证劵从业( 新 )模拟试题6卷.docx
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1、证劵从业( 新 )模拟试题6卷证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第1卷下列属于操纵市场行为的是( )。单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易A.B.C.D.答案:C解析:禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通,以事先
2、约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。以下( )情形属于公开发行证券。 .向不特定对象发行证券 .向累计100人的特定对象发行证券 .向累计150人的特定对象发行证券 .向累计300人的特定对象发行证券 A、. B、. C、. D、.答案:B解析:中华人民共和国证券法第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行
3、:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。证券交易所的主要职能包括( )。提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管?A:B:C:D:答案:A解析:证券交易所的职能包括:1提供证券交易的场所、设施和服务;2制定和修改证券交易所的业务规则;3审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;4提供非公开发行证券转让服务;5组织和监督证券交易;6对会员进行监管;7对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监
4、管;8对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;9管理和公布市场信息;10开展投资者教育和保护;11法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同,通常可以分为( )。一般债券特殊债券专项债券金融债券A.B.C.D.答案:C解析:2022年7月,中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制建立了公司业务规
5、模与净资本水平动态挂钩的机制A.B.C.D.答案:A解析:2022年7月,中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点:一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。保荐制度的主要内容包括( )。明确保荐期限分清保荐责任建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度保荐人全权负责引进持续信用监管和“冷淡对待”A.B.C.D.答案:B解析:保荐制度的主要内容。证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第2卷编制股价指数的步骤有
6、( )。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.答案:D解析:股价指数的编制分为四步:第一步,选择样本股。第二步,选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值。第三步,计算计算期平均股价或市值。第四步,指数化。(2022年)下列选项中,不享有法人财产权的有( )。合伙企业;股份有限公司;企业分支机构;个人独资企业。A.、B.、C.、D.、答案:A解析:根据公司法第3条的规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
7、即除有限责任公司的股东和股份有限公司享有法人财产权以外,、项都不具有法人财产权。故选A。股票发行监管制度包括( )。审批制审定制核准制注册制A.B.C.D.答案:B解析:股票发行监管制度的分类国家股股利收入依法纳入()经营预算,并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产答案:A解析:国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴,依法纳入国有资产经营预算,并根据国家有关规定安排使用。( )包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现
8、金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权答案:D解析:有下列情形之一的与不动产相关的基础资产属于负面清单。(1)因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权;(2)待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。下列选项,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。客户进行证券的申购客户提款客户支付与证券交易有关的佣金客户支付企业所得税款A.B.C.D.答案:A解析:动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交
9、易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第3卷交易者之所以买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案:C解析:金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。张某是红叶有限责任公司的小股东,持股5%;同时,张某还在枫林有限责任公司任董事,而红叶公司与枫林公司均从事保险经纪业务。红叶公司多年没有给张某分红,张某一直对其会计账簿存有疑惑。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。A.张某可以用口头或者书面形式提出查账请求B.张某可以提议召开临时股东会表决查账事宜C.红叶公
10、司有权要求张某先向监事会提出查账请求D.红叶公司有权以张某的查账目的不具正当性为由拒绝其查账请求答案:D解析:(1)选项AD:有限责任公司的股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出“书面请求”,说明目的;公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的,可能损害公司合法利益的,可以拒绝提供查阅;(2)选项BC:有限责任公司的股东有权要求查阅公司会计账簿(无须事先通过股东会、监事会),况且张某(仅持股5%)无权提议召开临时股东会。下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有( )。到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限如双方违约
11、,双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金如单方违约,违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金A.B.C.D.答案:B解析:描述的是融资方;如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况),违约方的履约金归守约方所有。关于资产管理计划,下列说法错误的是( )。A.投资者未作承诺,或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的,证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前,任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金,可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣
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