证劵从业( 旧 )试题7卷.docx
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1、证劵从业( 旧 )试题7卷证劵从业( 旧 )试题7卷 第1卷市场有效意味着市场上不会存在证券价格被高估或低估的情况()答案:对解析:在一个有效的市场上,将不会存在证券价格被高估或被低估的情况,投资者将不可能根据已知信息获利。目前,上市证券的集中交易主要采用( )方式。 A.净额结算 B.全额结算 C.定期结算D.随时结算答案:A解析:A。目前,上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。证券市场素有“经济晴雨表”之称,它既表明证券市场是宏观经济的先行指标,也表明宏观经济的走向
2、决定了证券市场的长期趋势。()答案:对解析:证券市场素有“经济晴雨表”之称,它既表明了证券市场是宏观经济的先行指标,也表明了宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。下列关于有效市场理论的表述,正确的有()。A:如果说有效市场理论成立,则应采取积极的投资管理策略,从相关的信息中获利B:有效市场理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应,而新信息是不可预测的,因此,股票价格的变化也就不可预测C:如果有效市场理论成立,则应采取消极的投资管理策略,积极的投资管理策略只是浪费时间和精力D:有效市场理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应,因此,股票价格的变化也就可以预测答案
3、:B,C解析:有效市场假设理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。股票价格的任何变化只会由新信息引起。由于新信息是不可预测的,因此股票价格的变化也就是随机变动的。如果认为市场是有效的,那么就没有必要浪费时间和精力进行积极的投资管理,而应采取消极的投资管理策略。以下情况构成资金交收违约的有()A:结算参与人在资金交收账户完成当日资金交收后,申请将账户日终余额扣减冻结资金后超过最低备付金限额的超出部分划入其指定收款账户B:次日补足日终余额扣减冻结资金后低于其最低备付金限额的部分C:当日交收截止时点之前资金交收账户余额不能满足交收日交收所需资金D:当日动用最低备付金用于交收,当日未
4、补足答案:C解析:资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时,结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户否则,构成资金交收违约证劵从业( 旧 )试题7卷 第2卷在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()答案:错解析:在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为正时)或财政结余(差值为负时)。()答案:B解析:。财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为负时)或财政結
5、余(差值为正时)。中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整证券公司注册资本最低限额,但不得低于证券法规定的限额答案:对解析:证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准证券公司的注册资本应当是实缴资本证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。A.集合性 B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性 D.通过专门账户经营运作答案:C解析:。集合资产管理业务的特点是:集合性,即证券公司与客户是“一 对多”;投资范围有限定性
6、和非限定性之分客户资产必须进行托管;进过专门账户 经营运作。在经济生活中,证券公司的功能有()。A:媒介资金供求B:繁荣证券市场C:优化资源配置D:维护证券市场的有序发展答案:A,C,D解析:在证券市场中,证券公司的功能主要包括媒介资金供求、优化资源配置、维护证券市场的有序发展。证劵从业( 旧 )试题7卷 第3卷通常,私募债券的发行量大,持有人数众多,流动性好。()答案:错解析:按募集方式分类,债券可分为公募债券和私募债券。其中,公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券,其发行量大,持有人数众多,可以在公开的证券市场上市交易,流动性好。而私募债券是指向特定的投资者发行的债券,其
7、发行对象一般是特定的机构投资者。发行H股时,股份有限公司申请境外上市,按合理预期市盈率计算,其筹资额不少于5000万( )。A:美元B:港元C:欧元D:人民币答案:A解析:根据关于企业申请境外上市有关问题的通知的要求,股份有限公司申请境外上市,净资产不少于4亿元人民币,过去1年税后利润不少于6000万元人民币,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于5000万美元。可转换公司债券与一般债券相同,在转换前后均有固定的利息来源。()答案:错解析:可转换公司债券与一般的债券一样,在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券的持
8、有人可以在约定期限内,按预定的转换价格转换成公司的股份,以分享公司业绩增长带来的收益。除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,以除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准。 ()答案:对解析:因送股或配股而形成的剔除行为称为除权,因派息而引起的剔除行为称为除息。除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,以除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准。基金托管人是()权益的代表。A:基金发起人B:基金持有人C:基金管理人D:基金监管人答案:B解析:基金托管人是指按法律、法规的规定,承担基金资产保管等职责的专业机构,是基金持有人权益的代表。证劵从业( 旧 )试题7卷 第4卷中国证监
9、会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理;未按规定要求制作申请文件的,中国证监会不予受理。()答案:对解析:中国证监会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理;未按规定要求制作申请文件的,中国证监会不予受理。本题说法正确。证券公司以自有资金投资国债、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。()答案:对解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80
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