证劵从业( 旧 )试题7节.docx
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1、证劵从业( 旧 )试题7节证劵从业( 旧 )试题7节 第1节.欧盟成员国财政部长一致通过了( )法案,随后,欧洲议会在2022年9月21日批 准了该项法案。A.泛欧经济监管改革 B.泛欧金融监管改革C.欧洲经济监管改革 D.欧洲金融监管改革答案:B解析:答案为B。作为国际金融危机爆发后的主要改革举措,欧盟成员国财务部长 于2022年9月7日一致通过了泛欧金融监管改革法案。随后,欧洲议会在2022年9月21 日批准该项法案。基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。A:持有至到期投资B:可供出售的金融资产C:贷款和应收款项D:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产答案:D
2、解析:一般情况下,除非基金合同另有约定,基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。用公式R=(1+R1)(l+R2)(1+Rn)-1计算的收益率为()。A:几何平均收益率B:时间加权收益率C:简单净值收益率D:算术平均收益率答案:B解析:时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资。分别计算分红前后的分段收益率,时间加权收益率可由分段收益率的连乘得到:R=(1+R1)(1+R2)(1+Rn)-1*100%若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约,当现货价格下跌
3、时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失,这种套期保值的类型为()。A.牛市套期保值 B.空头套期保值C.熊市套期保值 D.多头套期保值答案:B解析:套期保值的基本类型有两种:一是多头套期保值;二是空头套期保值。其中,空头套期保值是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约(建立期货空头),当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。 A口头或书面警告 B约见谈话 C罚款 D限制相关证券账户交易答案:C解析:。对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:(1)口头或书面
4、警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市()独立上市地位A:当年剩余时间及其后1个完整会计年度B:当年剩余时间及其后2个完整会计年度C:当年剩余时间D:之日起12个月答案:A解析:财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度,持续督导上市公司维持独立上市地位。我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。()答案:错解析:虽然我国目前的政府债券仅限于中央政府债券,但地方政府在诸如桥梁
5、、公路、隧道、供水、供气等基础设施的建设中又面临资金短缺的问题,于是形成了具有中国特色的地方政府债券,即以企业债券的形式发行地方政府债券。基金营销环境分析中影响微观环境的因素包括()。A:竞争对手及公众B:股东支持C:销售渠道、客户D:人口、经济、政治答案:A,B,C解析:营销环境由微观环境和宏观环境组成。微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众;宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素,包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。D选项是宏观环境因素。故本题选ABC。证劵从业( 旧 )试题7节 第2节宏观环境是指
6、能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素,包括( )。A.人口 B.经济C.政治 D.法律答案:A,B,C,D解析:宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素,包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。当可转换债券持有人行使转换权后,()A:公司实收资本不变,总股增加B:公司实收资本增加,总股份数不变C:公司实收资本和总股份数增加D:公司实收资本和总股份数不变答案:C解析:当转债持有人行使转换权时,公司收回并注销发行的转债,同时发行新股。此时,公司的实收资本和股份总数增加,由于稀释效应有可能导致股价下降。经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起()年。A:1B:2C:3D
7、:5答案:A解析:经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起1年。本题正确答案为A选项。我国商业银行债券不包括( )。 A.在全国银行间债券市场发行的金融债券B.商业银行混合资本债券C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D.商业银行次级债券答案:C解析:近年来,我国金融债券市场发展较快,金融债券品种不断增加,主要有以下 几种:政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。 其中,商业银行债券主要有商业银行金融债券、商业银行次级债券、混合资本债券三种。开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费 而确定的。A.基金资产总值 B.
8、基金资产净值C.基金份额市值 D.双方协商答案:B解析:B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基 金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的 手续费而确定的。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少 为( )亿港元。 A.1 B. 2 C. 3 D. 5答案:B解析:。根据香港联交所的有关规定,内地在中国香港发行股票并上市的 股份有限公司应满足的最低市值要求为:市值须至少为2亿港元。根据我国证券法的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券
9、投资收益或分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息答案:A,B,C,D解析:根据证券法第一百七十一条的规定,投资咨询机构及其从业人员从 事证券服务业务不得有下列行为:代理委托人从事证券投资。与委托人约定分享证券投资 收益或者分担证券投资损失。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。利用传播媒介或 者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。法律、行政法规禁止的其他行为。在投资者只关注()的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。A:期望收益率B:期望收益C:方差D:标准差答案:A,C解析:马柯威茨的投资组合理论是
10、运用期望收益率及其方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性的,所以,投资者只关心期望收益率和方差时马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。证劵从业( 旧 )试题7节 第3节金融远期合约包括()。A:远期汇率协议B:远期利率协议C:远期股票合约D:远期股指合约答案:B,C解析:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量,合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。故选择BC项某企业某会计年度的
11、资产负债率为60%,则该企业的产权比率为()。A.40% B.67% C.150% D.80%答案:C解析:下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值答案:C解析:C。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理 论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值
12、往往小于账面价值。上海证券交易所规定连续竞价期间未成交的买卖申报自动进入收盘集合竞价。( )答案:错解析:按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定,在无撤单 的情况下,委托当日有效。另外,开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价。关于货币市场基金的说法,正确的是()。A:适合长期投资B:既适合短期投资、也适合长期投资C:没有投资风险D:适合短期投资答案:D解析:货币市场基金以货币市场工具为投资对象货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所。货币市场基金的长期收益率较低,并不适合长期投资。证券投资基金的客户服务方式
13、包括()A:手机短信B:电话服务中心C:互联网D:传真答案:A,B,C,D解析:客户服务方式有七种:电话服务中心;邮寄服务;自动传真、电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务;互联网的应用;媒体和宣传手册的应用;讲座、推介会和座谈会与其他金融工具相比较,开放式基金是一种()。A:收益凭证B:受益凭证C:债券凭证D:信用凭证答案:B解析:基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;基金管理人只是受托管理投资者资金,并不承担投资损失的风险。融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。A. 1000 股(份) B. 100 股(份) C. 1000 手 D. 100 手答案:B解析:B。融资
14、融券交易的一般规则是:融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。证劵从业( 旧 )试题7节 第4节紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制,证券市场将走强。 ( )答案:错解析:紧缩的财政政策将使得过热的经济受 到控制,证券市场也将走弱,因为这预示着未来经 济将减速增长或走向衰退。预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。 ( )答案:A解析:。略发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。( )答案:对解析:发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,主要包括:姓名、国籍及境外居留权;性别;年
15、龄;学历;职称;主要业务简历;曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期。对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内报证券交易所备案。A:2个交易日B:3个交易日C:4个交易日D:5个交易日答案:B解析:根据证券公司监督管理条例第四十二条规定:证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券和证券发行收入这两个报表项目进行注释。()答案:对解析:在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释
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