2022年中国证券从业深度自测提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列选项中,不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】 C2. 【问题】 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是()。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自
2、律管理C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】 D3. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B4. 【问题】 挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初
3、始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】 C5. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算
4、资金监控系统报备【答案】 B6. 【问题】 ()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 根据证券法第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要()。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】 C9. 【问题】 ()依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服
5、务,促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A10. 【问题】 基金销售人员应符合的资质要求包括()。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 根据证券公司监督管理条例的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是( )。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D12. 【问题】 下列各项,不属于债券存续期间重大事项的是()A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超
6、过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5%【答案】 D13. 【问题】 主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评;公开谴责B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评;公开谴责;责令整改【答案】 A14. 【问题】 根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 金融机构应当履行()管
7、理人职责。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 期货交易的交割,由()统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C18. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定,一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D19. 【问题】 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】 D20. 【问题】 公司的经营范围由()规
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