期货法规冲刺卷120441.doc
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1、一、单项此题共60个小题每题05分共30分。在每题给出的4个选项中只有1项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括内1.从事货交易活动应当遵循的原那么。A.公开、公平、公正、公信B.公开、公平、公正、老实信誉C.公开、公平、公正、自愿D.公开、公平、公正、公序良俗2. 货监视理机构派出机构按照?货交易理?的有关规定和的受权履行监视理职责。A.B.货交易所C.货业协会D.货监视理机构3.货交易所以其全部财产承当责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济4.货申请结算业务资格的货监视理机构应当在受理申请之日起内做出批准或者不批准的。A.15日B.30日C.3个月D.6个月5.货监视理机构批准货交易所上新
2、的交易品种应当征求的。A.中国证监会B.有关部门C.全国常委会D.中国货业协会6.在我国设立货应当在注册。A.工商行政理部门B.中国证监会C.中国货业协会D.所在地的中国证监会派出机构7.货变更以上的股权应当经货监视理机构批准。A.1B.2C.3D.58.货成立后无正当理由超过个月未开场营业或者开业后无正当理由停业连续个月以上的货监视理机构应当依法货业务答应证注销手续。A.1;3B.3;3C.1;6D.3:69.银行业金融机构从事货保证金存、货结算业务的资格经审核同意后由货监视理机构批准。A.全国常委会B.监视理机构C.银行监视理机构D.货监视理机构10.会员未在货交易所规定的时间内追加保证金
3、或者自行平仓的货交易所应当将该会员的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由承当。A.货交易所B.该会员C.货交易所和该会员按比例D.货交易所和该会员共同连带11.客户在货交易中违约的货交易所先以承当违约责任。A.该客户的保证金B.货交易所的自有资金C.货交易所的风险准备金D.货交易的储藏金12.境内或者个人从事境外货交易的的制定需要报批准后施行。A.B.全国常委会C.全国人民D.货监视理机构13.申请设立货具备任职资格的高级理人员不少于人。A.3B.5C.7D.1514.中国货业协会、货交易所依法对货实行。A.监视理B.自律理C.合规理D.行政理15.设立货持有100股权的股东净资本应当
4、不低于人民币亿元;股东不适用净资本或者类似指标的净资产应当不低于人民币亿元。A.2:5B.5;10C.10;15D.15;2016.制定?货从业人员理?的法律根据是。A.?法?B.?民法通那么?C.?货交易理?D.?货理?17.货申请金融货经纪业务资格其高级理人员近年内未受过刑事处分未因违规经营受过行政处分无不良信誉记录且不存在因违规经营正在被有权调查的情形。A.1B.2C.3D.518.货股东会应当至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.货聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出之日起个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构。A.3B.5C.7D.1520.货及其营业
5、部承受未手续的或者个人委托进展货交易或者将客户的资金账、交易编码借给其他或者个人使用的给予警告单处或者并处元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万21.货从业人员违背?货从业人员理?以及协会自律规那么的协会应当进展调查给予。A.纪律处分B.行政处分C.刑事处分D.行政处分22.货从业人员辞职、被解聘或者亡的机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会由注销其从业资格。A.5;中国证监会B.10;中国证监会C.5;货业协会D.10;货业协会23.?货从业人员理?对货的货从业人员的行为进展了一系列的限制对此以下选项中错误的选项是。A.不得进展虚假宣传骗客户参与货交易B.不得挪用客户的货保证
6、金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时不得继续为客户提供效劳D.中国证监会制止的其他行为24.货业协会应当在对货从业人员做出纪律惩戒之日起个工作日内向中国证监会及其有关派出机构。A.3B.5C.10D.2025.货董事、监事和高级理人员应当在任职前获得核准的任职资格。A.中国证监会B.货交易所C.货业协会D.货监视理机构26.申请除董事长、董事以外的董事、监事的任职资格应当具有从事货、等金融业务或者法律、会计业务年以上经历或者经济理工作年以上经历。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;1027.申请总经理、副总经理的任职资格应当担任货、等金融机构部
7、门负责人以上职务不少于年或者具有相当职位理工作经历。A.2B.3C.5D.1028.具有从事货业务年以上经历或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员申请货董事长、高级理人员任职资格的可以放宽至大学专科。A.5;3B.7;5C.10;8D.15;1029.因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1030.除董事长、董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由依法核准。A.中国证监会B.货交易所C.任意中国证监会派出机构
8、D.货住所地的中国证监会派出机构31.货高级理人员拟任人为境外人士的推荐人中可有名是拟任人曾任职的境外货经营机构的经理层人员。A.1B.2C.3D.532.董事最多可以在家货兼任董事。A.1B.2C.3D.533.以下各项属于?货交易所理?辖范围的是。A.上海货交易所B.货交易所C.芝加哥货交易所D.澳洲雪梨货交易所34.货调整高级理人员职责分工的应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构。A.3B.5C.7D.1035.甲欲申请设立一货交易所但是不知道如何申请于是前去咨询律师律师告诉他申请设立货交易所应当提交相关的材料。以下各项中不属于应当提交的材料的是。A.申请书B.章程和交易规那么草案C.
9、货交易所的经营方案D.理事会成员候选人或者和成员的财产情况36. A.B两个货交易所合并成立C货交易所合并前A.B的债权债务以下正确的选项是。A.自动消灭B.由C货交易所继承C.根据AB商定的方案处理 D.由人民根据公平原那么确定归还方案37.会员制货交易所的权利机构是。A.会员大会B.C.股东大会D.理事会38.某会员制货交易所欲召开会员大会根据?货交易所理?规定会员大会有以上会员参加方为有效。A.14B.13C.12D.2339.?货交易所理?规定了召开理事会临时会议的情形以下不属于该情形的是。A.13以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.货交易所章程规定的情形40.在货监机
10、构、自律机构以及其他承当货监职能的专业监岗位任职年以上的人员申请货高级理人员任职资格的可以免试获得货从业人员资格。A.3B.5C.8D.1041.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.742.因违规行为或者出现重大风险被监部门责停业整顿、托、接收或者撤销的金融机构及分支机构其负有责任的主人员和其他直接责任人员自该金融机构及分支机构被停业整顿、托、接收或者撤销之日起未逾年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.743.甲欲申请某货总经理根据?货董事、监事和高级理人员任职资格理?规定甲
11、应当提交名推荐人的书面推荐。A.2B.3C.5D.744.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育或者非教育的应当同时提交对拟任人所获教育的学位认证。A.外交部B.机构C.教育行政部门D.货监视理机构45.货任用董事、监事和高级理人员应当自作出之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构。A.2B.3C.5D.746.某货拟任用一批境外人士担任经理层人员根据规定该批境外人士的比例不得超过经理层人员总数的。A.10B.20C.30D.5047.货董事、监事和高级理人员兼职的应当自有关情况发生之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构。A.3B.5C.7D.1548.货按照章程等规定临时由
12、符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的应自作出之日起个工作日内向中国证监会及其派出机构。A.3B.5C.7D.1549.货对董事、监事和高级理人员给予处分的应当自作出之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构。A.3B.5C.7D.1050.货董事、监事和高级理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进展监谈话的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.651.推荐人签署的有虚假陈述的自中国证监会及其派出机构作出认定之日起年内不再受理该推荐人的推荐和签署的年检登记表并记人该推荐人的诚信。A.2B.3C.5D.752.申请人或者拟任人以欺骗、
13、贿赂等不正当手段获得任职资格的应当予以撤销对负有责任的和人员予以警告并处以元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万53.货从业人员违背有关从业机构的业务理规定导致重大经济损失情节严重的由协会撤销其货从业人员资格并在回绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久54.货从业机构对违背?货从业人员执业行为准那么?规定的货业务辅助人员或其别人员进展处理的应当在个工作日内向协会。A.3B.5C.7D.1055.货交易信息的知员在涉及货交易的信息尚未公开前从事与该信息有关的货交易情节严重的。A.处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有徒刑或
14、者拘役并处或者单处所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处所得一倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有徒刑或者拘役并处或者单处所得一倍以上十倍以下罚金56.仓单充抵保证金的货交易所以充抵日该仓单对应品种最近交割月份货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日57.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份货经纪合同。经查该机构不具有从事货经纪业务的主体资格。那么以下正确的选项是。A.假如该机构没有按客户的交易指人交易那么该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.假如该机构没有按客户的交易指人交易客户没有过错的那么该机构应当返还
15、客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.假如该机构没有按客户的交易指入交易那么该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.假如该机构没有按客户的交易指人交易客户没有过错的那么该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失58.在运营过程中货应当遵循结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债59.货因提供虚假信息误导客户下单造成客户经济损失的应当承当赔偿责任。A.过失B.重大过失C.成心D.成心或者重大过失60.人民审理无效的货交易合同纠纷案件时根据原那么确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任二、多项此题共60个小题每题05分共30分。在每题
16、给出的4个选项中至少有2项符合题目要求请将符合题目要求选项的代码填入括内61.我国制定货交易理的目的包括。A.货交易行为B.加强对货交易的监视理C.维护货秩序防范风险D.促进货积极稳妥开展62.从事货交易活动的不得有行为。A.欺诈B.营利C.操纵货价格D.交易63.货交易所的以下事项中应当经货监视理机构批准的是。A.制定或者修改章程、交易规那么B.上、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.修改或者终止合约.货或者其分支机构出现以下情形货监视理机构应当依法货业务答应证注销手续。A.营业执照被登记依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过3个月未开场营业或者开业后无正当理
17、由停业连续3个月以上D.货监视理机构规定的其他情形65.根据规定交割仓库不得有以下行为。A.出具虚假仓单B.与货交易有关的商业机C.违背有关规定参与货交易D.违背货交易所业务规那么限制交割商品的入库、出库66.以下货业协会的错误的选项是。A.货业协会是货业的自律性组织B.货业协会属于社会团体法人C.货业协会的会员采取自愿参加原那么D.货业协会的会员无需缴纳会员费67.货交易所施行以下行为应当经过中国证监会的批准。A.制定或者修改章程、交易规那么B.上、中止、取消或者恢复交易品种C.对违背货交易所交易规那么及其施行细那么的行为制定查处D.货交易所制定或者修改交易规那么的施行细那么68.设立货交易
18、所可以采用的组织形式。A.会员制B.合伙制C.制D.个人独资制69.根据?货交易所理?的规定以下属于货交易所的职责的是。A.制定并施行货交易所的交易规那么及其施行细那么B.发布信息C.监会员及其客户、指定交割仓库、货保证金存银行及货其他参与者的货业务D.查处违规行为70.在以下情况下会员制货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事缺乏货交易所章程规定人数的23B.14以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要71.某货交易所理事会做出一项理事会该以下正确的选项是。A.该须经全体理事12以上表决通过B.做出该的理事会会议须有23以上理事出席C.该须经出席会议的理事的12以上表决通过D.
19、做出该的理事会会议须有12以上理事出席。72.货监视理机构对货施行监视理依法履行的职责有。A.制定货从业人员的资格和理并监视施行B.监视检查货交易的信息公开情况C.制定有关货监视理的规章、规那么并依法行使审批权D.对品种的上、交易、结算、交割等货交易及其相关活动进展监视理73.申请设立货应当向中国证监会提交的申请材料包括。A.经营方案B.章程草案C.设立货申请书D.发起人及其审计74.货变更注册资本应当向中国证监会提交的申请材料包括。A.变更注册资本申请书B.股东会变更注册资本的C.变更注册资本的详细方案D.股东变更出资的合同以及其他股东放弃优先购置权的承诺书75.货营业部终止的应当向营业部所
20、在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括。A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的C.处理客户的保证金和其他资产、结清货业务并终止经营活动的情况D.中国证监会规定的其他材料76.货应当按照中国证监会的规定对营业部实行和会计核算建立、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险理C.统一资金调拨D.统一财务理77.货应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面的情形有。A.变更名称、章程B.作出终止业务等重大C.被有权立案调查或者采取强迫措施D.任免董事、监事、高级理人员、财务负责人、营业部负责人或者高级理人员的分工发生变更78.以下选项中适用?货从业人员理?的是。A
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