自主创新成果产业化的评价体系研究综述28633.docx
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1、自主创新成果产业化的内涵和国外实践* 基金项目:国家科技部资助项目(2004DIA5J014)加强国家重大科技基础设施建设的思路与政策研究,国家发展和改革委宏观经济研究院资助项目(A2006043035)自主创新成果产业化的评价体系与方法研究的部分成果。作者简介:张于喆(1975)男,山东省青岛市,国家发展和改革委员会产业发展研究所副研究员,工学博士;蒋云飞(1982)女,河南省开封市,上海市交通大学招生办,经济学硕士。Connotation of Industrialization of Independent Innovation Achievements and Its Practice
2、 in Foreign Countries张嵎喆1 蒋云飞2Zhangg Yuzhhe1 Jiiangg Yunffei22(1. 国国家发改改委产业业所,北北京,11000038;2. 上海交交通大学学,上海海,20000330)(1. IInsttituute of Inddusttriaal aand Tecchnoologgicaal EEconnomiics of Nattionnal Devveloopmeent andd Reeforrm CCommmisssionn,BeeiJiing,11000038;2. SHAANGHHAI JiaaoToong Uniiverrsitt
3、y,SShanngHaai,22000030)内容提要:本文通通过对“自主创创新”和“成果产产业化”的分析析,对“自主创创新成果果产业化化”的内涵涵和国外外实践进进行了研研究。研研究结果果表明,发发达国家家多从出出台相关关法律和和制定专专项计划划、明确确企业在在自主创创新成果果产业化化过程的的主体地地位、鼓鼓励大学学和研究究机构的的自主创创新成果果利用技技术转移移、加强强产学研研协作和和支持中中小企业业发展等等方面着着手以保保证自主主创新成成果的产产业化。关键词:自自主 创新 产业业化 Abstrractt:Thhrouugh thee annalyysiss off thhe iindeep
4、enndennt iinnoovattionn annd iinduustrriallizaatioon oof aachiieveemennts, thhis papper hass a stuudy on connnottatiion of inddusttriaalizzatiion of inddepeendeent innnovaatioon aachiieveemennts andd itts ppraccticce iin fforeeignn coounttriees. Ressearrch ressultts sshoww thhat thee deevellopeed cc
5、ounntriies aree moore likkelyy too suuppoort thee inndusstriialiizattionn off inndeppenddentt innnovvatiion achhievvemeentss byy addopttingg reelevvantt laaws andd foormuulatted speeciffic plaans, coonfiirmiing entterpprisse iindeepenndennt iinnoovattionn acchieevemmentts iinduustrriallizaatioon ppr
6、occesss ass thhe ssubjjectt sttatuus, enccourragiing uniiverrsittiess annd rreseearcch iinsttituutess too deevellop thee teechnnoloogy traansffer of inddepeendeent innnovaatioon iinduustrriallizaatioon, enhhanccingg thhe rreseearcch ccolllaboorattionn annd ssuppporttingg thhe ddeveeloppmennt oof ssm
7、alll aand meddiumm-siizedd ennterrpriisess.Key wwordds:iindeepenndennce,innoovattionn,induustrry一、问题的的提出近年来“自自主创新新”、“自主创创新成果果产业化化”等词汇汇频繁出出现在各各种学术术期刊、从中央央到地方方各级领领导的讲讲话中以以及政府府出台的的各种政政策性文文件中,“自主创新成果产业化”不仅在政策层面上成为国家战略导向,而且在理论研究中成为学术界关注的焦点。因此,必须科学把握自主创新成果产业化的内涵以及正确认识和了解发达国家促进自主创新成果产业化的实践,才能有效推进和提升我国自主创新成
8、果产业化的水平,促进国家竞争力的提升。二、自主创创新成果果产业化化内涵的的研究自主创新成成果产业业化作为为自主创创新的重重要环节节,是实实现由科科学技术术发现到到经济社社会价值值发现的的关键一一环,但但究竟什什么是自自主创新新成果的的产业化化阶段,产产业化的的过程应应该包括括哪些关关键步骤骤,不同同的学者者的看法法并不十十分一致致。(一)自主主创新的的内涵自主创新作作为一个个具有中中国特色色的词汇汇,饱含含了我们们国家希希望自立立于世界界之林的的憧憬。显然,自主创新既包涵了创新的一般涵义,又有着超越于一般创新的独特涵义,而这种独特涵义主要来自“自主”二字。国内少数学者曾经对自主创新进行定义,其
9、中,施培公指出,“自主创新具有不同层次的含义,当用于表征企业创新活动时,自主创新是企业通过自身努力攻破技术难关,形成有价值的研究开发成果,并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节,完成技术成果的商品化,获取商业利润的创新活动。当用于表征国家创新特征时,是指一国不依赖他国技术,而依靠本国自身力量独立研究开发,进行创新的活动。”1柳卸林认为自主创新即“创造了自己知识产权的创新”。2王春法则指出“所谓自主创新就是能够独立控制和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新,其核心内容主要有二:一是以我为主,二是综合集成。”张嵎喆则沿着王春法关于自主的分析,从“谁是自主的主体?”、“如何自主?”和“自
10、主程度?”三个层面分别对自主进行详细分析后,认为自主创新就是指“中国的公民(自然人)、法人或非法人单位经过其主导的创新活动而形成的、依法拥有的、能够自我控制的创新成果,不仅包括从其他国家自然人、法人或非法人单位处购买的创新成果或购买后经过自我消化、吸收再创新而形成的创新成果,还包括将不同创新成果集成起来为我所用并最终形成能够满足自身需求的创新成果。”3应该说,施施培公从从企业和和国家两两个层面面理解自自主创新新的内涵涵对我们们深入理理解自主主创新的的层次性性大有裨裨益,但但其有关关国家层层面的自自主创新新内涵不不太符合合经济科科技全球球化的趋趋势;而而柳卸林林的定义义简单明明了,但但在什么么是
11、“创造了了自己的的知识产产权”的理解解方面可可能会忽忽略掉本本属于自自主创新新的内容容,如例例用缄默默知识进进行创新新的行为为;王春春法的定定义由于于仅仅针针对了自自主创新新中的技技术创新新,而忽忽略了自自主创新新中的制制度创新新可能会会略显偏偏颇;张张嵎喆则则从国家家层面,在在“谁是自自主的主主体?”、“如何自自主?”和“自主程程度?”等三方面细细化了王王春法的的定义,并并弥补了了王春法法仅针对对自主创创新中的的技术环环节的偏偏颇。(二)产业业化内涵涵研究大多学者从从高技术术产业化化、高新新技术产产业化、科科技成果果转化、自主知识产权成果产业化和新技术商业化等角度,从国家层面对成果产业化活动
12、这项风险很高的商业活动进行了研究。国家发展和改革委员会高技术产业发展司在国家高技术产业化工作对地方经济发展的影响10省市高技术产业化工作的调查报告中明确指出,“高技术产业化是指科技成果从研究走向实用,以规模生产或工业应用为目的转化为现实生产力,促进科技为产业进步服务的一项工作。”中华人民共和国促进科技成果转化法中则对科技成果转化进行了定义,“科技成果转化,是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业等活动。”王昌林在自主知识产权成果产业化问题与扶持政策研究(总报告初稿)中提出“自主知识产权成
13、果产业化是指中国公民、法人或非法人单位将其依法拥有知识产权成果实现商品化、规模化生产或规模化应用。既包括专利产业化,也包括版权(著作权)、植物新品种等的产业化。但其核心是专利技术的产业化。” Vijay K Jolly则认为,“技术商业化,换句话说,是成功地进行一系列工作,其中每一环节都使技术增值。其中有5个环节是将新技术推向市场的关键:洞察技术和市场之间的联系;孵化技术以确定其商业化的潜力;在适宜的产品和工艺过程中示范技术;促进市场接受;实现可持续商业化。与此同等重要的是其间的4个衔接。第一个衔接建立在对一个设想进行研究、收集资料与证明其价值的两个阶段之间,它包含了激发那些可以为进一步发展这
14、项技术而提供帮助的人的兴趣。然后是一般意义上的技术与给予这项技术的具有市场价值的产品之间的衔接,这需要调动大量的资源,并从组织的内部与外部寻找更多的合作伙伴,包括从单纯的感兴趣和鼓励向作为支持者的承诺的转换。还有另外两个与市场有关的联系需要建立起来。一个是关于新技术产品如何被第一批顾客以及各种与市场有关的机构所接受,最后一个衔接是更加广泛地普及有关的技术,如果没有它此技术只会具有短暂的影响力。”4许胜江认为,“高科技成果的商业化过程包括两个阶段、10个步骤。阶段1,初步商业化阶段:旨在为应用高科技成果开发独特的商业平台,包括新产品概念设计,建立新的技术平台,开发核心产品,开拓基础市场,建立核心
15、生产能力;阶段2,持续商业化阶段:其任务是充分运用初步商业化阶段所建立的商业平台,包括实现常规生产经营,扩展核心产品群或产品线,扩大与完善生产体系,扩大与细分市场,更大规模的常规经营。”5美国国家标准与技术研究院在Methods for Assessing the Economic Impacts of Government R&D报告中提出,“技术开发和商业化的这种演变性质如图所示,显示了知识应用的发展方向,即从基础科学到共性技术开发,再到专利产品、工艺和服务。”6应该说,上上述学者者和机构构都对产产业化过过程中包包括的关关键步骤骤进行了了说明,尽尽管不同同学者和和机构对对产业化化过程应应包
16、括的的阶段的的认识有有所不同同,但总总体思想想与实质质是大体体一致的的,即从从产业化的的实质看看,基本本包括了了从概念(设设想)到技术术、到产产品的过过程,同同时也是是从实验验室阶段段到市场场认可的过过程。我我们对上上述观点点进行综合合分析后,认为为自主创创新成果果的产业业化过程程应包括括从实验验室对技技术的研研究到技技术开发发,再到到将技术推推出实验验室进入入产品开开发阶段段;其成成功的标标志应该该是通过过生产与与销售在在可折现现的财务务指标上上取得成成功。(三)自主主创新成成果产业业化的内内涵通过对“自自主创新新”和“成果产产业化”的分析析,我们们认为,“自主创新成果产业化”就是指“为提高
17、生产力水平、促进科技为产业进步服务,实现国家在世界经济中的竞争优势,通过国家层面的制度安排与政策设计,寻求资源的最优配置以充分发挥中国的公民(自然人)、法人或非法人单位的主导作用,使其能依法拥有、自我控制从实验室对技术的研究、开发,再到将技术推出实验室进入产品开发阶段这一过程,并使之规模化生产和应用且获得商业利润。”三、发达国国家促进进自主创创新成果果产业化化的实践践研究在自主创新新成果产产业化过过程中,政府作用的发挥是否恰当可能影响产业化的效率,Jukka-Pekka Salmenkaita和Ahti Salo指出政府介入是基于商业化的参与者可能存在的短视行为,以及为了减轻市场与系统性失灵、
18、消除结构刚性而实施的;合理的政府介入对整个社会的商业化活动的长远繁荣是有利的。7而为了促进自主创新成果的产业化,各个国家也纷纷出台了相关的政府政策和法规,甚至设计和采纳了一些具体的、有针对性的资助措施。鉴于世界各国并未形成一套有效评价自主创新成果产业化是否成功的体系,因此,通过对各国政府在促进自主创新成果产业化过程中对关键步骤(如技术扩散)所采取的政策措施进行研究,同样有助于我们构建自主创新成果产业化的评价体系。下面,我们将对主要国家所采取的促进自主创新成果产业化的政策措施进行一定的梳理。(一)出台台相关法法律和制制定专项项计划以以保证自主主创新成成果的产产业化美国自19980年年以来通通过了
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