2022证劵从业( 新 )模拟试题6节.docx
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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题6节2022证劵从业( 新 )模拟试题6节 第1节证券交易所监事会的职能有( )。提议召开临时会员大会提议召开临时理事会向会员大会提出提案检查证券交易所风险基金的使用和管理当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正A.B.C.D.答案:D解析:证券交易所监事会职能。创业板市场的特点不包括( )。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向答案:B解析:创业板市场又被称为“二板市场”,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场,具有前瞻性、高风险、监管要
2、求严格以及明显的高技术产业导向的特点。公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后,( )个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10答案:B解析:考公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的( )。真实性准确性及时性完整性A.、B.、C.、D.、答案:B解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,
3、给予警告,并处以( )罚款。A.3万?30万元B.4万?40万元C.30万?60万元D.40万?60万元答案:C解析:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在( )。.流动性和期限的不匹配.利率的不匹配.品种类型的不匹配.风险权重的不匹配A:.B:.C:.D:.答案:B解析:资产证券化对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负
4、债的不匹配性。以银行为例,银行的资产和负债的不匹配性主要表现在两个方面:一是流动性和期限的不匹配;二是利率的不匹配证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。 A、50% B、100% C、30% D、500% Format:HTML答案:B解析:证券公司风险控制指标管理办法第二十二条规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销
5、导致的情形和中国证监会另有规定的除外。证券委托可分为( )。柜台委托非柜台委托线上委托线下委托A.B.C.D.答案:A解析:证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。2022证劵从业( 新 )模拟试题6节 第2节关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。A.3;10亿B.3;20亿C.5;10亿D.5;20亿答案:B解析:非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。与欧洲债券相比,外国债
6、券具有的特点是()。一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销受发行地所在国有关法规的管制和约束必须经官方主管机构批准受发行地所在国的税法管制A.、B.、C.、D.、答案:D解析:欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。例如在发行方式方面,外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。在发行法律方面,外国债券受发行地所在国有关法规的管制和约束,并且必须经官方主管机构批准。在发行纳税方面,外国债券受发行地所在国的税法管制。按照证券公司合规管理实施指引的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( )情形外,证券公司应当进行专项检查。A.证券公司发
7、生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D.下属单位工作人员要求的答案:D解析:在发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的;证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的;证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。按照证券法的规定,满足( )之一情形,属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票,未经中国证监会
8、核准,转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让答案:A解析:符合下列情形之一的,为公开发行证券:(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到( )。在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出
9、委托且种类、数量、价格相同时,可自行对冲完成交易,并向证券交易所申报竞价A.、B.、C.、D.、答案:B解析:证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。可能影响上市公司未来收益,引起股票内在价值变化的因素包括( )。经济形势的变化宏观政策的调整账面价值的变化供求关系的变化A.B.C.D.答案:D解析:经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未
10、来的收益,引起内在价值的变化。()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。发行人证券公司证券服务机构投资者A.B.C.D.答案:B解析:考点:考查证券发行与承销管理办法第三十七条。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办
11、法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试;机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款;被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协
12、会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.B.C.、D.、答案:A解析:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。2022证劵从业( 新 )模拟试题6节 第3节下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B. 推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C
13、. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告答案:A解析:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人: 第一,个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。 第二,公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
14、 证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当在规定期限内,将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前,不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对集合计划募集的资金进行验资,出具验资报告。证券投资基金是一种集合投资方式,它与股票、债券的区别在于( )。反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同发行方式不同A.B.C.D.答案:A解析:证券投资基金与股票、债券的区别,它与股票、债券的区别在于反映的经济
15、关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同。下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员答案:D解析:证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的
16、风险监管指标持续符合规定的标准;配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。D项应表述为:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件( )。具备3年以上保荐相关业务经历最近2年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人未负有数额较大到
17、期未清偿的债务参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效A.B.C.D.答案:B解析:根据证券发行上市保荐业务管理办法,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:1.具备3年以上保荐相关业务经历;2.最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;5.未负有数额较大到期未清偿的债务;6.中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当
18、自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。合伙企业财产在进行清偿时,其顺序为( )。A.支付清算费用一职工工资一社会保险费用一支付法定补偿金一缴纳税款一利润分配B.支付清算费用一职工工资一缴纳税款一支付法定补偿金一社会保险费用一利润分配C.职工工资一利润分配一支付清算费用一社会保险费用一支付法定补偿金一缴纳税款D.支付清算费用一职工工资一缴纳税款一社会保险费用一支付法定补偿金一利润分配答案:A解析:合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳税款、
19、清偿债务后的剩余财产,依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。申请发行可交换债券,本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( ),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%答案:C解析:可交换债券发行条件,选C。当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A. 中国人民银行B. 证券监督管理机构C. 证券业协会D. 财政部答案:B解析:结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在( )交易。A.交易所B
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