2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷.docx
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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第1卷按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所至少有( )名以上的合伙人,且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。A.30B.25C.20D.15答案:B解析:按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所至少有25名以上的合伙人,且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整,这是股票分析方法中( )的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法
2、D.定性分析法答案:B解析:技术分析法的内容。为加强对证券服务机构的管理,我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。监管权管理权现场检查权审查权A.B.C.D.答案:A解析:为加强对证券服务机构的管理,我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的监督权和现场检查权。下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有( )。受奖励单位或个人表彰单位表彰内容奖励等级A.B.C.D.答案:D解析:奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。台湾证券交易所的股指有( )。台湾50指数台湾中型100指数台湾资讯科技指数台湾发达指数台湾高股息指数A.B.C.D
3、.答案:A解析:上述皆为台湾证券交易所的指数。下列属于证券投资基金运作费的有( )。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案:D解析:基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第2卷下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。即证券公司代理客户买卖证券业务;证券公司向客户垫付资金;不承担客户的价格风险;分享客户买卖证券的差价。A.、B.、C.、D.、答案:B解析:在证券经纪业务中,证券公司不向客户垫付资金,不分享客户买卖证券
4、的差价,不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入。下列关于普通股和优先股的区别,说法正确的是( )。 A、普通股票的红利是固定的B、优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变C、公司清算,分配剩余财产时优先股在普通股之后分配D、在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东,分配在先答案:B解析:普通股票的红利是不同定的,它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。在公司分配利润时,拥有优先
5、股票的股东比持有普通股票的股东,分配在先,但是享受固定金额的股利,即优先股的股利是相对固定的。若公司清算,分配剩余财产时,优先股在普通股之前分配。中证指数有限公司是由( )A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立答案:C解析:中证指数有限公司是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立。甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人,但截止到2022年4月25日时,该公司董事会成员实际为5人,下列说法正确的是( )。A: 该公司应当在2022年6月25日前召开临时股东大会B:
6、 该公司应当在2022年5月25日前召开临时股东大会C: 该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D: 该公司可以不召开临时股东大会答案:A解析:根据公司法第108条的规定,股份有限公司设董事会,其成员为5人至19人。根据本法第100条的规定,董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的23时,应当在2个月内召开临时股东大会。甲股份有限公司的公司章程规定的董事会成员为9人,2022年4月25日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的23,应当在该情形发生之日起2个月内召开临时股东大会,即在2022年6月25日前召开。(2022年)根据期货交易管理条例,期货公司为其股东、实际控制
7、人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满()的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元答案:A解析:解析:根据期货交易管理条例,第六十六条规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(1)接受不符合规定条件的单值或者个人委托的;(
8、2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(3)未经批准,擅自办理条例第十九条所列事项的;(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(5)从事或者变相从事期货自营业务的;(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、
9、交割资料的;(12)任用不具备资格的期货从业人员的;(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(14)进行混码交易的;(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有上述所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。关于收益公司债券,以下说法正确的有( )。是一种具有特殊性质的债券利息只在公司有盈利时才支付如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发所有应付利息付清后,公司才可对股东分红A.、B.、
10、C.、D.、答案:D解析:收益公司债券是一种具有特殊性质的债券。与一般债券不同,其利息只在公司有盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后,公司才可对股东分红。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第3卷私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。基金合同基金招募说明书基金的投资情况基金的资产负债情况A.B.C.D.答案:D解析:关于私募基金信息披露的文件内容,选D。一般情况下,上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间,每年通过( )方式转让所持本公司股份不得超过总数的2
11、5%大宗交易集中竞价司法强制执行协议转让?A:B:C:D:答案:C解析:在融资融券业务中,如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同
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