某咨询—某证券事务部1信息披露管理制度FINA14667.docx
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1、大连铁龙实业股份有限公司信息披露管理制度第一章 总则第一条 为加强公司的信息披露工作,保障公司及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则和公司章程等有关法律、法规和规章制定本制度。第二条 本制度所所指信息息披露是是指将公公司所有有对公司司股票价价格可能能产生重重大影响响的信息息,按照照规定的的时间、在在规定的的媒体上上、以规规定的方方式向社社会公众众进行公公布,并并及时报报送证券券监管部部门备案案。第三条 信息披露露的基本本原则:确保信信息披露露及时,披披露内容容真实、准准确、完完整,没没有虚假假、严重重误导性性陈述或或
2、重大遗遗漏。第四条 董事会对对信息披披露内容容的真实实性、准准确性、完完整性负负责,董董事长是是信息披披露工作作的第一一责任人人。董事事会全体体成员必必须保证证信息披披露内容容真实、准准确、完完整,没没有虚假假、严重重误导性性陈述或或重大遗遗漏,并并就其保保证承担担连带责责任。第五条 董事会及及董事会会全体成成员及其其它知情情人,在在公司的的信息正正式披露露前,有有直接责责任确保保该信息息的知悉悉者控制制在最小小范围内内,不得得泄露内内幕信息息,不得得利用内内幕信息息进行内内幕交易易或配合合他人操操作证券券交易价价格。第二章 信息披披露的内内容第六条 公司应当当公开披披露的信信息包括括定期和和
3、临时报报告。定定期报告告包括年年度报告告、半年年度报告告和季度度报告,其其他报告告为临时时报告。第七条 临时报告告包括但但不限于于以下事事项:1. 董事会决议议;2. 监事会决议议;3. 召开股东大大会或变变更召开开股东大大会日期期的通知知;4. 收购或出售售资产达达到应披披露标准准的;5. 关联交易达达到应披披露标准准的;6. 股东大会决决议;7. 重要合同(借借贷、委委托经营营、受托托经营、委委托理财财、赠与与、承包包、租赁赁等)的的订立、变变更和终终止;8. 大额银行退退票;9. 重大经营性性或非经经营性亏亏损;10. 遭受重大损损失;11. 重大投资行行为;12. 可能依法承承担的赔赔
4、偿责任任;13. 重大行政处处罚;14. 公司章程、注注册资本本、注册册地址、公公司名称称发生变变更;15. 经营方针和和经营范范围发生生重大变变化;16. 订立本条第第7项之外外的重要要合同,可可能对公公司的资资产、负负债、权权益和经经营成果果产生重重大影响响的;17. 发生重大债债务和未未清偿到到期重大大债务;18. 变更募集资资金投资资项目;19. 直接或间接接持有另另一上市市公司发发行在外外的普通通股达55%以上上;20. 持有公司55%以上上股份的的股东,其其持有股股份增减减变化达达5%以以上;21. 公司第一大大股东发发生变更更;22. 公司董事长长、三分分之一以以上董事事或经理理
5、发生变变动的;23. 生产经营环环境发生生重要变变化,包包括全部部或主要要业务停停顿;、生产产资料采采购、产产品销售售方式或或渠道发发生重大大变化;24. 公司作出减减资、合合并、分分立、解解散或申申请破产产的决定定;25. 新的法律、法法规、规规章、政政策可能能对公司司的经营营产生显显著影响响;26. 更换为公司司审计的的会计师师事务所所;27. 公司股东大大会、董董事会的的决议被被法院依依法撤销销;28. 法院作出裁裁定,禁禁止对公公司有控控制权的的大股东东转让其其所持公公司的股股份;29. 持有公司55%以上上股份的的股东所所持股份份被质押押;30. 公司进入破破产、清清算状态态;31.
6、 公司预计出出现资不不抵债;32. 获悉主要债债务人出出现资不不抵债或或进入破破产程序序,公司司对相应应债权未未提取足足额坏帐帐准备的的;33. 公司因涉嫌嫌违反证证券法规规,正在在被中国国证监会会调查或或正受到到中国证证监会处处罚的;34. 其他上海海证券交交易所股股票上市市规则和和中国证证监会要要求披露露的信息息。第八条 信息披露露的时间间和格式式,按上上海证券券交易所所股票上上市规则则等有关规规定执行行。第三章 信息披披露的程程序第九条 董事会秘秘书是交交易所指指定的联联络人,公公司所有有需要披披露的信信息统一一归口董董事会秘秘书或其其授权的的证券事事务代表表。第十条 信息披露露前应严严
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