2015年上半年江苏省证券从业资格《证券交易》:转融通业务资金和证券的来源考试题.doc
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1、 . . . . 2015年上半年省证券从业资格证券交易:转融通业务资金和证券的来源考试题一、单项选择题共 23 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意 1、_在股票市场晴雨表中对道氏理论进展了系统的阐述。 A汉密尔顿 B马柯维茨 C威廉姆斯 D罗斯2、关于无差异曲线,以下说法错误的选项是_。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度一样 D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同3、证券投资通常是指投资者购置_以获得红利、利息与资本利得的投资行为和投资过程。 A有价证券
2、B有价证券与其衍生品 C基金 D股票4、不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录5、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规那么和责任的根本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的根本法律文书。 A风险提示书 B证券交易委托代理协议 C客户须知 D客户交易结算资金银行存管协议书6、股票交易常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式7、承销金额超过人民币_元,承销团成员超过_可设23副主承销商。 A5千万, 8家 B5千万 , 10家 C3亿 8家 D3亿 , 10家8、关于公司解散,以下说确的
3、是。 A股份的解散是指股份法人资格的消失 B公司解散时,不需要进展必要的清算活动 C公司解散后,仍具有局部进展业务活动的能力 D股份的解散是指股份法人资格的递延9、如果市场利率提高,那么期权价格的变化是:_。 A上升 B下降 C不变 D不确定10、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规那么的要求,通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进展评估 B对所有者权益进展评估 C仅对公司的无形资产进展评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进展评估11、股份的破产案件由 所在地与股份住所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择12、占有、使用国有资产,并已取得公司法人资格或
4、申请取得公司法人资格,包括改组为股份制企业时,应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前,依法向国有资产管理部门申请产权登记,由国有资产管理部门依法审核,并颁发_。 A国有资产授权使用证书 B国有资产授权占用证书 C国有资产占用证书 D国有资产授权处置证书13、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有_ 。 A国债和公司债 B国债和可转债 C国债和政策性金融债 D国债和权证14、根据相关规定,市场在B股的清算过程中,如境参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.515、外国投资者减持股份使上市公司外资股
5、比例低于_,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 A3% B5% C10% D15%16、在贷款和融资活动进展时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的根底上将证券从一个偿还期局部替换成另一个偿还期局部,或者说市场是低效的。这是_ A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论17、公司应当在发行公司债券前的_个工作日,将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网。 A12 B13 C25 D3718、_就是分析数据化。 A量化分析 B综合分
6、析 C横向分析 D纵向分析19、套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度20、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性,衡量了单个资产不可分散风险亦可称为市场风险、系统风险的大小的指标是。 A阿尔法系数 Bβ系数 C伽马系数 D欧米伽系数21、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配信息22、在证券交易所场挂牌分销国债时,投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣
7、金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金,数额小的不交23、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算二、多项选择题共23题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。 1、以下对契约型基金的认识正确的选项是_。 A契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 C契约型基金是最重要的基金品种,其优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源于美国,后来在中国、新
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