2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分300题带答案解析(贵州省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、某可转换债券的面值为1000元,转换价格为40元。标的股票的市场价格为45元,可转债的市场价格为1100元,则下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 CCP4B7F3A7C9V1A9HW10J7X10K6F9B8R2ZY7E6P1H8T6I3W92、创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的
2、股份C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券【答案】 ACP10R1E7N9X8R6D6HF8K8V5H4W6H1J5ZG2M6D3Y7B8Q6W13、以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有()。A.B.C.D.【答案】 DCW4P6S10R1J3R4M9HA8R5V1M9C5U6S6ZM8O4F6N1D4V10S34、某企业于2016年1月1日从银行取得一笔专门借款1000万元用于固定资产建造,年利率12,该固定资产建造在2016年度发生的资产支出如下:4月1日支出100万、7月1日支出200万、9月1日支出200万,余额资金月收益率为0.
3、2。假设不考虑其他因素,2016年度应予资本化的借款费用是()万元。A.120B.77.8C.100D.99.8【答案】 BCB2Z8C3U10G1Y3L8HX5X7Z6M5G3E4X6ZG6N7V6X6L7D8I85、根据北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则,以下说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR8I9L10A7C3N10X3HP10W7J8R7D6C9J2ZG4F6U8D10Z1K6M16、下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法,正确的是()。A.无先例、重大不确定性,需要进行政策咨询的,挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申
4、请公司证券暂停转让B.发行股份购买资产构成重大资产重组的,且发行后股东人数超过200人的,经全国股转系统核准后,应在验资完成后10个转让日内,报送股份登记申请文件C.内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员,持有公司10股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事和高级管理人员,本次重大资产重组的交易对方及其关联方,及其董事、监事、高级管理人员D.挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告,说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素【答案】 CCM10Y10D4T4F8K7B7HH7Q6A3B2Q3K7P4ZX9K8C1Z2P4P4N97、上市公司公开发行股
5、票,以下构成障碍的有()A.上次非公开发行,当年营业利润下降60B.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入C.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职D.某现任监事2年前被交易所公开谴责【答案】 BCQ5S6E1D4K3U10N2HY6N3H5M8J5O8V9ZN4O9G8P3S3V4U98、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币()。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.5000万元【答案】 CCG1U10V6L6A1C9N8HQ9B2L9S3L9F2C8ZK1T2G4R2Q6A7M99、根据北京证券交易所向不特定合格投资
6、者公开发行股票注册管理办法(试行)的规定,北交所应当提高审核工作透明度,接受社会监督,公开下列哪些事项?( )A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCB1M1T5A2S9W7A9HD2T5W7A10G10K9H10ZR3I8A8E7U6D8M110、甲公司和无关联关系的乙公司共同出资设立A公司,注册资本5000万元,甲公司持有A公司股份的38%,乙公司持有A公司的62%,甲公司可以对A公司的财务和生产经营决策施加重大影响,甲公司以固定资产(厂房)出资,该厂房的原值1600万元,累计折旧为400万元,公允价值为1900万元,无减值迹象,乙公司以现金出资3100万元,假定甲公司需要编制合并会计
7、报表,投出资产交易具有商业实质且与投出资产所有权相关的重大风险和报酬发生了转移。不考虑税务及其他因素的影响,针对该投资事项,下列说法中正确的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCF9L5Q4C3H9U5B2HR2G2K8S7C2L7C3ZU9F1P3T2S3T10S311、企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A.2B.3C.5D.7【答案】 BCX7Z1Q4V9D10Z10U2HR1E8N4R3B2H6R2ZL5I10I
8、5E4V10U7P812、根据深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引,存在以下()情形的,深交所做出不予受理的决定。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCC8K9B4D7L6D2F4HM9G4V4U5G5V8L6ZZ6Z4M4I4Q1L4H813、关于管理层收购,以下说法符合规定的有()。A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3B.公司应当聘请符合证券法规定的资产评估机构提供公司资产评估报告C.收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得过半数独立董事同意后,提交公司股东大会审议D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过E.收购应当经董事会非关联董
9、事作出决议,且经监事会审议同意后,提交公司股东大会审议【答案】 BCH3X3G8B3S4L10X3HH8Z8M8M5L10N6R4ZX1N7F8O7D10Y8O714、发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCJ8U3L2R10V6C4R9HF3U8P6X7O8X7M10ZA10Y7T1A8Z3C10J1015、 下列各项交易或事项中,会影响发生当期营业利润的有()。A.B.C.D.【答案】 ACU9T6U5X7X9K2H3HG1B3J4B6I9S6Q1ZI5Y3O3C1R5H10Q1016、2018年12月,在上
10、海交易所上市的甲公司拟申请公开发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成可转换公司债券发行障碍的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCS4Z1L5O9M10H4E8HP5F10Y9U8L1I8Y6ZQ3J8P10L8F10U3F517、 以下构成一致行动人的有()。A.B.C.D.【答案】 BCR9T2Q1A1K10L6F4HL4N7E9Y5T6J5Q2ZG9F1Y5E5M6K6L918、甲公司2015年度利润总额为5200万元,2015年经营期间受到行政罚款400万元。对于固定资产,会计上按双倍余额递减法计提折旧,税法规定按年限平均法
11、折旧,原值为4000万元,折旧年限为10年,净残值为0。企业所得税率为25,当年为固定资产折旧年限第一年,递延所得税资产和递延所得税负债期初余额均为0,以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCP4Z3T6D6S9E7P7HB10O4D5U3Y2W4I10ZE9G10D8L6L3W2A919、A上市公司向自然人甲、乙、丙、丁发行股份购买其分别持有的标的公司B的70%、15%、10%、5%的股权。本次发行前后,丁均为上市公司实际控制人。交易前后甲、乙、丙与丁之间不存在任何关联关系和一致行动关系。下列关于本次交易业绩补偿安排的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答
12、案】 DCL2S5E5G3D4R5F8HO6M9O3H1R6O5S2ZW1O4H10N9B8G5R720、上市公司的下列事项中,须股东大会以特别决议通过的是()。2015年9月真题A.、B.、C.、D.【答案】 DCP8B3N6K4R9Y1L2HV2C9X2S8T7Y8A5ZI5S3B1L2S5I7W621、 股东甲拟投资设立一个一人有限责任公司,以下符合公司法规定的是()。A.B.C.D.【答案】 ACW1P4T8J4G6C10G4HS10V1V6A2O9E4X5ZG2W10L1W9L5R10X1022、投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事,根据规定,李强应当从被选举之日起(
13、)内签署董事声明及承诺书,并报交易所和公司董事会备案。A.15日B.20日C.1个月D.3个月【答案】 CCB3G3V7O1Y3Y3A7HP6K5C3E5N10G8M2ZA9K10Q5L6D8H9H123、根据关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通知,以下资产中,属于严禁计入申报企业债券的企业资产中的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCG7M1A9A10G5O4K2HT9X2X10W3R10M8W10ZN9G6Q8W6K1J1I324、根据中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程的规定,下列关于重组委委员安排的说法,正确的是()。A.、B
14、.、C.、D.、E.、【答案】 CCC5O8R5I2N10S9Y8HG7L8N6L3T4G1G5ZE1P3L10J3F8T9D1025、 外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露( )等可能存在的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCM7Q6Q9D2S1R9G6HZ8J1H4U1M7L5E3ZL5S5H5S10X9M3U326、金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACJ9Q7V6J7W7Q6T10HQ2M1F3X10X7U6M8ZY10V2H7K1X7D7D1027、下列关于附等待期的股份支付会计处理的表述中,正确的有()。A.
15、、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCD1R9L9R2G7V5S10HN3S1F10Z4W6X8H8ZC4N1Q9R7K2P10F228、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是( )。A.、B.I11、C.、D.、E.、【答案】 ACO1B5O6C1Q6Q4V6HW6S9R8C3E8A7I9ZN8D7N5B4U7C9V729、根据科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行),上交所受理注册申请文件后,发行人应当按规定在交易所披露以下()文件。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCC10D3T5J7L10Y9U7HV6K6R3C4G7I8L7ZC4S4C8D4
16、I3F8X630、在非上市公众公司的收购,以下属于信息披露义务人的有()。A.B.C.、D.、【答案】 CCY1P1I8U6R2G9L4HF4C4B6J1H8R6J6ZY4Q1F7T4X6L8O531、根据财政部关于做好地方政府债券发行工作的意见(财库201923号)规定,地方财政部门应当在加强与承销团成员沟通的基础上,在招标发行规则中合理设定承销团成员最低投标比例、最低承销比例、最高投标比例、债券投标利率区间上下限、单一标位投标量等技术参数要求,其中,单一标位最高投标量不得高于当期债券计划发行量的( )。A.10%B.15%C.20%D.35%E.50%【答案】 DCH8O2S4L2B7L4
17、Q6HQ7O7J10V4E6P6N10ZR8P1S9R3E9T9E132、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号北京证券交易所公司招股说明书,下列说法中,符合要求的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACT1D4M6T5Y1L6R10HA9G6Q7E3I7D5R3ZH7B6I7U4Y5X6G733、2020年9月26日B公司与M公司签订销售合同:由B公司于2021年3月6日向M公司销售笔记本电脑1200台,每台12万元。2020年12月31日B公司库存笔记本电脑1000台,单位成本1万元。2020年12月31日市场销售价格为每台090万元,预计销售税费均为每台010万
18、元。则B公司2020年12月31日应计提存货跌价准备为()万元。A.0B.40C.200D.100【答案】 ACD3V9P10U7V9T7T4HP3M3U1X9Z5J4D6ZG3V5F2L2Q5W8S1034、上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCS8T8R1W1O3H8A10HS3D3M5G3Z8R6R1ZG6B2F10K2W8M8R535、根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则,存在下列()情形的,深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】
19、CCU9H3F6U3V1N7W6HR4E1L8I7T1G9X4ZR9W6V8X5M5R7J636、 以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单()。 A.B.C.D.【答案】 ACX2W8K9I6M4N7B10HR2H1Y5J4J1G5C10ZV4H8U8A7P9D10B737、在创业板首次公开发行股票,证券服务机构及其相关执业人员应()。A.对所有事项均履行特别注意义务B.对所有事项均履行普通注意义务C.对其他业务事项履行普通注意义务,且无需承担相应法律责任D.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务E.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务,但无需承担相应法律责任【答案】 DCJ3V6
20、E9E8Z5X10V2HV3B6V9V1U7M9Y8ZT5P2U2J10H7Z9H538、某上市公司发行股份购买资产于2017年12月22日获得中国证监会核准,于2018年2月26日实施完毕,该项交易构成重组上市。下列关于独立财务顾问持续督导期间的说法,正确的有()。A.自2018年2月26日起,应当不少于1个会计年度B.自2018年2月26日起,应当不少于3个会计年度C.自2017年12月22日起,应当不少于1个会计年度D.自2017年12月22日起,应当不少于3个会计年度【答案】 DCA8R6H1E3J8H2U6HO6H4M1T1T5K9S3ZL7E6P4B1N6T9O739、:上市公司应
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