2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自测300题(含答案)(海南省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、根据中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见的规定,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCX6M1W10S9L8K6G8HA8R2A1Q2P3C5X3ZX8Z4T7R9B9T9K32、关于投资者持有上市公司股票权益变动披露的事项,下列说法正确的是()。A.张某将其持有的50股权全部以赠与方式赠送赵某,则张某免于编制权益变动报告书B.丙为上市公司实际控制人,持有18股份,丙增持完成后持有20股份,丙应当聘请财务顾问对权益变动报告出具核查意见C.王某系上市公司第
2、三大股东,由于该上市公司履行减资程序,使得王某所持股份由9上升至15,王某需要编制简式权益变动报告书D.乙公司系上市公司控股股东,持有40股份,该上市公司定向增发,乙公司降为33,乙公司应在上市公司预案公告后披露权益变动报告书【答案】 BCB3O2R10S3R8Y3O9HT4S8B4G2S7D9N7ZU9L1F4I8T6N7M33、甲公司为上交所主板上市公司,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见,下列人员中,可以担任甲公司独立董事的是()。A.乙公司生产部经理的父亲赵某,乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东B.王某,其儿子持有甲公司1.2%的股份C.甲公司控股子公司财务经理配偶的哥
3、哥孙某D.一年前为甲公司提供过内容咨询服务的会计师李某【答案】 DCH2L9Y6G5E3G8K4HX10B8F3W4V7K2P2ZH5F4T2G2F5T5Y44、甲建筑公司与客户签订了一项总金额为600万元的固定造价合同,工程已于2016年1月开工,预计2017年8月完工。最初预计总成本为540万元,到2016年年底,已发生成本378万元,预计完成合同尚需发生成本252万元。在2016年,已办理结算的工程价款为300万元,实际收到工程价款280万元。该项建造合同的结果能够可靠地估计。下列说法中正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.【答案】 BCN5L1G3W8H9G6L10HO10E4
4、P6D9H1T4Q4ZZ10L10O1L9X8H9F105、2012年1月1日,甲公司从非关联方处购买了A公司80的股权,实际支付款项4200万元。购买日,A公司一项土地使用权公允价值为2000万元,账面价值为500万元,剩余使用年限10年,采用直线法进行摊销,此外其他资产及负债的公允价值与账面价值相等。A公司净资产账面价值为3500万元。2012年1月1日至2013年12月31日,A公司账面净利润为1500万元,无其他所有者权益变动。2014年1月1日,甲公司全资子公司乙公司用5700万元从甲公司处购买了A公司80股权,下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 CCC3M7R2F8Y6
5、X1F5HY5V10F3D2S6Z2L2ZR9P7D9H7C7W5M56、关于上市公司发行可转换债券,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCI5H7P2Y3Q2I5T6HF7H7F4L5S4Q3T5ZU5H4E7J7P4B7W57、待偿还余额不得超过企业净资产的40的非金融企业债务融资工具包括( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCD1G1T5B4H8M10O9HS9P1X5L8P5N7I6ZY7H4M3L2K9L4C68、根据保荐人尽职调查工作准则,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有( )。A.IB.、C.、D.、E.、【答案】 BCT
6、8B3M10B5V7W2O4HD8S10O3M2O1I1F5ZA6Q8S9T3U3G5W19、IPO老股转让时,公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日D.自取得股份之日起至发审会召开日E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日【答案】 ACH6X1L2K1N3F6K10HL4D10U2A7N4F6W6ZE8E10I7N8D10P4D1010、深交所上市公司自主变更会计政策和会计估计,需提交股东大会审议的情形有()。A.、B.、C.、D.
7、、【答案】 DCA1M5Y9P2V10O2H6HE4R10D2C9W9P8K10ZD8X9W7Y8L8X4F1011、证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续督导开始之日【答案】 CCZ6A4C8W6M10M3M2HR2Q9V7N7C7B5T1ZQ4D2T1H10S1L10F712、甲公司持有某上市公司9股权,甲通过协议方式又受让了18,合计持有上市公司27,成为上市公司第一大股东,则甲下列做法中符合规定的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCJ3I10A9N5J9H3
8、W10HE7Y4S7M10P8W7U2ZS1H5L1B7Q2F10D713、下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的是()。A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明B.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见C.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见D.保荐机构关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的核查意见【答案】 DCX2Q5Z9X8O2I1T5HT5K2D6I5J7M9Q3ZS1A4L10F10P1W9H914、2015年12月10日,甲公司因合同违约涉及一桩诉讼案件。甲公司法律
9、顾问判断,最终判决很可能对甲公司不利。2015年12月31日,甲公司尚未接到法院判决,因诉讼须承担的金额也无法准确确定。但是据专业人士估计,赔偿金额可能在90万元至100万元之间A.95B.93C.90D.100【答案】 BCY1R5A10R5T3E4L8HF8U9F7P9D9T10Q9ZF1V8D9G4Q5D1R715、设立股份有限公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为( )个月。A.2B.5C.6D.10【答案】 CCR4S4Y9W2I9S2D2HA1U7K3W1N1U1F5ZU2M2X7K7J2W6E116、在收购上市公司时,以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发
10、出要约收购方式增持股份的情形?()A.、B.、C.、D.、【答案】 BCR6P6M9D3A6J3L5HY3E3S6J3X7Q10W4ZO9K6Q9D5O3M8O717、上市委以召开审议会议的形式履行职责,以下关于上市委审议会议的说法正确的是(? )。A.上交所根据发行上市审核工作进度,安排上市委审议会议,确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加,至少有一名法律或者会计专家B.审议会议召开前,参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交委员工作底稿,列明关注的主要问题、对中介机构履职情况的意见和建议等内
11、容。委员工作底稿的内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的,应当于审议会议召开五个工作日前将回避或缺席申请提交上交所E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的,不得再次提请上市委审议【答案】 BCA2F10L6V8A3Z7O4HL10N3X7N9K3X5G8ZR5Y4T10G2M6I6D318、保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()。A.熟练掌握保荐业务相
12、关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施D.最近6个月持续从事保荐相关业务【答案】 DCL6N2U9V4F2Y2O9HL10N3L6Q3B10G5L2ZC6T9F4I2S6H5F719、国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露下一交易日日终,单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量( )的投资者名单和持有比例。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 CCH5Z9T3L4P5O10F7HK4A5N3H3G8C7C7ZG5S10L5Z1
13、Z4A7Z320、以下关于或有事项的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCX3D6T7O6S10H1A8HF8R8K10K6H6W8N6ZZ1K8H2Z7Z4I2Q621、以下关于上市公司可转换公司债券转股的说法,正确的是()。A.不考虑其他因素,转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二的以上同意B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权,并于转股的当日成为发行公司的股东C.可转换公司债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定D.转股价格应不低于募集说明书公告
14、日前三十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价【答案】 ACX1U4A9V4H8K8B4HX6V2Z4C9X8T6G1ZC10R9P8F5A10M2U622、甲公司是上市公司,以下与甲是一致行动人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCL9B7L4P4Y6Y2B5HC2J10W1W8I8F10U4ZE8Z1W9Q4Z10T6G623、证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。A.,B.,C.,D.,【答案】 ACL10L3A3B10D4K4I2HY9D2J9D6R6U1X4ZO7B4L1H1F4E
15、1K324、证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。A.3B.5C.6D.7【答案】 DCZ6L2I8L6Q5D2K8HP7U5N7H3L2U9D3ZP3G7M10Q8J8F2T425、某上市公司2016年2月发行股份购买资产,以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCL8O8K4M10M3X4L1HM2C4B8I6J8Z4M8ZE6S6W8M6Z9S9S226、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人?()A.B.、C.、D.、E.、【答案】 ACG3L8Y8H7S1U8T8HO10V5I
16、2A3M4E8I10ZR7V2Q1D8I3J2I527、上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金,下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 ACD4K5H2J3W9C6C1HX7A6C7T1U9A10N1ZI1H4V1L1S6N4E128、根据深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答,以下说法错误的是()。A.发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的,在刊登招股说明书前,应当参照相关规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息B.企业在正常经营活动中存在的第三方回款的,第三方回款的付款方不能是发行人的关联方C.
17、报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定D.申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的,发行人应披露影响分析E.首发材料申报后,如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的,导致重大会计差错更正的,应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件【答案】 ACR5Q5F3F9B2J5A9HT6S5B4C5F8M8U2ZT4D8K1E7A9E5O929、关于信用级别对债券价值的影响,下列说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCW5E2X5K9N2I8I4HC5E10I10S2Q5R4Y1ZN9Y10
18、M1V7T3F5T830、某上市公司股本总额为1亿,截止2014年末可分配利润为1亿,董事会认为公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排,以下备选2014年方案中,符合上市公司监管指引第3号现金分红的是( )。A.10送2派1元B.10送3派2元C.10送6派3元D.10送5派2元【答案】 BCE3P5K7W4V5P5Q10HI10V3M8A10Z9F7Q2ZA2D3H9S7B7Y7L231、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCB5Y9K3U9L8H10U3HT10E2J1R1M6Q2A2ZA1F8Q9A9O4J3I832、甲公司
19、是上市公司,以下与甲是一致行动人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCN3Y3Z8B6O8H7O7HN5W7M3R4F3B10E9ZL4I1U8Z1E3Z9X433、下列有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法,正确的是()。A.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度,对债务融资工具发行利率(价格)、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策,参与集体决策的总人数不得少于两名B.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果,同时向中国银行间市场交易商协会报告C.簿记管理人应建立有效的内部监督制度,由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督D.簿记管理人应加强簿
20、记文档管理,认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料,保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的五年止E.发行人选择多家机构作为簿记管理人的,可以在各自场所分别进行簿记【答案】 DCK8Z8G3K8N1G6J5HO7Z4N3I7S4L1T8ZP2Q7B8H3U7B3L434、注册会计师为甲公司进行2013年度财务报表审计,以下工作正确的有()。A.甲公司80的产成品存放于各地销售处,为证实该部分存货的存在,以积极的方式向所有销售处实施100函证B.注册会计师以预计回函无效为由未对与债务人发生纠纷存在争议的应收账款进行函证C.甲公司2013年初有20个银行账户,2013年增加5个,注
21、销3个,注册会计师确定的函证对象为22个在用账户及注销的2个账户D.注册会计师将交易频繁但期末余额较小,甚至为0的应收账款纳入函证范围【答案】 DCX7U3Q5S5Y2O2C7HN10O5X8L8G2N7E6ZR3K1E5J5C3P8M935、关于初始直接费用处理,下列说法中正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACH8G7H4E9J7Y2N3HZ6S1G5R1N6I8F1ZU9U5L10B8G3Q2O636、2012年12月31日,甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断,该项诉讼败诉的可能性为90。如果败诉,甲公司将须赔偿对方100万元并承担诉讼费用5万元,但很可
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