2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自我评估300题带答案解析(贵州省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、以下符合保荐代表人注册条件的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCU4N6V6I2E10E8Q3HU4T9H8B4X8D2S2ZT10Z1B4Z6U6E9E72、 以下关于股份公司设立说法正确的有()。 A.B.C.D.【答案】 BCM5L5A6C7E3H9Q4HX7V9Y3B9M3Y7O7ZN1R3O5X8G1X3I23、下列关于全国股转系统挂牌公司重大资产重组涉及发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是( )。A.特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让B.特定对象
2、以资产认购,自股份发行结束之日起24个月内不得转让C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让E.特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让【答案】 CCA5W2K8B10Y6J3Z8HW7V4Z8P4M2I9T5ZC5L5S5X9T6Z8H74、下列说法符合上市公司证券发行管理办法公开发行新股规定的是( )。2015年9月真题A.B.、C.、D.、【答案】 BC
3、G2Y10D10P2I7L4Z10HL7X10W9S4J5R9C5ZU4F4O2J6V1E8Z55、 甲公司有A原材料账面价12万元套,专门用于生产产品X,该原材料市场销售价格为9万元套。每套原材料加工成x产品将要发生成本15万元,每件X产品估计的销售税费为1万元,产品售价26元套,则期末该原材料要计提多少跌价准备()万元。A.0B.1C.2D.4【答案】 CCR1L7H4L7H3T8B7HA5H5W6V2R9S1B7ZM9E4Y6M6M6W1R26、某上市公司拟申请发行公司债券,最近一期净资产20亿元(含少数股东权益),子公司有债券余额4亿元,上市公司持有子公司股份75,上市公司有2亿元短期
4、融资券,则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为()A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.5亿元【答案】 CCX10H6I10M2Y8K10N1HC1Q4P10I4H3H9E8ZP8D6H1J5Q6E4A17、下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACI5S10N4B2F2O3X7HS9W2G5D10H9N7S5ZU4R10O2U3O4Q4U88、买卖全国股份转让系统中挂牌公司的股票,其申报数量应当为()股或其整数倍。A.100B.500C.1000D.5000【答案】 CCQ5K3I1X5C2R2L5HP8G10Q7P4T5X10Y3ZE
5、1X6I2C1C6S10J89、甲上市公司于2017年2月1日开始筹划重大资产重组,甲上市公司实际控制人王某因涉嫌本次重大资产重组的相关的内幕交易,于2017年12月26日被中国证监会作出行政处罚决定,下列关于王某不得参与上市公司重大资产重组的说法,正确的是()。A.王某自2017年2月1日起,至少60个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组B.王某自2017年2月1日起,至少24个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组C.王某自2017年12月26日起,至少12个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组D.王某自2017年12月26日起,至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组【答案】 D
6、CL9C2Q4A7K2U5U9HZ4U6U4A2C8Y4Z4ZU4P6K2R6V8V2U1010、甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 ACS3Y8P10M9Q8E4U2HB1H9N4J5O4O1B6ZM7B3Z9S10P2T9G511、下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法,正确的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR10Q8K2A2X5O9H6HD1F1C6S6S2T5X2ZX9M8U6G9J8H7U512、上市公司推出股权激励计划时,可以设置预留权益,预留比例不得超过该次股权激励计划拟授予权益数量的()。
7、A.10%B.20%C.5%D.30%【答案】 BCS4K3Q6U2H8F2B7HC5Z2Q9K3Z8U7R3ZM3J10X3V1E4Z7C913、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有( )。2015年9月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCI10P1X4Z4F5A1O5HL7B7H2S4S5A7B1ZP3Y3W10H10M6M9B1014、甲股份有限公司2010年年度财务报告批准对外报出日为2011年3月30日,实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日发生的下列事项中,应当作为资产负债表日后事
8、项中的调整事项的有()。A.B.C.ID.【答案】 CCB5W9W6W9U10N10T3HB5W9J9O7P9J6M3ZV3A8B10W3T7G10D115、关于上市公司“五独立”的要求,下列描述不正确的是()。A.上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务B.控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的,应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作C.控股股东以非货币性资产出资的,应办理产权变更手续,明确界定该资产的范围D.上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度,独立核算【答案】 ACG6K10R4S5Y1C5G8HP
9、2P1O8P9J1T2D8ZW4N10E9M4D4Z1O1016、下列关于证券市场线的描述,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCF6U3T3L2V5E7T5HG2B8X6Z10P8J1U5ZQ8P6C4N4S8E7N417、中小板某上市公司,上市日期为2014年5月,募集资金于2015年使用完毕,在该公司披露2016年年度报告时,保荐机构需要发表意见的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACB6W6J3H5X9O1J7HI8E9O6M5D2Z10V10ZJ7K5Z7I6H2G7Z418、下列税种中,属于中央政府和地方政府共享收入的是( )。A.消费税B.个人所得税C
10、.关税D.土地增值税【答案】 BCL5B2A7L8S5U10I5HT1F5R8J5V2C10S9ZM6C2O2L9U7B7U119、关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACR2I10S2X9A8O5C5HE10K2U4B2V7K5W8ZV2N4O9U7J2Z6C920、关于上市公司发行证券的说法正确的有()。A.B.、C.、D.、【答案】 BCY2I8F3P6P3Y1K9HH6X9P5Q10H1W8X2ZI2I6Q4D7A4L8F421、以下应当由股东大会审议的交易有()。A.上交所上市公司交易成交金额占净资产50以上且超过3000万B.创
11、业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50以上且超过3000万C.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10且超过100万D.创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50且超过500万【答案】 BCP9B2R7R6N7B10U1HZ8X3W8K10Q3A6E3ZC7M1Z1W9B2X6G922、某公司为全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司,该公司拟发行股份购买资产且构成重大资产重组,以下说法正确的是()。A.该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的,经股东大会决议后,应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准B.该公司向特定对象发行股份作为交易
12、对价的,应当以董事会召开前一定期间内该公司股票的市场价格为定价依据C.独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起,应当对该公司进行终身督导D.该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金,支付拟购买资产的交易对价E.本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购而取得的公众公司股份,自股份发行结束之日起至少12个月内不得转让【答案】 ACG5P5F3Q10L10Q4Y2HY9D1C9O4T9K6X6ZN7P7Q7D8W3H3T623、根据北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行),以下说法中,错误的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCZ4U5S2A6I
13、6V8L10HL6P9G1D6S2X4M5ZR5A1O7C8O10W7G624、下列有关系数的描述,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV1X5N7Z3S8Y5Q9HU5J8K4K9Z5B2F1ZF9F6Z7H3W5Z7C625、以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCC1H7I10M8O1U1S8HA8L3E7H3Q5D2Y5ZZ5A1M9Z2Z10K5Q726、关于股份支付的计量,下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCN1H8V10P9S4M2P2HD7G1X10I7P1
14、0P4Z8ZG10O10I2Y8P5W2X827、某可转换债券的面值为1000元,转换价格为20元。标的股票的市场价格为25元,可转债的市场价格为1100元,则目前该可转换债券属于()。A.转换贴水B.转换平价C.转换升水D.转换溢价【答案】 ACA8Y6B6C5Q8R8G4HW8B9E1U2U10N9E5ZY8N10Z2Y1O8X7X228、丙企业以生产B产品为主,目前企业库存积压较大,产品成本为每件180元。为了消化库存,盘活资金,丙企业2008年1月25日与某外贸公司签订了一项产品销售合同,约定在2008年2月5日,以每件150元的价格向外贸公司提供10 000件产品,合同不可撤销。若不
15、能交货,丙企业需按照总价款的10%支付违约金。丙企业对该品产品进行减值测试,并按规定确认了10万元的减值损失。则以下说法正确的是( )。A.应确认预计负债5万元B.应确认预计负债30万元C.应确认预计负债15万元D.不需确认预计负债【答案】 ACB4C10J7G6L2P6A7HL4L8E5L10Z1L5I7ZG7O8H9M4R7K6G1029、根据北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行),以下说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCH1C6K10R2E4N3E6HB1M1W3D5Z10I1N6ZQ4X7F8G7U2V3X530、根据上海证券交易所公司债券存续期
16、信用风险管理指引(试行),以下说法正确的是( )。A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查【答案】 DCU7Y1L6R10X9H8L10HN6O9M4J6V7J7N3ZP8Z1I1E9T10Y5Z331、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主
17、要内容包括( )。A.,B.,C.,D.,【答案】 BCJ9D5M2S1I5T9F3HE5R3O6L3Y4P1D4ZD2O2C1L4G8F3A132、以下事项中,不需要聘请保荐机构保荐的是()。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司非公开发行股票C.上市公司发行分离交易可转换公司债券D.上市公司公开发行公司债券【答案】 DCP1A3G8G4A2A7Y2HT10K4O2S4S7V8M1ZD3X5U8P5M10H6T233、下列关于创业板上市公司信息披露的说法中,符合深圳证券交易所创业板股票上市规则的有()。A.B.、C.、D.、【答案】 CCA8P9Q5V2K4Y3W1HD7K5E5B10K10
18、F1J1ZV8Q2B2J7T1E9H634、以下关于一人有限责任公司的说法正确的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 ACS3A6E8N4L6L5L9HT2X7U4W2G10A5C3ZP3F5H5A10W5K5X1035、下列各项中,不属于企业合并准则中所界定的企业合并的是()。A.长江公司通过发行债券自黄河公司原股东处取得黄河公司的全部股权,交易事项发生后黄河公司仍维持其独立法人资格持续经营B.A公司以其资产作为对价取得对B公司的控制权,交易事项发生后B公司仍维持其独立法人资格继续经营C.X公司支付对价取得Y公司全部净资产,交易事项发生后X公司失去法人资格D.M公司购买N公司40%的
19、股权,对N公司的生产经营决策产生重大影响【答案】 DCO7S8G7S3V4E10G8HL3K10Q6W8A9J10L10ZP10C6H9E1I1D5P936、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号科创板公司招股说明书,下列关于科创板发行人招股说明书的做法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCT9P4W9K7B10C3U10HM1J4N2W2R10I1N9ZS3I9H10B3U4O9W137、保荐机构核查企业的信用信息报告时,应在专项核查意见中披露的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCI2Y1H9W6A3J9P8HZ5I8B1U6H9J1Z8Z
20、D6K7C8T2D8V2H738、下列关于上市公司利润分配的说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCM7L5W4B9D1S9N3HO3Y6G1A3G9Z8M10ZY3K1Y5N6P7A9L739、受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定()承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。A.中证中小投资者服务中心有限责任公司B.中国证券投资者保护基金C.中国证券金融服务股份有限公司D.监管评级不低于AA的证券公司【答案】 ACQ2S6N3N5
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