2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分预测300题带答案(海南省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、在短期融资券存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCD3C4Y7I9Y8V4Y4HR2B8X5Y4R1U5K7ZO3V6S9L8I10O7Z32、根据上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行),创新创业公司拟非公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所挂牌转让,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCA7I8Y1F3U2P10H3HP4K9S4Y2
2、G1M9X5ZB2X2K2Y6I5S5Y13、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是( )。A.、B.I11、C.、D.、E.、【答案】 ACG1T7J1Y2J9G8E9HT8C3X7M6P7O5N4ZM4N1Z3L2J1W3G104、下列各项中,无论是否有确凿证据表明资产存在减值迹象,均应至少于每年年末进行减值测试的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCN2E5O3R6X2L6R6HI7O6I1D10D4P4H5ZJ8A3R9E2Z3G3J85、在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。2015年9月
3、真题A.、B.、C.、D.【答案】 DCS3W9G2Y8R1T5D8HH6Y10B6M8H1Z4X8ZK10M2T8A1R7G9N96、中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中,应当提供网络投票方式的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACH2Z9T6K1X2U4Z2HI2Z8N1K1U6U4Z3ZC3M7C2V5R4S6H57、根据关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通知,以下说法正确的是()。A.申报企业可以要求或接受地方政府及其所属部门为其市场化融资行为提供担保或承担偿债责任B.严禁将储备土地使用权计入申报企业资产C.信用评级机构应当基于企业财
4、务和项目信息等开展评级工作,在企业为国有独资的情况下,可以将申报企业信用与地方政府信用挂钩D.募投项目不得取得投资补助、运营补贴、财政贴息等财政资金支持E.纯公益性项目可以作为募投项目申报企业债券【答案】 BCW6S9A10D7Z3W8M2HN7B3X4C1X1X7M6ZI9G1V6Y5Z5V7J58、甲企业于2016年1月取得乙公司20有表决权股份,能够对乙公司施加重大影响。假定甲企业取得该项投资时,乙公司各项可辨认资产、负债的公允价值与其账面价值相同。2016年8月,乙公司将其成本为600元的某商品以1000元的价格出售给甲企业,甲企业将取得的商品作为存货。至2016年12月31日,甲企业
5、对外(非合并范围独立第三方)销售了80,仍有20尚未对外销售,乙公司2016年实现净利润为1000元:2017年,甲企业将剩余的20对外销售,乙公司2017年实现净利润2000元。假定不考虑所得税因素。则以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCT8M8Z4J4K2S8M1HX2X10S2S3E1A2E9ZH6E7Z4P6M5C7G99、根据信息披露违法行为行政责任认定规则,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。A.未直接参与信息披露违法行为B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证
6、券监管机构报告D.受他人胁迫参与信息披露违法行为【答案】 BCL8J5B1V1K3S3Q7HB7H8E1D6G4J2K10ZT8A2I9O5D7F1F310、发行人在持续督导期间出现()的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCG8Z7P2T6Q2J5D5HB10Y7S4F1I1T9E8ZV9X1K10S10A8K5F211、以下关于上市公司分红的说法正确的有()。2015年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCC6O8I8N2O9C10X
7、3HF9H10M7I7E10E8U9ZK8F1O1Q5Y2H9A312、某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份,且成为第一大股东,其编制的权益变动报告书应披露的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACQ4C6U7J2B6I9E8HJ3E7U2I8A9I9N8ZN5U8C7G4Y5U5C113、根据公司债券发行与交易管理办法,不得公开发行公司债券的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCS7D6Q6V5J6D9H10HW5Q3J6W1J3Y10V3ZF4Z2O4K3R5M2J1014、有限责任公司首次股东会的召集人是( )。A.出资最多的人B.13董事C.代表1
8、0表决权的股东D.监事会或不设监事会的监事【答案】 ACF2S9J6Q8F10G2L4HI7L8A8K10R2A1B6ZA10Z2B8H4F3P7Y615、保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCN4I10C1J10S4L1R8HC7R9J7B4S3W7N2ZC8E3K5X1Y1L9K716、集团公司甲为上市公司,其拥有上市子公司乙、非上市子公司丙。下列关于集团公司股份支付的处理正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV3X7H2E2F7N8P2HI6W3O3Z6Q3R10
9、U4ZW7T9Y7N3B2V6P517、关于律师执行证券业务的说法,正确的是()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 ACM1A8W9B1F1U5W9HH5K7K6Z3I7C5N2ZH5U2K9D2E6Q8A118、下列有关系数的描述,正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCW1P7M10I2F3U2V9HC8L3Y3M5J5J10S10ZI4X10K3I7B9V4I519、根据关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知,下列说法正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCM10H5M2E7J6X2D9HP5H7Y9Z9Z4H4E8ZO3T7P10E1W7
10、H2L920、下列关于保荐机构持续督导期间的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCI8L9T9H1D3P5U10HS7D6N4J9O10I6J8ZM8S8W1S2Z8K5A621、C公司无优先股,2011年每股收益为4元,每股发放股利2元,留存收益在2011年中增加了500万元。年底每股净资产为30元,负债总额为5000万元,则该公司的资产负债率为()。A.30B.33C.40D.44【答案】 CCE9D10D1S5I8N9G9HF10P5H8T2I2X2C8ZM2Q2O8F8N5S10X922、在我国,财务顾问的监管主体包括( )。 A.I,B.,C.,D.,V【答
11、案】 BCU7C2T7F6C2X3D7HM7D8I5D7B8K10I3ZV1G3Q4B4N7X4P323、2016年1月1日,甲公司从乙公司购入A生产设备作为固定资产使用。购货合同约定,A设备的总价款为2000万元,甲公司因资金周转问题先于当日支付800万元,余款分3年于每年末平均支付,第1期于2016年末支付。当日,设备交付安装,甲公司支付安装等相关费用20.8万元。3月31日,设备安装完毕交付使用。甲公司预计该设备净残值为30万元,预计使用年限为5年,采用年数总和法计提折旧。则下列说法中不正确的有()。甲公司分期购买固定资产实质上具有融资性质,所购A设备的成本为各期付款额与其他相关费用之和
12、A.、B.、C.、D.、【答案】 CCC2O2K9B10A8C8D10HY4B9M6O9I4S10X4ZL8N3Z6L4T2J4W224、截至2010年12月31日,甲上市公司的总资产为4亿元,净资产为0.9亿元,甲公司2010年度的营业收入为3亿元。根据重组管理办法的规定,甲公司在2011年10月发生的下列哪些行为,构成重大资产重组?( ) A.,B.,C.,D.,【答案】 CCN6J1Q10M4G6U10V7HD6A9A5G10S3A6G3ZT7M9L10T4Q9B5J925、关于发行公司债券的说法正确的有()。A.IB.C.D.【答案】 DCO3P3A6Z6O4B10R6HF9C6N8Q
13、6V7B6O10ZC1W8W5X2X3T2B426、承销团中承销商的种类可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCV6N1O10I9O1G9N8HB7O5L2S10J3R5N10ZB1Y2P10T10K1B10E827、某挂牌公司2018年审计报告显示,其合并财务报表总资产为5000万元,净资产为2000万元。2019年5月6日,该公司购买甲公司51%股权,交易作价3000万元,甲公司经审计总资产4000万元,净资产1000万元。2019年8月9日,该公司购买乙公司30%股权,未取得乙公司控股权,交易作价1800万元,乙公司经审计总资产1300万元,净资产500万元。2019年9月1
14、9日,该公司出售其控股51%的丙公司全部股权,交易作价400万元,丙公司经审计总资产为1000万元,净资产为600万元。2019年11月8日,该公司购买一处房产,账面值为1000万元,交易作价1600万元。对于该挂牌公司的资产买卖行为是否构成重大资产重组,下列说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACH5U1X3E2K10K9U3HX7G6G3G8X5D9M7ZJ5A9G8E5R1S5H528、A公司为增值税一般纳税人。下列关于A公司相关固定资产的说法正确的有( )。A.购买固定资产时增值税专用发票注明设备价款为500000元,增值税额为80000元,发生的运输费为100
15、0元,则入账价值为580000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元,并替换了其中20万元的原有设备,则应予以资本化的支出为50万元【答案】 BCX9H10J5N2C2X7E2HV4O3L1G2Y1K9E6ZL10Y4I9U9D2A4K529、关于收购要约有效期的规定,下列叙述正确的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCI4P1Z9H6A5Z2D9HK10C8H4E10D10J3S9ZP6G7H9M4G7B4D530、某企业当期净利润为500万元,投资收益为80万元,与筹资活动有关的财务费用
16、为45万元,经营性应收项目增加50万元,经营性应付项目减少30万元,固定资产折旧为35万元,无形资产摊销为15万元。假设没有其他影响经营活动现金流量的项目,则该企业当期经营活动产生的现金流量净额为()万元。A.415B.435C.450D.500【答案】 BCA1W10H9J8W2J7N3HF9A4V9D10M10R10G1ZC4C6P2E2A4N7C131、下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的是( )。A.B.C.、D.、E.、【答案】 BCZ5O5P4H5K2J3T8HY3W2C5S9I10T7G8ZI1E2F5J6T4R5C1032、下列关于股票超额配售选择权的叙述正确
17、的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCV8M5R10K5C7Q5K7HR5O4O9Z4Z5N5P1ZX2Z4L9O1J2F2B433、个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。A.获得证券从业资格证书B.未负有数额较大债务C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格【答案】 BCA6Z1J5E1J10O6D5HT3B5E10R5W7V9M7ZB10X4D3L4U10N3P734、以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.【答案】 DCT8N2V5C7S10
18、H3U4HX10A6G1W6R1I8T10ZM9D5Q9L6A10A1H435、在首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A.100B.300C.500D.800【答案】 CCM2S6P10B1M1T10N6HN2E5O4E7C1V7Y8ZQ4C7P2T10E8J1S936、保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A.4B.6C.5D.7【答案】 ACQ4P10E10W8C5P1J1HL5W1M5Y1W5P2H7ZO10W8Q7B9F8C1C937、 以下系创业板上市公司需暂
19、停上市情形的有()。 A.B.C.D.【答案】 DCU3T2E10U1C10S6A8HL3G7T8J6O2Q1D1ZC8S9Q7H3N9K1E838、证券评级机构信用评审委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列( )情形之一的,应当回避。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCH9P6I6H9A6S8V3HF8B3M8E8V1E5K6ZC7U5C3X1L6C5J339、首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCN7Q1O10H4L9R10A5HO4G9G7R4A10J6Y6ZF3C3Y10D3N2O8Z540、上市公司
20、应披露年度报告期内发生的重大关联交易事项,如果发生的交易属不同类型,应按以下( )要求分别披露。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCH2W9O6T9J9Y7F1HV2P10P7H5O10U8J7ZY10P3Z5Z3U2G7W241、下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACJ8C9O7Q7O4G9W2HY1M3G8S4B7Z8R8ZN3N10P6Y8U10Y5E942、主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜,并于2016年3月完成发行。根据发行监管问答关于引导规范上市公司融资行为的
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