2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库通关300题精品含答案(甘肃省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、公司债券上市交易后,发行人发生( )等重大事项,且未及时披露的,深圳证券交易所可以对该债券停牌,待相关公告披露后予以复牌。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCA7D3L3M6O10A10S3HL8X4N7A4U4J5F10ZU6T8S4W4J6U5M12、2012年1月1日,甲企业取得专门借款2000万元直接用于当日开工建造的厂房,2012年累计发生建造支出1800万元。2013年1月1日,该企业又取得一般借款500万元,年利率为6%,当天发生建造支出300万元,以借入款项支付(甲
2、企业无其他一般借款)。不考虑其他因素,甲企业按季计算利息费用资本化金额。2013年第一季度该企业应予资本化的一般借款利息费用为()万元。A.1.5B.3C.4.5D.7.5【答案】 ACY3K4L5W10F8O9M1HY8W10H10A5R3C3U4ZV10X9C1S8Z7V1Q33、发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于()。A.债券到期之日或本息全部清偿后3年B.债券发行之日或本息全部清偿后5年C.债券到期之日或本息全部清偿后5年D.债券到期之日或本息全部清偿后10年【答案】 CCF6T10C1B9E2G6O8HN10E8C6Z6D6M6G8ZS8M2F2W7U9M3R74、创业板发
3、行人在报送规定的申请文件时,如不能提供有关文件原件,可()。A.待补齐相关文件后再提交申请B.提交相应的复印件C.由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见D.由公证人出具保证与原件一致的承诺文件【答案】 CCV5H9R1F8H7O10L5HF5Z9M2V8W4L3T6ZF9E8V9O3G3V6H25、下列关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR10X7N10D5R6I2R6HK6I2L6E5B4X4E7ZI2Z10Y7Y7S8M5S16、甲公司期末存货采用成本与可变现净值孰低计量,甲公司2016年12月31日库存配件200套,每套
4、配件的账面成本为24万元,市场价格为20万元。该批配件专门用于加工200件A产品,将每套配件加工成A产品尚需投入34万元。A产品2016年12月31日的市场价格为每件61.4万元,估计销售过程中每件将发生销售费用及相关税费2.4万元。该配件此前未计提存货跌价准备,假定不考虑其他因素,甲公司2016年12月31日该配件的账面价值为()万元。A.4000B.4320C.4800D.7000【答案】 CCC6E4V8P1Z6H3K10HW5J7M7G8W8D3P10ZW3J9K8R5Z6E7N97、下列金融资产中,不作为其他权益工具投资核算的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCY2X
5、9R9H1I2T1U10HR3B6P6Y9A7I10O3ZS7W8X6O6Z7W6E28、根据公司债券受托管理人执业行为准则,下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法,正确的是()。A.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人B.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料,保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年C.受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告D.发行人不能偿还债务时,受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序【答案】 DCQ6G7E7G6
6、G10K1D8HL3I4R5K8V1Z9L10ZN10G6R1F8Q10S9Y109、关于上市公司分红,下列说法正确的是()A.上交所上市公司可供分配利润母公司为800万元,合并报表为1200万元,当年分1000万元B.中小板母公司可供分配利润负200万元,合并报表为1000万元,当年分800万元C.深交所主板上市公司可供分配利润合并报表为1000万元,母公司为1200万元,当年分1200万元D.创业板所上市公司可供分配利润母公司为800万元,合并报表为1200万元,当年分800万元【答案】 DCJ10K6E1O3Q5O5A6HK8R1R2K4T2Q3T6ZY10Q3D7V9J1I9T510、
7、上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCX2G3W10P4N8B4V1HT4B10U9R6U5X1H4ZG8L3Q7W5E2J10C111、众多市盈率回归模型的一个共同特点是:它们能解释在某一时刻的股价的表现,却很少能成功地解释较长时间内市场的复杂变化。导致这种缺陷的原因有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCI5N8K10E7L10X2N1HF1P5U2C7H6M9A8ZX3Z3E10I7W6C5C612、关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是()。A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人B.来自
8、内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过D.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认E.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同【答案】 BCE9Z1G6W9R7N2M8HD2C7O6M1B2E10W2ZN6E10F3F5F1S1T213、根据上市公司股权激励管理办法,下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCS4E8C8Z5Y1P5V4HE8K6S3A10O3C8T7ZF4D7K9I4M9Q5C214、律师应在进行充分核查验证的基
9、础上,对本次股票发行上市的下列()事项明确发表结论性意见。A.、B.、C.、VD.、【答案】 CCW2G9U9P8Y5E7Q7HN4K10F5S4M9X2O7ZM10Q4A8T7F4N6S915、下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有()。2016年9月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 DCL10M5Y9G4Z5C8K4HB9Q3S9P3A1Z4T9ZL8T8W9N10W6S8M116、某公司2007年年初和年末存货分别为4000万和5000万,存货周转次数为4次,2008年末存货比2008年年初减少20,销售收入和销售成本均增长20,则2008年存货周转次数为()A.4B.
10、4.3C.4.8D.5.4【答案】 CCN10T4Q5W2D6D4L7HG10I1V1J9Z2Z1B5ZH3Z2E4Z9Y8P4H217、下列有关系数的描述,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCI1E5W4K8P4N7Y10HR5S2H5W9P9L10X5ZA3V2I7W6O10H1N318、甲公司因欠乙公司货款800万元到期无法偿还,遂与乙公司签订债务重组协议。协议约定:甲公司发行100万股普通股偿还所欠乙公司的全部货款。甲公司发行的股票的面值为每股1元,市价为每股6元,为发行股票支付佣金、手续费10万元。乙公司已为该项应收账款计提坏账准备100万元。乙公司取得甲公司的
11、股票后作为可供出售金融资产核算,取得时另支付交易费用2万元。不考虑其他因素,下列关于该项债务重组的说法中正确的是A.、B.、C.、D.、【答案】 CCZ4Z4F4V10G4N2D4HU4J1I5J9G9C7J10ZL9U10W9N4L1Y8F219、A公司作为科创板上市公司,A公司出现的下列情形,会导致上交所决定A公司股票的停牌和复牌的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCV6W5E2X1B10E1L4HT6Q2D7A10J3K7J10ZA5Z4H3N6P7D5E220、根据上市公司股权激励管理办法,上市公司存在下列哪些情形时,不得实行股权激励。( )A.、B.、C.、D.、E.
12、、【答案】 DCD8N9W10N7E7R8B2HZ7N2U6C6O5M6S9ZS1S3D9J9P1U7L821、2016年12月31日,甲上市公司向其控股股东发行股份购买资产,发行价格为10元/股,发行后2017年上半年股票曾连续20个交易日的收盘价低于10元,则该控股股东所持股份自上市之日起最短应锁定()A.3.5年B.3年C.2年D.1.5年E.1年【答案】 ACS9O5Y3V2D5M10Y4HO4I6Y5W4Z5N9J5ZG10E4U2U3Y10G1M222、甲、乙两公司均是在证券交易所上市的公司,2012年3月,两公司之间签定了1份买卖合同,双方约定甲公司从某公司处购买机器设备1.套,
13、价值2000万元,该交易金额占乙公司最近1期经审计净资产绝对值15%,后双方就产品质量问题诉诸法院。根据规定,甲、乙两公司应当对有关该诉讼的下列( )事项及时披露。 A.,B.,C.,D.,【答案】 BCX5D5M8B10B3A8W2HD3P8B5T9D5U7V2ZB6L8N6J6U4B8U423、某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市,发行股票8000万股,发行后总股本为32000万股。关于网下初始发行数量和战略配售数量的设定,根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法下列发行安排符合规定的是()。A.网下初始发行数量为5000万股,战略配售数量为1800万股B.网下初始发行数量
14、为5200万股,战略配售数量为1600万股C.网下初始发行数量为4800万股,战略配售数量为2000万股D.网下初始发行数量为5600万股,战略配售数量为800万股【答案】 BCF6H6N5B5I10K5L3HV2V2O7C2G3S7H4ZZ2M2F5H10H2G5Y424、下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是()。A.发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益C.主承销商不得向网下投资者提供投资价值研究报告,并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定D.首次公开发行股票
15、价格(或发行价格区间)确定后,提供报价的投资者方可参与申购E.参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个【答案】 BCL9S6M8H4J1R8H1HD4A10R10A1S3Y1Q4ZP2A4X4F4Y3M3A325、甲公司同一控制下取得乙公司60%股权,乙公司本身也有子公司,乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万、公允价值3200万,合并报表所有者权益合计3300万,公允价值3500万,问长期股权投资初始投资成本为多少( )万元。A.1800B.19
16、20C.1980D.2100【答案】 CCT8I2Y6H5S2S2T9HM6D9T2K10V10Y4N4ZB2C4L7Z4P1C8R426、下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCQ2W9X1I5L8F1I9HT5T6Z8H8O1X10N4ZH9E1F6A1W6V4D527、下列非公开发行公司债券的做法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCK10A5U7X8S3O8Y8HB9K8F10Y3H5B1E1ZW6D6G1T7O6S3V828、A公司是一家上市公司,B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时,下列
17、说法不符合公司法规定的是()。A.有关联关系的董事不可以参加会议B.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行C.有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权D.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议【答案】 ACG8C9R3V1G9Y2E10HJ9K4E10S9M8T6M7ZW6R9G6W4J4W5S829、根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则,下列关于新股网上申购的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCU7B3F3W9E10D2Z10HD4A5V8T4G1K7E1ZO2W6Z1M6X1M6J630、根据证券发行上市保
18、荐业务管理办法,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACS4K4L2K8F3W5F1HU8G6K9Z1R6Z10A3ZH2I10G6C1H3D2Y1031、下列各项中,会引起留存收益总额发生增减变动的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCT4I8O4E4A8T7C5HP7A1S10P1X9F4R10ZE7U10W6C10Z9O3W1032、关于债务重组准则中债务转为资本的,如果债务人是股份有限公司,下列说法中正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACR4N1L1H5T6S8Q3HN9Y3N8T1C4A5
19、T7ZR8K9Z9H8K7X10D1033、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。2016年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 ACV8Q6V4S10X2O7N6HS9F2S1R4K4B7X8ZZ3N4O3X9G2F9I1034、关于母公司在报告期增减子公司在合并利润表的反映,下列说法中不正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCB5Y7O7M4N5D4I3HI1D8P9H10M3V8R8ZT3N3S10H8F9T9F535、下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中,正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCJ6K8Q2D7
20、Z1U7U6HH2Y8U4X5O2I3O7ZV5M5L2D7X6F6C236、关于战略投资,根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法,下列说法正确的是()。A.公司A股股份1年内不得转让B.近3年内未受到境内监管机构的重大处罚(不含其母公司)C.投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的30%,但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外D.总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元、或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元【答案】 DCE2M5X7R4C9E1Q7HG7H1L3V5Q4T3U10ZA10D9O10F3N7L3A137
21、、关于法定公积金和资本公积,以下说法正确的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCY4V8U8G2A2D9K8HB9A2O8Z2V6P5B1ZH4N1P4D3C5P10C1038、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCO5F4A6B3X1S7J2HW1T9I6U9J3A1C3ZN4V5H4F6S2Q7X239、根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则,存在下列()情形的,深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCJ3G5K5P1R5M1Y1HH2E6
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