2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库通关300题附有答案(贵州省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。2008年真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCL9K5I1B6C4V3H5HW9D10S5D5T3K9A6ZT4R2P4K8Z1R9J52、下列关于可转换公司债券的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCZ7L2B7M1Q9J8B6HK7Y8Y1S8D6Z3J4ZD3A4L10P2I3Q8K93、以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有()。2016年5月真题A.、B.C.、D.、【答案
2、】 BCI6J9R2V10I7R7F5HI10E6R4T2F1Q4C5ZY9L2V5W8R4N9W24、根据上市公司收购管理办法,不考虑其他因素,下列情形为拥有上市公司控制权的有( )。A.IB.C.、D.、【答案】 BCP5S9L9T1Q3I1M5HS7L9H7Y4Z9A6C5ZN4L2M3B7T8S7S105、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书,招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCZ4S9R3W6J7U5H4HP1Q1S9I6L2P3P7ZJ8E10T3L1S4G2V56、上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下
3、说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 BCT6D4P10I8F9E7E2HT7S7A1P6M7I1O10ZM1X6Z10Q5Z8C8Z37、甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次,到期还本的公司债券,以下关于债券价值的判断正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACV6F3R7A7G6U7T3HF4V10O5O10S4O8W10ZR4O10D2R5U8S5T88、科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后,向上交所提出股票上市申请的,应当提交的文件不包括()。A.上市申请书B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
4、的证明文件C.首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告D.会计师或律师出具的专业意见书E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺【答案】 DCH5Q3X1Z8T4H10X1HQ3K9F10T4K8B3E6ZC2R4J2U7R9K8Z79、2012年12月31日,甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断,该项诉讼败诉的可能性为90。如果败诉,甲公司将须赔偿对方100万元并承担诉讼费用5万元,同时基本确定可从保险公司收到赔偿款120万元。2012年12月31日,甲公司以下处理正确的是()A.确认预计负债
5、100万元B.确认预计负债105万元C.确认其他应收款120万元D.确认其他应收款100万元【答案】 BCG8C9J4W7Z6F3X7HY8M4M4U3D1J2B10ZJ6L3P6E1R1L7Y210、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号上市公司公开发行证券募集说明书,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCQ4U5J7D6A2U6B1HA2Y2H3R1S10S9E6ZQ3V1R4Y4S6Z2W711、有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有()。A.B.C.D.【答案】 CCN9D10F7K9B4J
6、9K2HE10L4N7V2Z9V5R6ZL2W9H6O6J7U2M312、关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCY10X3C2P6F9J3A6HO5L9Z2Q5R2T4L7ZO2Q1C1I2Y6L2U313、甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。甲公司在2016年6月1日与乙公司签订一项销售合同,合同约定向乙公司销售一批商品,开出的增值税专用发票上注明的销售价格为200万元,增值税税额为34万元,商品尚未发出,款项已经收到。该批商品成本为160万元。2016年6月1日,甲公司与乙公司签订的补充合同约定,甲公司应于2016年1
7、0月31日将所售商品回购,回购价为220万元(不含增值税税额)。不考虑其他因素,则甲公司该项售后回购业务影响2016年度利润总额的金额为(?)万元。A.-20B.40C.20D.0【答案】 ACP8J5E1E10X4O10R1HP10X6A3P9X8V5D9ZT5K3M8J3U1C6E214、下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。A.公开发行超过5000万元的,必须组建承销团B.承销机构应当具备保荐资格C.证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售D.公司债券的承销机构不可以担任受托管理人【答案】 ACN5Z2B9C4A5M5O2HQ7R8H8V2G8A2M8ZP2D4W4S7D10P8
8、E715、甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17,2015年12月1日与乙公司签订产品销售合同。合同约定,甲公司向乙公司销售A产品10件,单价6000元(不含增值税税额),单位成本价为5000元;乙公司在产品发出后1个月内支付款项,乙公司收到A产品后5个月内如发生质量问题有权退货。甲公司2015年12月25日发出A产品,并开具增值税专用发票,根据历史经验,甲公司估计A产品的退货率为20。至2015年12月31日止,上述已销售的A产品尚未发生退货,甲公司于2015年度财务报告批准对外报出前,A产品尚未发生退货;至2016年退货期满,2015年售出的A产品实际退货率为25,所得税率为25
9、,不考虑其他因素,甲公司因销售A产品对2015年度利润总额的影响是( )万元。A.2.7B.0.8C.3.2D.0E.3.0【答案】 BCY10N8J9X10X3W2U2HM5X10N1S4J5C3A7ZQ10W2W6Y9N9M2Z116、某上市公司就并购重组事项于2014年8月由会计师事务所出具盈利预测报告,该报告载明被收购的乙公司2015年净利润将达到5000万元,2015年乙公司经审计的净利润为3800万元,若不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因导致预测金额无法实现,则应当在上市公司披露半年度报告的同时,在同一报刊上作出解释,并向投资者公开道歉的有()。A.、B.、C.、
10、D.、E.、【答案】 CCC9M6C10K6X2Z6O8HZ8L7U4V10C5D10R4ZP7G10E2I8Q5G6S317、下列关于持续督导期的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCU2U6A5J10Y9F3G1HL2Z10D6S2C6Y1J5ZS2O8W6X8D10Q4Z318、中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中,应当提供网络投票方式的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACO5M4M1I8Y9Y8L10HQ5A5H5A2N4H5J3ZV6P4H3I10T5G9P219、某上市公司拟向张某、王某、甲公司发行股份购买其所持有乙公司100股权,其
11、中张某、王某、甲公司所持有乙公司的股权比例分别为10、15、75,该项目申报文件尚未被证监会正式受理,该交易以涉嫌内幕交易被证监会立案调查,下列情形将导致证监会无法恢复受理程序的是( )。A.证监会经调查核实发现上市公司的董事赵某涉嫌内幕交易,该董事已被撤换B.证监会经调查核实发现甲公司的董事李某涉嫌内幕交易,该董事已被撤换C.证监会经调查核实发现本次交易提供服务的审计机构涉嫌内幕交易,已被撤换D.证监会经调查核实发现张某、王某均涉嫌内幕交易,张某与王某同时退出交易【答案】 DCK1P3C2R8Q9M8C2HB1L9V3C9N1U5D3ZW7Y8N3U6C5Q10M520、根据市场化银行债权转
12、股权专项债券发行指引,关于募集资金用途的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCF4E3L8O10D8F1I6HK1A9H1U8H3E1L9ZI10F1S8K2H8G7L821、下列有关科创板上市公司控股股东、实际控制人减持股份的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV9O3Q4N5H6Q8B3HI10D5H3R10N2M5M7ZX6V10A7L8M8H2U822、根据证券发行上市保荐业务管理办法,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCT5N3U8D5E4Z8L1HH7E10Z7X2Z1J7D8ZQ5Y
13、7R5A6I9C9Y523、承销以下业务,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCO7H10I7J1Y7O3O7HT8T6M4D6N9E1D4ZN4S10T5T1Q10T3P1024、根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则,下列关于新股网上申购的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCB1F7Q6R8W2U8S2HH1D2T7P3T2W2A5ZZ5F2E10S9K4U2R925、全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产,根据挂牌公司股票发行常见问题解答(三),下列关于本次股票发行方案
14、的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCC10R9Y4T10R4V2C2HH6F2R9U1N3F6S3ZT5T10S7A2S4D5O326、某可转换债券的面值为1000元,转换价格为20元。标的股票的市场价格为25元,可转债的市场价格为1100元,则目前该可转换债券属于()。A.转换贴水B.转换平价C.转换升水D.转换溢价【答案】 ACA3U7Z2D1Y10L7K10HU10N4B4J1X5B8H3ZA10B3W4N3W7Q4X727、以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的
15、是()。A.在有充分理由的情况下,收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会,被收购上市公司董事会由9名董事组成,改选后来自收购人的董事为4名B.收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机,通过关联方向该上市公司购买积压存货C.收购人乙公司资金暂时紧张,被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款,支付收购款项D.上市公司公开增发股份【答案】 BCY1K5J8X6B1N8C1HR3Q7X2Q8D9L2T4ZE10A1M5X3Z2O9K928、企业应当以( )为依据确定经营分部。A.,B.,C.,D.,【答案】 CCV4P1J7Z7N6B10O4HV2U6M3D4P3J6
16、W4ZA9W10W6L7G9Y9Q229、根据上市公司股权激励管理办法,下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCJ5Y1Z3X8Z6Z2F2HI6K9N3P8Q8A1Z8ZA1B4S5J10E10E1M230、根据优先股试点管理办法,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有( )。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 ACH10A2K7O4S8A10W4HC9A1I8X8R9M4M10ZU3L7L9B4O6N5G131、下列关于分部报告的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCF3S3Y5T9D5G9C8HV2D5V10C9G7L
17、4X2ZQ9W3Y1A1P10P6N932、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书的有关规定,发行人应在招股说明书中披露最近一年及一期的净利润的主体有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCM3O2D6E7I1M6R1HU10M6I3T7I7A3C7ZF3X10Z4W8G5Z6K533、甲公司为母公司,分别控制乙公司和丙公司,2007年1月1日,甲公司从集团外部取得丁公司80%股权(非同一控制企业合并),丁公司可辨认净资产公允价值为2000万元,账面价值为1500万元。2009年1月1日,乙公司购入甲公司所持丁公司80%股权,丁公司按照购买日净资
18、产公允价值计算实现的净利润为1000万元;按照购买日净资产账面价值计算实现的净利润为2000万元。无其他所有者权益变动。则2009年1月1日,乙公司购入丁公司的初始投资成本为( )万元A.2400B.2800C.3200D.2000【答案】 ACG10L1A5H1Z4N5J6HV5Z9B6P1M1D6W4ZC1O9L9H10K7U8R534、某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACU6O3U5P4A2A1T1HF6P1V6I9K2L3U10ZD1F8C8A7H3E5H1035、保荐机构应在发行保荐书中对下列( )事项发表明确意
19、见。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCZ4J3J3Q4B4S5Q6HX4P10O7V7I8I2Q7ZA1B7T5C6J5S10Z536、经股东大会批准,2019年1月1日,甲公司向50名高管人员每人授予1万份股票期权。根据股份支付协议规定,这些高管人员自2019年1月1日起在甲公司连续服务3年,即可以每股5元的价格购买1万股甲公司普通股。2019年1月1日,每份股票期权的公允价值为15元。2019年没有高管人员离开公司,甲公司预计在未来两年将有5名高管离开公司。2019年12月31日,甲公司授予高管的股票期权每份公允价值为13元。甲公司因该股份支付协议在2019年应确认的职工薪酬费用
20、金额是( )万元。A.195B.216.67C.225D.250【答案】 CCW6B9I1S9B6J2K9HZ3F6M1H5K1E4P4ZF2D9U8B10A10V4Z837、创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列()情形之一的,应当及时进行业绩预告。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCC8F7M1O6A3U6E2HJ4J6V5W9B3W2G9ZT3S7L6W3S1Y3N238、上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCH10H9R2J10K5O2Z8HP5E6E2G3A10D2O5ZV5A7Z2U2T3B2Z10
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