2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库评估300题(夺冠系列)(国家).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、根据相关规定,以下系监事会可以行使的职权有()。A.B.C.D.【答案】 DCV2K10R9F5G7H5T8HV6N1I5F5D8R1T8ZA1D5D3W3D8Z1F52、可以将经营分部确定为报告分部的情形有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCM2J4W5Y3Q8D3F3HK9G3X10L9K9D9Q2ZX3I10A10U2E8M3Q93、根据上市公司信息披露管理办法及相关规定,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告 ( ) A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACW5
2、P9P2H2Q8M7V9HL7Q7H6K10N1J4R5ZE10X6M4R2U7N6G44、K公司于2011年6月2日在深圳证券交易所主板上市,近日,公司拟委托理财机构进行投资理财。根据规定,该公司选择理财机构时,应当以( )作为标准。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCF3J1E3H2W3O6S5HE5N6V9P1R6U7X7ZU1R5X6A2M3K3Z85、甲公司 2014 年 7 月以 860 万元取得 100 万股乙公司普通股,占乙公司发行在外普通股股份的 0.5%,作为可供出售金融资产核算。乙公司股票 2014 年年末收盘价为每股 10.2 元。2015 年 4 月 1 日,甲公
3、司又出资 27000 万元取得乙公司 15%的股份,按照乙公司章程规定,自取得该股份之日起,甲公司有权向乙公司董事会派出成员;当日,乙公司股票价格为每股 9 元。 2016 年 5 月,乙公司经股东大会批准进行重大资产重组(接受其他股东出资),甲公司在该项重大资产重组后持有乙公司的股权比例下降为 10%,但仍能向乙公司董事会派出董事并对乙公司施加重大影响。不考虑其他因素,下列关于因持有乙公司股权对甲公司各期间利润影响的表述中,正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCN5X5A5I5S5T1A4HJ8W9R6H1Y8R9U1ZY5P3L6J3T6C4F46、某公司首次发行股票并在主
4、板上市,该公司的实际控制人为自然人李某,根据首发业务若干问题解答(一),下列有关同业竞争认定的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCO4J5O10I8N4O6Y5HR2W2B1S3N8Y10S9ZT1X3F3K6C8M8I67、下列说法正确的是( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCW6L10M10Q8O2X2T3HX3U6Y6F9N1V10F3ZT5M9C4S2S9C8X38、我国上市公司发行证券进行再融资,发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACJ8P5X1G6U8N8H6HO9R6A3Y3R4M1Z5
5、ZJ6H4M10R6R8H4O49、某债券为一年付息一次的息票债券,票面面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格近似为()元。A.1000B.1070.24C.1076D.7080【答案】 BCG3Q7E1K5F4Q3D2HA4Q6Z2H3K3R1F6ZK10J4I5C10G1C10Y510、根据非上市公众公司重大资产重组管理办法的规定,下列说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCR5A8L2Y8F2S8T4HG10N7A5F4C7G7J7ZB5M3O1N4J1Q4Y811、下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。A.全
6、国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D.全国股份转让系统实行保荐制度【答案】 BCK1K10I3J8R2S6Z2HG4O2V2S3N4G2N7ZI1E6A6V4M2K9Q312、甲公司2015年1月1日以3000万元的价格购入乙公司30的股份,另支付相关费用15万元。购入时乙公司可辨认净资产的公允价值为11000万元(假定乙公司各项可辨认资产、负债的公允价值与账面价值相等)。乙公司2015年实现净利润600万元。甲公司取得
7、该项目投资后对乙公司具有重大影响。假定不考虑其他因素,该投资对甲公司2015年度利润总额的影响为()万元。A.165B.180C.465D.480【答案】 CCS4S7Y4B6K1Y3K6HZ4X8F9I4E2I8R9ZR3K6S5A10F1A3S913、具有以下()情形之一的,不得收购上市公司。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCA10N8H1Q3Z8O1N7HU5F1R2J1N2D1O3ZL9I9K8I2E5T5T414、根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则,下列关于新股网上申购的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCZ4R7V6G10G4T7V5HN9
8、V3V2H4Q3G2T10ZH4Y2A1G3X4H10D115、公司债券完成首期发行后,剩余数量应在( )发行完毕。A.B.C.、D.、E.、【答案】 BCA4M4X10T9G8L9T7HS1P6B1R1C7F7M4ZP3R6R9D8A5F6T216、不考虑其他因素,下列各方中,构成甲公司关联方的是()。A.与甲公司同受乙公司重大影响的长江公司B.与甲公司存在长期业务往来,为甲公司供应40原材料的黄河公司C.与甲公司共同出资设立合营企业的合营方长城公司D.对甲公司具有重大影响的个人投资者丙全额出资设立的黄山公司【答案】 DCR5E2K9P3A5H7E9HZ3N6E1C6R1O3B5ZH9N2B
9、2D3P2S10J517、以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCM7A3K3R6N8V4K7HO2N6C7M1T3Q2D10ZK7X9P9J10F5W7T118、2016年1月1日,甲公司以1500元的价格购入乙公司30%的股权,能够对乙公司施加重大影响。当日乙公司可辨认净资产的公允价值为4800万元,与账面价值相同。2016年,乙公司实现净利润800万元、其他综合收益增加300万元。乙公司从甲公司购入其生产的某产品形成年末存货900万元(未发生减值)。甲公司销售该产品的毛利率为25%。2017年,乙公司宣告分配现金
10、股利400万元,实现净利润1000万元。上年度从甲公司购入的900万元的产品全部对外销售。甲公司投资乙公司前,双方不存在关联方关系,不考虑相关税费及其他因素,甲公司对乙公司股权投资在其2017年末合并资产负债表中应列示的金额为()。A.2010.00万元B.2062.50万元C.2077.50万元D.1942.50万元【答案】 ACQ5E7S1G6U4E4F4HN7X4A4O4Z7H7R1ZT8B8Z8Q7G2M1P419、 根据证券公司资产证券化业务管理规定,内部信用增级方式包括()。A.B.C.D.【答案】 BCP6C2D4E10W9U10I2HC6V7P6E1D8U4D2ZQ10Q8M4
11、I9W1B5R820、对于企业取得长期股权投资时发生的各项费用,下列表述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCC9Y6X5Z8D8S2M10HR10P1A9F10B2W10D10ZC10R2V7K9X10G8N1021、下列关于保荐机构对创业板上市公司改造持续督导义务的说法,正确的有()。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 ACK9K2H5Q10B1M10F10HB7C8N8L8M8G7S8ZL8Q1V3I3A9L7H1022、下列关于非公开发行股票的说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCB2V2Z3M7U5N1T3HH7B7P4N1N3N5V8ZV2U3O
12、4C2A1L8T1023、甲公司为境外投资者,乙公司为境内公司。2016年甲公司拟收购25股权,要进行经营者集中申报的是( )。A.2015年,甲公司全球营业收入30亿美元,中国境内营业收入15亿元;2015年,乙公司在中国境内营业收入为4.5亿元B.2015年,甲公司全球营业收入30亿美元,中国境内营业收入10亿元;2015年,乙公司在中国境内营业收入为2亿元C.2015年,甲公司全球营业收入3亿美元,中国境内营业收入15亿元;2015年,乙公司在中国境内营业收入为4.5亿元D.2015年,甲公司全球营业收入30亿美元,中国境内营业收入5000万元;2015年,乙公司在中国境内营业收入为10
13、亿元【答案】 ACR3C2Y9Z7D6R5M9HM4H9C1E1J3Y10U1ZW1N4R8I4H7H3U624、某上市公司最近一期经审计的总资产为5亿元,净资产为3亿元,最近一年营业收入为5亿元,利润为3000万元。按交易所股票上市规则,应当提交股东大会审议的是()。A.公司拟以1亿元现金向国土部门通过出让方式取得某地块50年使用权B.公司拟按5000万价格向非关联方收购某公司100股权,该标的公司最近一年营业收入8000万,净利润为500万C.公司拟向非关联方提供500万元的半年期委托贷款D.公司按1亿元价格挂牌出让账面价值7000万元的某下属参股子公司15股权,该子公司最近一年营业收入为
14、5亿元,净利润为1亿元【答案】 DCM8S10M10F9L6G4E6HQ5G8W6T10Y7U6T7ZF1M10H4N10X9H8Z525、下列关于持续督导的说法,正确的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCZ10V8Z9V3Q5A8M6HY4U7C1B4Z10P4C9ZV4T2M10N1R5Q9C226、关于收购要约有效期的规定,下列叙述正确的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCC9X4N10Y4X2N5S7HU8M3Q7F9Z5N2X4ZR2W5T10Q6Q5R8Z327、某公司首次公开发行新股3000万股,网下初始发行量为1800万股,网上有效申购倍数为100倍
15、,则回拨后网下发行量为()A.1200万股B.600万股C.300万股D.1440万股E.1160万股【答案】 ACH3E4Z1N2U3X9G7HU5W10T6X9D5B1R2ZH9F8M4B7T7E8H828、关于信贷资产证券化,下列说法错误的是()。A.受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责,经资产支持证券持有人大会决定,可以更换贷款服务机构B.信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构C.信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构D.资产支持证券可以向投资者定向发行,定向发行资产支持证券可免于信
16、用评级【答案】 CCX3E1I7Q10P7C5B8HD6M8H5N3S7W9D6ZE3W3S7B2O5T7Q329、下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据2014年5月14日颁布施行的首次公开发行并在创业板上市管理办法,构成发行障碍的情形有()A.甲公司,2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元,扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元;2013年度公司营业收入为4,800万元B.乙公司2011年度从事道路施工,2012年度和2013年度从事原料药生产C.丙公司,2011年董事发生变更D.丁公司
17、,其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责【答案】 ACC6P5L6L6Y7B8D9HH5U10Y9I8S9X4V5ZV5Z4V8F10T4G9I730、某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为37,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCR5G8V2S9N5N1P3HA2R9W2E4Q4D4C9ZY4A2G6F3R1U7L731、下列在上市公司控股股东处任职的人可以在上市公司
18、担任高级管理人员的是( )。A.控股股东投资部副总B.控股股东财务经理C.控股股东董事D.控股股东总经理【答案】 CCF10Q6G9I3G6O5W9HR5A5A8W7T10K10D3ZC5T9H7C2O7M10Q332、甲公司于2012年1月1日销售给乙公司一批材料,价值4000万元(含增值税),按购销合同约定,乙公司应于2012年10月31日前支付货款,但至2013年1月31日乙公司尚未支付货款。由于乙公司财务发生困难,短期内不能支付货款。2013年2月3日,与甲公司协商,甲公司同意乙公司以一项投资性房地产清偿债务,乙公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,该项投资性房地产原值为5000
19、万元,已计提折旧1200万元,计提减值准备800万元,该投资性房地产的公允价值为3300万元,甲公司已为该项债权计提了800万元的坏账准备。则以下说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 BCG10H5F4T1Y9X4S8HG8N8J3X3Q6M7W2ZC6B1G6K1L1T2Q533、下列关于上市公司利润分配的说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCY1U2I3W3S7B10K3HX6D7U8Y2V3B8J9ZW3N9H4Y10W5Z1W334、下列应当在验资报告说明段中说明的事项有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCR8M10T4C2S1D3X2HC5
20、V9S10B4S4P9Z3ZU5H4H9E8D4I10A235、关于要约收购,下列说法正确的有()。A.要约收购期限届满前3个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受B.收购人2011年11月上报要约收购报告书,2012年1月发布取消收购的公告,收购人2012年12月可以收购同一公司C.部分要约是向部分股东发出的收购其部分股份的要约D.自愿全面要约收购上市公司股份的比例不得低于30【答案】 ACW2L7Y6J7X6Z10W5HO8P2N8I4D1L8O9ZQ3P6Z4C2H8V9K836、根据地方政府一般债券发行管理暂行办法,下列说法正确的是()。A.一般债券期限为1年、3年、6年、7年和10
21、年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的20%B.一般债券是为有一定收益的公益性项目发行的C.债券资金收支列入一般公共预算管理D.一般债券采用记账式浮动利率附息形式【答案】 CCH2W9P3A4J7H2M6HY3V10Q5Y4R6X7O2ZP7Q5A4O3L1L4Y637、甲是某股份有限公司的董事,其下列行为中违法的是( )。A.向公司申报所持有的股份以及变动情况B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3D.离职1年之后转让了其所持有的股份【答案】 CCJ10J9H10J5W3K5N5HH4M4F6F6C9W6O4Z
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