2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分预测300题(含有答案)(甘肃省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、某主板上市公司2020年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 ACU10C2Z8B1J4R5W10HK3L4Q2J9X8S4A3ZB10F3T7E7C9M3H72、财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有( )。 A.,B.,C.,VD.,【答案】 BCF2C9H1I8D5S
2、3S6HQ8S10S2D10N8V9D5ZW2P2M4Q9H6H4V43、下列属于公开发行公司债券障碍条件的是()。A.、B.、C.、D.E.、【答案】 DCD5R5R5F8P6V10M3HP7F2I3Z2P1L3H1ZX4W7L2V9K2B1Y104、下列关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法中,正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACC2C8N4Y6Q6J2J4HS8F3X8R5X10X4N3ZD9P1U10E1N4Z3C105、以下情形中,可以免于以要约收购方式增持股份的有( )。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 DCV4Q3V9A6H6X
3、6Q9HD10Z3B3G6R8K4U3ZL7G4C4F7F8P9M96、根据非上市公众公司重大资产重组管理办法的规定,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCN4B3P9C2E6C2C5HV2P8J2V6S5P3A6ZZ6M6R1N2K7D10Z27、下列各项关于附等待期的股份支付会计处理的表述中,正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR8B1O6E3C10Z2Y9HW5G3F7K1R3R8R9ZN8M7W8R5N10W2L48、以下关于非上市公众公司收购说法正确的有()A.自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10股权,可免于履行披露义务B.因公众公
4、司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10的,投资者免于履行披露义务C.以要约方式收购公众公司股份的,收购人应当聘请财务顾问,被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见D.以要约方式收购公众公司股份的,在要约收购期限届满前3日内,预受股东不得撤回其对要约的接受E.收购人在收购要约期限届满时,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起3年内不得收购公众公司F.非上市公众公司收购中,自愿以要约方式收购公众公司股份的投资者,其预定收购的股份比例可以为4【答案】 B9、根据深圳证券交易所创业板股票上市规则,下列属于发行人申请股票在深交所创业板上市应当符合的
5、条件有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCQ4U5A1B4H8G4X10HR8H3C3B2F8K2P7ZS5I8H5V10Q4I10V910、根据优先股试点管理办法,下列关于优先股股东权利的说法,正确的有()。优先股股东有权查阅、复制公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、财务会计报告A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCY3C3V1T8Q3R6V8HW5L10P10L9T8Z1A5ZX9Y1Q5M7P2R8S411、根据关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项规定,商业银行申请担任存托人,应当符合( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】
6、 CCK7S10R9T3R9D6C5HN4R5Z1S6M5B10I1ZC4M1L7M6O1W3S812、资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACB6L9V3K4Z7K5H6HH1Z10I6H5C2G2L3ZK3Q4A10R10I8E8V113、下列关于可持续增长率的说法中,错误的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCM5A3A9N2W1E2A5HK6G6I6X5M8S3A3ZT3Y10C7P9X6T9F914、下列关于中国证监会发行审核委员会的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCV7P
7、4S7S7N6C8G10HK5E7U4X7Q2M10W1ZF10A9N9I9T1V4W715、以下是上交所上市公司在2019年将会被实施退市风险警示的情形有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCY1A5O1C6D5X5I3HP5A7U2I9U8P3P1ZH2V2Z10Y3G9E7I816、某上市公司2016年2月发行股份购买资产,以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCQ7C8D1R2Z5O10L2HS1Q9M6O5U8K3Q8ZN1L6A10G2G3G1H117、关于股份限售期,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 AC
8、F8Y9Q4O7H8Y3V10HZ9Y8T7A7N2T3Q10ZC8B7K3X7K8R8C418、下列有关函证的说法中,正确的是( )。A.如果注册会计师认为取得积极式函证回函是获取充分、适当的审计证据的必要程序,则替代程序不能提供注册会计师所需要的审计证据B.如果被审计单位与银行存款存在认定有关的内部控制设计良好并有效运行,注册会计师可适当减少函证的样本量C.注册会计师应当对应收账款实施函证程序,除非应收账款对财务报表不重要且评估的重大错报风险低D.如果注册会计师将重大错报风险评估为低水平,且预期不符事项的发生率很低,可以将消极式函证作为惟一的实质性程序【答案】 ACM5S10N3M6B3W
9、1I5HW8P2Z7V5Q1D9V8ZN1Q1P2L5N3F6R719、以下应计入其他综合收益的项目有()A.持有至到期投资公允价值变动B.现金分红C.股东投资时形成的股本溢价D.自用房地产转换为以公允价值模式进行后续计量的投资性房地产,并且转换时公允价值大于账面价值【答案】 DCO1O6U8M2I10H7N7HO2T3H5S1R9N7N6ZM7C3B3Y8G4F4S820、集团公司甲为上市公司,其拥有上市子公司乙、非上市子公司丙。下列关于集团公司股份支付的处理正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCQ9Z5Y9Q6F10X10R3HZ4A10V8R9I8K3U1ZD3Z10
10、L8I10X7N4A221、某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。A.B.、C.、D.、【答案】 ACX7R10U7N6L8Q9Q2HW4Y6H3S4E7N3J7ZA1S10Y8A3X1G1Q722、甲公司以账面价值为600万元的在建房屋和账面价值为500万元的专利权,换入乙公司账面价值为200万元的长期股权资产和价值为600万元的固定资产,同时甲公司收到补价100万元。上述资产的公允价值均无法获得。不考虑其他因素,长期股权资产的入账价值为()。A
11、.275万元B.250万元C.200万元D.400万元【答案】 BCD7H10O3B9A5Z2B5HS3K9P6B10J1S9J10ZI1B6S8N5J9J9M523、根据北京证券交易所重大资产重组业务指引,上市公司筹划、实施重大资产重组期间,因上市公司控股股东存在内幕交易被中国证监会行政处罚的,应当终止本次重组,并及时披露,同时承诺自公告之日起至少( )个月内不再筹划重大资产重组。A.3B.6C.12D.18E.24【答案】 CCX10X2A6R6D7O8I2HT10I10A6Z10E8W2S5ZG1W1R3F3E6W5A624、下列关于会计估计的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E
12、.、【答案】 ACW5O6L1E2M2E8J9HS10K7O5V5M8K8Q4ZC10K8M7K8G8P7X725、在主板首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况,其中主要包括()等。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCK1J2M2G4X6N8A3HJ3R6W1S9K3O3B3ZF7M4R1D5M8C5F426、以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有( )。2015年11月真题A.B.、C.、D.、【答案】 DCL6T5F4M1V6A4Z2HQ1H10R1Y10J6T7R2ZJ1E5J7S6N10A9D827、股份公司以下情形中应当召开临时股东大会的有( )
13、。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCX2T9N2I5W9W6M1HC10V7U2C5A8L2D3ZI3E5L1Z4T4C1U428、企业建立与实施有效的内部控制应包括的要素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCT8D6H8X2N6A9C1HI9K1C1H7D1T6J4ZD1A8Z6B7N6P10O329、甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述正确的有( )。A.IB.、C.、D.、E.、【答案】 CCP6O6P7B4G10A4B3HA5D9U9U7A8H10S7ZF5H4H3T9R4F3U930、以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。A.B.C.
14、D.【答案】 CCA3D1S10E10K1N3W1HH3C2Q1E6G1K10I6ZU2D2O2G2I7L6V831、关于资产负债表的列报,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCM2Q2L5Y5F5E3K10HB10F6U1C10C5R3H6ZM10L3K4F5A5U8K932、甲公司2015年1月1日发行3年期可转换公司债券,实际发行价款100000万元,其中负债成分的公允价值为90000万元。假定发行债券时另支付发行费用300万元。甲公司发行债券时应确认的“应付债券”的金额为()万元。A.9970B.10000C.89970D.89730【答案】 DCJ9P6O10W
15、1K6E9H3HG8C8M3A5S10W2P7ZT5S3R8U9S6C7R733、下列资产中,不可以作为基础资产的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCC8T2E4P8E9H5B8HQ6B6T4C5L2J9F1ZR10C7O10Y1F5L3H234、下列产品中,属于消费税征税范围的是()。A.轮胎B.电池C.卡丁车D.酒精【答案】 BCY9I6C7E8T6T1B5HX2C2H2L1R7N3C6ZJ8X2L7P5J1P4T1035、新股发行过程中,上市公司的( )应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担相应的法律责任。A.监
16、事B.董事C.高级管理人员D.保荐机构及保荐代表人【答案】 DCM6S5B6R9Y3F3Y7HT4Q1M1D4I6R6Q10ZT9E2F8N5K10G7C836、根据上海证券交易所科创板股票上市规则,持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时,可以行使特别表决权的事项是()。A.对公司章程作出修改B.选举非职工代表监事C.聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所D.聘请独立董事【答案】 BCT7C6N7N1C10O7E5HM9A9E1X3N7T6D5ZC7T1V4G3V3A5Z137、关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCX10U
17、6Z6I4C3G2C4HK2V4Z1Z5F4U5C6ZR4Y7R2D3U4Q2H938、在判断投资方能否控制被投资方时,应综合考虑所有相关事实和情况,主要包括()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACO7G2J5N10J6F2C10HO10S9V8V6B4I6R3ZT7E10R1Z4E2I3N839、下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。A.特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让B.特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股
18、份发行结束之日起12个月内不得转让D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让【答案】 CCX4D6Q8F8O9Z8I6HM1P3X7M5E9E6U5ZA6M5T1T5M7C7B640、甲公司系创业板上市公司,拟向特定对象发行人民币普通股,下列发行对象中可以由上市公司自行销售的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCL3P6V5M4N2D6G1HS4L4I3R2G10P10T4ZN5V9G7G8X3Y9V841、申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案
19、】 BCE7N7M3Z5B1U10J7HL10X8N6F10D2I5H2ZY1P9R7N9E8N8W742、某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式,挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份,以下哪种情形是正确的?()A.初始做市商为5家,1家做市商持有30万股,其他4家每家持有10万股B.初始做市商为4家,每家持有20万股C.初始做市商为5家,1家做市商持有60万股,1家持有40万股,其他3家每家持有5万股D.初始做市商为4家,1家做市商持有40万股,其他3家每家持有20万股【答案】 DCC9L7W10Q7R1S9O9HV3H10I8K7T3H3Q5ZW2B2I4H4H7F9I10
20、43、上市公司董事会应根据股东大会的授权,在收到中国证监会不予核准的决定后()内,就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日B.30日C.6个月D.12个月【答案】 ACS2Z5F6V8F2J3C4HB2D10N7W7D6N7T10ZO5X10O4T1F3B7U144、根据北京证券交易所上市公司股份协议转让细则,上市公司股份转让具有( )情形的,可以向北交所和中国结算申请办理协议转让手续。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCP6R6W5Y3S1J4Z4HQ3A5E4P6Q4Z8W10ZU1Q8I9Z4X9N5M945、以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的是()。A.上市公司
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