2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc
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1、20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷卷A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货公司设立分支机构时,应当向()提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】D2、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D3、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依
2、法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了期货公司首席风险官管理规定(试行)的第()条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C4、某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为 2 亿元,该证券公司拟以 17 亿元人民币,以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是()。A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定,货币出资比例过低C.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案
3、】C5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5【答案】D7、期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A8、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10 人B.15 人C.20 人D.30 人【答案】B9、期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。A.中国证
4、监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A10、期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但()的,客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】C11、期货公司应当以()的原则传递客户交易指令。A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】D12、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或
5、者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C13、下列()不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。A.注册资本不低于人民币 1 亿元,且净资本不低于人民币 8000 万元B.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名C.近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名【答案】D14、甲是 A 期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲
6、要出差一个月,临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。A.小李违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中
7、在先的诉讼请求而定【答案】D15、甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400 万元后,将该笔资金折换成 438 万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】B16、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机
8、构备案。A.3B.5C.15D.30【答案】B17、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C18、根据期货从业人员执业行为准则(修订),当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A19、因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。A.期
9、货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】C20、中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B21、持有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。A.3B.5C.10D.15【答案】B22、(2018 年真题)期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万
10、元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B23、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日B.10 日C.15 日D.30 日【答案】B24、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于()万元或者最近()年个人年均收入不低于()万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500;3;50;1B.300;3;30;1C.300;1;30;3D.500;1;50;3【答案】B25、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货
11、交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知()。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C26、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C27、投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,()承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】A28、期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先
12、D.价格优先【答案】C29、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B30、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B31、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B32、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C33、不能作为期货公
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