2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.doc(23页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷卷B B 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用【答案】D2、关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主
2、席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过D.监事会设主席 1 人,副主席若干【答案】B3、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.25【答案】B4、期货交易所联网交易的,应当()。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A5、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C
3、2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】C7、某期货公司的期末报表显示,其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为 10)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C8、期货公司应当切实保障监
4、事会和监事对公司经营情况的()。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A9、期货交易所的负责人由()。A.国务院期货监督管理机构任免B.期货交易所会员选举产生C.期货交易所股东大会选举产生D.期货交易所董事会任免【答案】A10、下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C11、某期货公司的期末报表显示,其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资
5、金用于申购新股,在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为 10)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C12、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A13、期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.15D.30【答案】D14、期货公司开展期货投资咨询业务,应当()了解客户的身份、财务状况
6、、投资经验等情况。A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】A15、下列关于会员制期货交易所理事的陈述,正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生【答案】C16、()负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.财政部【答案】C17、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司(),但法律、行政法规另有规定
7、的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A18、某期货公司的期末净资本为 5000 万元,风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有()。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】D19、王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。A.不予受理或
8、者不予行政许可,并依法予以瞥告B.予以瞥告,并处以 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格【答案】A20、期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D21、为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章,制定关于建立金融
9、期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】B22、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.5 日C.10 日D.15 日【答案】A23、期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C24、下列()不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期货投
10、资咨询服务时,接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C25、证券期货经营机构应当根据(),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D26、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】D27、某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是()。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公
11、司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A28、设立期货公司,应由()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A29、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B30、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D31、实行会员分级结
12、算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A32、期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时,坚持客户合法利益优先的原则【答案】B33、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B34、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2023 期货 从业 资格 法律法规 考前 冲刺 试卷 答案
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内