第二章-WTO的基本原则及其例外ppt课件.ppt
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1、第二章第二章 WTO的基本原则及其例外的基本原则及其例外严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l第一节第一节 非歧视原则非歧视原则l第二节第二节 互惠原则互惠原则l第三节第三节 关税减让原则关税减让原则l第四节第四节 市场准入原则市场准入原则l第五节第五节 公平贸易原则公平贸易原则l第六节第六节 透明度原则透明度原则l第七节第七节 鼓励发展和经济改革原则鼓励发展和经济改革原则严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l教学目的和要求教学目的和要求 l1
2、.了解了解WTO基本原则的组成。基本原则的组成。l2.掌握掌握WTO各基本原则的含义。各基本原则的含义。l3.了解了解WTO各基本原则的适用。各基本原则的适用。l4.了解了解WTO各基本原则的例外规定。各基本原则的例外规定。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l所谓所谓WTO的基本原则,是指的基本原则,是指WTO成员方成员方公认的、具有普遍意义的适用于公认的、具有普遍意义的适用于WTO规规则体系一切效力范围并构成该规则体系则体系一切效力范围并构成该规则体系基础的最高共同准则。它们主要来自基础的最高共同准则。它们主要来自
3、GATT1994服务贸易总协定、服务贸易总协定、历次多边贸易谈判特别是乌拉圭回合谈历次多边贸易谈判特别是乌拉圭回合谈判达成的一系列协议以及其他决议,它判达成的一系列协议以及其他决议,它们的实体规则和程序规则构成了们的实体规则和程序规则构成了WTO的的基本法律框架。基本法律框架。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。第一节第一节 非歧视原则非歧视原则严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l非歧视原则(非歧视原则(Principle of Non-Di
4、scrimination),又称不),又称不歧视待遇或无差别待遇原则,是歧视待遇或无差别待遇原则,是WTO法律体系的首要原则,法律体系的首要原则,它充分地体现了平等精神,是各成员方之间平等地进行贸易它充分地体现了平等精神,是各成员方之间平等地进行贸易的重要保证。这一原则规定:的重要保证。这一原则规定:WTO成员方在实施某种优惠或成员方在实施某种优惠或限制措施时,不得对其他成员方实施歧视待遇。在限制措施时,不得对其他成员方实施歧视待遇。在WTO中,中,该原则主要通过最惠国待遇原则和国民待遇原则予以体现。该原则主要通过最惠国待遇原则和国民待遇原则予以体现。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度
5、等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l(一)最惠国待遇的含义(一)最惠国待遇的含义l最惠国待遇原则(最惠国待遇原则(Principle of Most-Favored Nation)是指)是指WTO成员方现在或将来给予其他成员方现在或将来给予其他成员方的优惠、特权或豁免,都不应低于该成成员方的优惠、特权或豁免,都不应低于该成员方给予任何第三方的优惠、特权或豁免。否员方给予任何第三方的优惠、特权或豁免。否则就构成差别待遇或歧视。也就是说,则就构成差别待遇或歧视。也就是说,WTO成成员方可不就每个商品项目同其他成员方谈判就员方可不就每个商品项目同其他成员方谈判就直
6、接享受任何成员方通过谈判达成的所有优惠直接享受任何成员方通过谈判达成的所有优惠待遇。待遇。l最惠国待遇是多边贸易的基石,也是多边贸易最惠国待遇是多边贸易的基石,也是多边贸易体制赖以生存的法律基础。体制赖以生存的法律基础。一、最惠国待遇原则一、最惠国待遇原则严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。(二)最惠国待遇的形式(二)最惠国待遇的形式l1.无条件与有条件的最惠国待遇无条件与有条件的最惠国待遇l无条件的最惠国待遇是指,一成员方现在或将无条件的最惠国待遇是指,一成员方现在或将来给予任何第三方的一切优惠、豁免或特权应来给予任
7、何第三方的一切优惠、豁免或特权应立即无条件地、无补偿地、自动地适用于其他立即无条件地、无补偿地、自动地适用于其他成员方。(成员方。(“欧洲式欧洲式”最惠国待遇)最惠国待遇)l有条件的最惠国待遇是指,一成员方现在或将有条件的最惠国待遇是指,一成员方现在或将来给予任何第三方的一切优惠、豁免或特权是来给予任何第三方的一切优惠、豁免或特权是有条件的,任何第三方必须提供同样的条件才有条件的,任何第三方必须提供同样的条件才能享有这种优惠、豁免与特权。(能享有这种优惠、豁免与特权。(“美洲式美洲式”最惠国待遇)最惠国待遇)严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处
8、理各类违纪行为或突发事件。2.无限制与有限制的最惠国待遇无限制与有限制的最惠国待遇l无限制的最惠国待遇是指,对最惠国待遇的适无限制的最惠国待遇是指,对最惠国待遇的适用范围不加任何限制,不仅适用于商品进出口用范围不加任何限制,不仅适用于商品进出口关税及其征收手续、方法,也适用于移民、投关税及其征收手续、方法,也适用于移民、投资、商标和专利等各个方面。资、商标和专利等各个方面。l有限制的最惠国待遇是指,将最惠国待遇的适有限制的最惠国待遇是指,将最惠国待遇的适用范围限制在经济与贸易关系的某些领域,只用范围限制在经济与贸易关系的某些领域,只能在规定范围内适用,在此范围外不适用。能在规定范围内适用,在此
9、范围外不适用。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。3.互惠与非互惠的最惠国待遇互惠与非互惠的最惠国待遇l互惠的最惠国待遇是指,双方给予的最惠国待互惠的最惠国待遇是指,双方给予的最惠国待遇是相互的、同样的,若一成员方给予另一成遇是相互的、同样的,若一成员方给予另一成员方优惠待遇,那么它也可从受惠国得到同样员方优惠待遇,那么它也可从受惠国得到同样的待遇。的待遇。l非互惠的最惠国待遇是指,一成员方有义务给非互惠的最惠国待遇是指,一成员方有义务给予另一成员方以最惠国待遇,而无权从对方享予另一成员方以最惠国待遇,而无权从对方享有
10、最惠国待遇,即最惠国待遇的单方面给予。有最惠国待遇,即最惠国待遇的单方面给予。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。(三)最惠国待遇原则的适用(三)最惠国待遇原则的适用l货物贸易方面货物贸易方面l只要只要WTO成员方间进出口的产品是相同的,则享受的成员方间进出口的产品是相同的,则享受的待遇也应相同。相同的待遇具体包括以下几个方面:待遇也应相同。相同的待遇具体包括以下几个方面:l第一,进出口关税。第一,进出口关税。l第二,对进出口本身征收的任何形式的费用。第二,对进出口本身征收的任何形式的费用。l第三,与进出口相关的任何形
11、式的费用,如海关手续第三,与进出口相关的任何形式的费用,如海关手续费、领事发票费、质量检验费等。费、领事发票费、质量检验费等。l第四,对进出口的国际支付与转账所收取的费用,如第四,对进出口的国际支付与转账所收取的费用,如由政府对进出口国际支付征收的一些税或费用。由政府对进出口国际支付征收的一些税或费用。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l第五,征收上述税、费的方法,如为征收关税对进口第五,征收上述税、费的方法,如为征收关税对进口商品价值评估的标准、程序和方法均应在所有成员方商品价值评估的标准、程序和方法均应在所有成员
12、方间平等。间平等。l第六,与进出口相关的所有法规及手续,如对进出口第六,与进出口相关的所有法规及手续,如对进出口在一定时间内特定的信息披露要求或说明。在一定时间内特定的信息披露要求或说明。l第七,国内税或其他国内费用的征收,如销售税、由第七,国内税或其他国内费用的征收,如销售税、由地方当局征收的有关费用等。地方当局征收的有关费用等。l第八,任何影响产品在国内销售、购买、提供、运输、第八,任何影响产品在国内销售、购买、提供、运输、分销等方面的法律、规章及要求等,如对进口产品品分销等方面的法律、规章及要求等,如对进口产品品质证书的要求、对进口产品移动或运输或储藏或零售质证书的要求、对进口产品移动或
13、运输或储藏或零售渠道的要求、对产品的特殊包装及使用的限制等。渠道的要求、对产品的特殊包装及使用的限制等。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l服务贸易方面服务贸易方面l服务贸易总协定第服务贸易总协定第2条规定:有关本协定条规定:有关本协定的任何措施,一成员方给予另一成员方的服务的任何措施,一成员方给予另一成员方的服务和服务提供者的待遇,应立即无条件地给予任和服务提供者的待遇,应立即无条件地给予任何其他成员方的服务及服务提供者。何其他成员方的服务及服务提供者。l知识产权保护方面知识产权保护方面l与贸易有关的知识产权协定第
14、与贸易有关的知识产权协定第4条规定:条规定:在知识产权保护方面,一成员方给予另一成员在知识产权保护方面,一成员方给予另一成员方国民的任何利益、优惠、特权或豁免,均应方国民的任何利益、优惠、特权或豁免,均应立即无条件地给予任何其他成员方的国民。立即无条件地给予任何其他成员方的国民。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。(四)最惠国待遇的要点(四)最惠国待遇的要点(1)自动性。)自动性。这是最惠国待遇的内在机制,体现在这是最惠国待遇的内在机制,体现在“立立即和无条件即和无条件”的要求上。当一成员给予其他国家的优的要求上。当一
15、成员给予其他国家的优惠超过其他成员享有的优惠时,这种机制就启动了,惠超过其他成员享有的优惠时,这种机制就启动了,其他成员便自动地享有了这种优惠。其他成员便自动地享有了这种优惠。(2)同一性。)同一性。当一成员给予其他国家的某种优惠,自动当一成员给予其他国家的某种优惠,自动转给其他成员方时,受惠标的必须相同。转给其他成员方时,受惠标的必须相同。(3)相互性。)相互性。任何一成员既是给惠方,又是受惠方,即任何一成员既是给惠方,又是受惠方,即在承担最惠国待遇义务的同时,享受最惠国待遇权利。在承担最惠国待遇义务的同时,享受最惠国待遇权利。(4)普遍性。)普遍性。指最惠国待遇适用于全部进出口产品、服指最
16、惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。有者。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。(五)最惠国待遇原则的例外(五)最惠国待遇原则的例外l货物贸易方面货物贸易方面lGATT1994规定了关于最惠国待遇的例外规定了关于最惠国待遇的例外和实行例外的条件如下:和实行例外的条件如下:l第一,一般例外。成员方为保障人类及动植物第一,一般例外。成员方为保障人类及动植物的生命、健康与安全所必需的措施,有关输入的生命、健康与安全所必需的措施,有关输
17、入或输出黄金或白银的措施,为保护本国具有艺或输出黄金或白银的措施,为保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物而采取的措施等,术、历史或考古价值的文物而采取的措施等,可不适用最惠国待遇原则。可不适用最惠国待遇原则。l第二,安全例外,为保护国家基本安全利益而第二,安全例外,为保护国家基本安全利益而制定的规定和措施可豁免于最惠国待遇义务。制定的规定和措施可豁免于最惠国待遇义务。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l第三,自由贸易区、关税同盟及边境贸易。第三,自由贸易区、关税同盟及边境贸易。GATT1994第第24条规定,对于关
18、税同盟、自由条规定,对于关税同盟、自由贸易区或经济一体化组织成员方之间相互给予贸易区或经济一体化组织成员方之间相互给予的优惠,可以不适用最惠国待遇原则。也就是的优惠,可以不适用最惠国待遇原则。也就是说,关税同盟或者自由贸易区的成员之间可以说,关税同盟或者自由贸易区的成员之间可以适用更低或者免税的待遇,这种优惠可以不扩适用更低或者免税的待遇,这种优惠可以不扩展到区域外其他展到区域外其他WTO成员方。但是,这种例外成员方。但是,这种例外是有条件的,即这种区域一体化组织不应导致是有条件的,即这种区域一体化组织不应导致对其他非成员的对其他非成员的WTO成员实施新的贸易壁垒,成员实施新的贸易壁垒,不得构
19、成歧视待遇。在边境贸易上,不得构成歧视待遇。在边境贸易上,WTO组织组织允许成员方为方便边境贸易而只对相邻国家给允许成员方为方便边境贸易而只对相邻国家给予优惠。予优惠。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l第四,对发展中成员方的差别和优惠待遇。第四,对发展中成员方的差别和优惠待遇。1979年东京回合谈判结束时,年东京回合谈判结束时,GATT缔约方全缔约方全体大会通过的体大会通过的“授权条款授权条款”规定了对发展中国规定了对发展中国家给予优惠,主要体现在:发达国家在关税方家给予优惠,主要体现在:发达国家在关税方面给予发展
20、中国家的工业品及半成品以更加优面给予发展中国家的工业品及半成品以更加优惠的差别待遇,在非关税措施方面给予发展中惠的差别待遇,在非关税措施方面给予发展中国家更为优惠的差别待遇,而不将优惠待遇扩国家更为优惠的差别待遇,而不将优惠待遇扩大到其他发达国家;发展中国家之间可实行优大到其他发达国家;发展中国家之间可实行优惠关税而不给予发达国家;以及对最不发达国惠关税而不给予发达国家;以及对最不发达国家的优惠待遇。(普惠制、洛美协定、加勒比家的优惠待遇。(普惠制、洛美协定、加勒比海盆地安排等)海盆地安排等)严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或
21、突发事件。l第五,诸边贸易协议(政府采购协议民第五,诸边贸易协议(政府采购协议民用航空器协议等)中规定的最惠国待遇对于用航空器协议等)中规定的最惠国待遇对于不加入该种协定的成员也没有约束力。不加入该种协定的成员也没有约束力。lGATT1994规定的其他例外还有:成员方规定的其他例外还有:成员方为保持国际收支平衡而采取进口限制措施;发为保持国际收支平衡而采取进口限制措施;发展中成员政府为经济发展目的而采取政府援助,展中成员政府为经济发展目的而采取政府援助,为保护国内产业而对某些进口产品采取紧急限为保护国内产业而对某些进口产品采取紧急限制措施;允许征收反补贴税和反倾销税;争端制措施;允许征收反补贴
22、税和反倾销税;争端解决机制下授权的报复措施等。解决机制下授权的报复措施等。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l服务贸易方面服务贸易方面l服务贸易总协定允许少数成员方在服务贸易总协定允许少数成员方在2005年以前,维持与最惠国待遇不一致年以前,维持与最惠国待遇不一致的措施,但这些措施应包括在各成员方的措施,但这些措施应包括在各成员方提供的贸易清单中,并要符合规定的条提供的贸易清单中,并要符合规定的条件。件。服务贸易总协定要求这些措施服务贸易总协定要求这些措施要在要在2005年以后取消,此后最惠国待遇年以后取消,此后最惠
23、国待遇原则上应无条件地在所有成员方适用。原则上应无条件地在所有成员方适用。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理各类违纪行为或突发事件。l知识产权保护方面,与贸易有关的知识产权协定知识产权保护方面,与贸易有关的知识产权协定规定,对最惠国待遇原则适用的例外包括:规定,对最惠国待遇原则适用的例外包括:l第一,基于司法协助及法律实施的国际协议而作出的第一,基于司法协助及法律实施的国际协议而作出的一般性政策措施,如双边司法协助协议规定的一些待一般性政策措施,如双边司法协助协议规定的一些待遇。遇。l第二,按保护文学艺术作品的伯尔尼公约第二,按保护文学艺术
24、作品的伯尔尼公约1971年年文本或罗马条约规定给予的互惠待遇;文本或罗马条约规定给予的互惠待遇;l第三,与贸易有关的知识产权协定没有规定的表第三,与贸易有关的知识产权协定没有规定的表演者权、录音制品制作者权及广播组织权等;演者权、录音制品制作者权及广播组织权等;l第四,在第四,在WTO成立前生效的知识产权保护协议中已给成立前生效的知识产权保护协议中已给予的优惠待遇,这些协议已通知了予的优惠待遇,这些协议已通知了WTO且对其他成员且对其他成员方的国民不构成任意或不公平的歧视。方的国民不构成任意或不公平的歧视。严格执行突发事件上报制度、校外活动报批制度等相关规章制度。做到及时发现、制止、汇报并处理
25、各类违纪行为或突发事件。l(一)国民待遇原则的含义(一)国民待遇原则的含义l国民待遇原则(国民待遇原则(Principle of National Treatment)是指,成员方保证给予其他成员方)是指,成员方保证给予其他成员方的自然人(公民)、法人(企业)和商船在本国的自然人(公民)、法人(企业)和商船在本国境内享有与国内公民、企业和商船在民商事方面境内享有与国内公民、企业和商船在民商事方面同等的待遇。也就是说,国民待遇原则要求在国同等的待遇。也就是说,国民待遇原则要求在国内税费和规章等政府管理措施方面,进口商品与内税费和规章等政府管理措施方面,进口商品与本国商品享受同等待遇。这一原则保证
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