2022年全国期货从业资格深度自测题16.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D2. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定,协会自律监察部门应当在()个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D3. 【问题】 6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为
2、2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为( )。A.44600元B.22200元C.44400元D.22300元【答案】 A4. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B5. 【问题】 一般来说,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将()。A.上升B.下跌C.不变D.大幅波动【答案】 B6. 【问题】 期货公司拟免除以下( )人员职务的,应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A7. 【问题】
3、首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A8. 【问题】 某投资者佣有股票组合中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%和22%,系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5其投资组合系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C9. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策
4、方面的限制,其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.乙方向甲方支付10.47亿元B.乙方向甲方支付10.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B10. 【问题】 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D11. 【问题】 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B12. 【问题】 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照期货市场客户开户
5、管理规定的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给( )审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D13. 【问题】 若公司项目中标,同时到期日欧元人民币汇率低于840,则下列说法正确的是()。A.公司在期权到期日行权,能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回,但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓,共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B14. 【问题】 根据上一题的信息,钢铁公司最终盈亏是()。A.总盈利14万元B.总盈利12万元C.总亏损14万元
6、D.总亏损12万元【答案】 B15. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中,错误的是() .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况, 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C16. 【问题】 A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答
7、案】 D17. 【问题】 当经济周期开始如时钟般转动时,所对应的理想资产类也开始跟随转换。具体而言,当经济处于衰退期,()。A.商品为主,股票次之B.现金为主,商品次之C.债券为主,现金次之D.股票为主,债券次之【答案】 C18. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )及时与投资者协商,采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C19. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中,错误的是( )。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确
8、保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况,设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C20. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是()。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题
9、意)1. 【问题】 在我国境内期货交易所,以下由集合竞价生产价格有( )。A.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约,其日盘的第一笔成交价B.仅推出了日盘交易的期货合约,其第一笔成交价C.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约D.仅推出了日盘交易期货合约,其收盘价【答案】 BC2. 【问题】 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】 ABCD3. 【问题】 自然人投资者应当全面评估自身的( ),审慎决定是否参与金融
10、期货交易。A.产品认知能力B.经济实力C.生理及心理承受能力D.风险控制能力【答案】 ABCD4. 【问题】 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。A.统一财务管理B.统一会计核算C.统一风险管理D.统一结算【答案】 ABCD5. 【问题】 货币互换中的利息交换,计算利息的形式可以是( )。A.按照固定利率计算利息B.按照浮动利率计算利息C.按照复利计算利息D.按照市场利率计算利息【答案】 AB6. 【问题】 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】 AD7. 【问题】
11、( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 AB8. 【问题】 在国际收支各项目中,()的失衡对汇率变动影响尤为显著。A.自由贸易收支B.一般性贸易收支C.经常项目贸易收支D.非贸易收支【答案】 CD9. 【问题】 通常,企业参与套期保值应建立的相关内部控制制度主要包括()。A.业务报告制度B.信息披露制度C.业务授权制度D.持仓限额制度【答案】 AC10. 【问题】 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。A.真实性B.准确
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