ISO31000风险管理标准中文版-翻译(DOC 55页)4404.docx
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1、 INTERNATIONAL STANDARD ISO/FFDIS3310000Riskk mannagemment Prrinciipless andd guiideliinesForewword前前言ISO (the Inteernattionaal Orrganiizatiion ffor SStanddardiizatiion) is aa worrldwiide ffederratioon off nattionaal sttandaards bodiies(IISO mmembeer boodiess). TThe wwork of pprepaaringg Intternaati
2、onnal SStanddardss is normmallyy carrriedd outt thrroughh ISOO techhnicaal coommittteess. Eaach mmembeer boody iinterresteed inn a ssubjeect ffor wwhichh a ttechnnicall commmitttee hhas bbeen estaablisshed has the righht too be reprresennted on tthat commmitteee. IInterrnatiionall orgganizzatioons,
3、goveernmeentall anddnot-govvernmmentaal, iin liiaisoon wiith IISO, alsoo takke paart iin thhe woork. ISO colllaborratess clooselyy witth thheIntternaationnal EElecttroteechniical Commmissiion (IEC) on all mattters of eelecttroteechniical stanndarddizattion.国际标准化化组织(IISO)是是各国标准准化团体(ISO成员团体)组成的世界性的联合汇
4、。制定国际标准工作通常由ISO的技术委员会完成。个成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣,均由权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织(官方的或非官方的)也可参加有关工作。ISO与国际电工委员会(IEC)在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。Interrnatiionall Staandarrds aare ddraftted iin acccorddancee witth thhe ruules giveen inn thee ISOO/IECC Dirrectiives, Parrt 2.国际标准是是根据ISSO/IEEC导则第第2部分的规规则起草的的。The mmain t
5、askk of techhnicaal coommittteess is to pprepaare IInterrnatiionall Staandarrds. Drafft Innternnatioonal Stanndardds adoppted by tthe ttechnnicall commmitttees are circculatted tto thhe meemberr boddies for votiing. Publlicattion as aan Interrnatiionall Staandarrd reequirres aapprooval by aat leeast
6、 75 % of the membber bbodiees caastinng a votee.由技术委员员会通过的的国际标准准草案提交交各成员团团体投票表表决,需取取得了至少少3/4参加加表决的成成员团体的的同意,国国际标准草草案才能作作为国际标标准证实发发布。Attenntionn is drawwn too thee posssibiilityy thaat soome oof thhe ellemennts oof thhis ddocumment may be tthe ssubjeect oof paatentt righhts. ISO shalll noot bee helld
7、 reesponnsiblle foor iddentiifyinng anny orr alll succh paatentt rigghts.本标准中的的某些内容容有可能涉涉及一些专专利权问题题,这一点点应引起注注意,ISSO不负责责识别任何何这样的专专利权问题题。ISO 3310000 wass preepareed byy thee ISOO Tecchniccal MManaggemennt Booard Workking Grouup onn rissk maanageementt.ISO 3310000由ISO技技术管理委委员会风险险管理工作作组编写。Introoducttion
8、简简介Organnizattionss of all typees annd siizes facee intternaal annd exxternnal ffactoors aand iinfluuencees thhat mmake it uuncerrtainn whetther and whenn theey wiill aachieeve ttheirr objjectiives. Thee efffect thiss unccertaaintyy hass on an oorgannizattions objeectivves iis “rrisk”.所有类型和和规模的组组织都面
9、临内部部和外部因因素的影响响,使得它它不能确定定是否及何何时实现其其目标。这这种对一个个组织的目目标影响的的不确定性性既是“风险险”。All aactivvitiees off an orgaanizaationn invvolvee rissk. OOrgannizattionss mannage riskk by idenntifyying it, anallysinng itt andd theen evalluatiing wwhethher tthe rrisk shouuld bbe moodifiied bby riisk ttreattmentt in ordeer too s
10、attisfyy theeir rrisk critteriaa.一个组织的的所有活动动都涉及风险险。组织通通过识别、分分析、评价价风险以及及处理风险险,以满足足他们的风风险标准。Throuughouut thhis pproceess, theyy commmuniicatee andd connsultt witth sttakehholdeers aand mmonittor aand rrevieew thhe riisk and the conttrolss thaat arre moodifyying the riskk in ordeer too enssure thatt no
11、 furtther riskk treeatmeent iis reequirred. Thiss Inteernattionaal Sttandaard ddescrribess thiis syystemmaticc andd loggicall proocesss in detaail.在这个过程程中,他们们与利益相相关者沟通通协商,监监测和审查查风险控制制,并不断断的修正风险,以以确保风险险处理不再再是必需的的。本标准准详细描述述了这一系系统的和符符合逻辑的的过程。Whilee alll orgganizzatioons mmanagge riisk tto soome ddegree
12、e, tthis Inteernattionaal Sttandaard eestabblishhes aa nummber of prinnciplles tthat needd to be ssatissfiedd to makee rissk maanageementt efffectiive. Thiss Intternaationnal SStanddard recoommennds tthat orgaanizaationns deeveloop, iimpleementt andd conntinuuouslly immprovve a frammeworrk whhose pu
13、rppose is to iinteggratee thee proocesss forr mannaginng riisk iinto the orgaanizaationns ooveraall ggoverrnancce, sstrattegy and plannningg,mannagemment, repportiing pproceessess, pooliciies, valuues aand ccultuure.尽管所有的的组织在某某种程度上上都在管理理风险,本本标准规定定了一些原原则,以使风险管管理变得有效。本标准建议议,组织制制定,实施施和不断完完善的框架架,其目的的是将风
14、险险管理纳入入到组织的治理理,战略和和规划,管管理,报告告程序,政政策,价值值观和文化化等综合管理理的整个过过程。Risk manaagemeent ccan bbe appplieed too an entiire oorgannizattion, at its manyy areeas aand llevells, aat anny tiime, as wwell as tto sppeciffic ffuncttionss, prrojeccts aand aactivvitiees.风险管理可可以应用到到整个组织织,它的许许多领域和和层次,在在任何时间间,以及具具体职能,项项目和活动动
15、。Althoough the praccticee of riskk mannagemment has beenn devvelopped oover timee andd witthin manyy secctorss in ordeer too meett divversee neeeds, the adopptionn of conssisteent pproceessess witthin a coompreehenssive frammeworrk caan heelp tto ensuure tthat riskk is manaaged effeectivvely, efffic
16、ieentlyy andd cohherenntly acrooss aan orrganiizatiion. The geneeric apprroachh desscribbed iin thhis IInterrnatiionall Staandarrd prroviddes tthe pprincciplees annd guuidelliness forr mannaginng anny formm of riskk in a syystemmaticc, trranspparennt annd crredibble mmanneer annd wiithinn anyy scoop
17、e aand cconteext.尽管在过去去这段时间间内的许多多部门,以满足不不同的需要要的风险管理理的做法是是成熟的,但是通过过采用一致致性流程的的综合框架架有助于确确保风险管管理的有效效性,并且且有效和连连贯整个组组织。在本本标准规定定的一般性性的原则和和方针,目目的在于在在任何的环环境和背景景下,系统统的、清晰晰的、可靠靠的方式管管理风险。Each speccificc secctor or aappliicatiion oof riisk mmanaggemennt brringss witth itt inddividdual needds, aaudieencess, peerc
18、epptionns and critteriaa. Thhereffore, a kkey ffeatuure oof thhis IInterrnatiionall Staandarrd iss thee incclusiion oof “eestabblishhing the conttext” as an activity at the start of this generic risk management process. Establishing the context will capture the objectives of the organization, the en
19、vironment in which it pursues those objectives, its stakeholders and the diversity of risk criteria all of which will help reveal and assess the nature and complexity of its risks.每一个具体体部门或风风险管理的的应用都产产生了独自自的需要,受众众,观念和和标准。因因此,这一一国际标准准的主要特特点是将风风险管理“环境建设设”列入其管理过程程的开始活活动。环境境建设方面面将捕获该该组织的目目标,它所所追求目标标的环境,
20、它它的利益相相关者和风风险标准的的多样性,所有这些些都将帮助助揭示和评评估风险的性质质和复杂性性。The rrelattionsship betwween the prinnciplles ffor mmanagging riskk, thhe frramewwork in wwhichh it occuurs aand tthe rrisk manaagemeent pproceess ddescrribedd in thiss Intternaationnal SStanddard are showwn inn Figgure 1.本标准描述述了风险管管理的原则则、框架、风风险管理的的流程
21、之间间的关系,如如图1所示示。When impllemennted and mainntainned iin acccorddancee witth thhis IInterrnatiionall Staandarrd, tthe mmanaggemennt off rissk enabbles an oorgannizattion to, for exammple:当按照这一一国际标准准实施和维护护时,风险险的管理者需使一个个组织加强强,例如: inccreasse thhe liikeliihoodd of achiievinng obbjecttivess; 增加加实现目标标的可能性性
22、enccouraage pproacctivee mannagemment; 鼓励主动性性管理; be awarre off thee neeed too ideentiffy annd trreat riskk thrroughhout the orgaanizaationn; 在组织中中,意识到到识别和对待风险的需要要; impprovee thee ideentifficattion of oopporrtuniitiess andd thrreatss; 提高高的机会和和威胁识别别能力 commply withh rellevannt leegal and reguulatoory r
23、requiiremeents and inteernattionaal noorms; 符合有有关法律及及监管要求求和国际规规范 impprovee finnanciial rreporrtingg; 改进财务务报告 impprovee govvernaance; 改善治理理 impprovee staakehoolderr connfideence and trusst; 提高利益相相关者的信信心和信任任 esttabliish aa relliablle baasis for deciisionn makking and plannningg; 建立立决策和规规划提供可可靠的根基基 imp
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