天津市2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc
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1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B2、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等
2、信息【答案】B3、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是()。A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在 5 家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 5 家公司兼任董事【答案】A4、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当在近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A5、根据规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于()。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽
3、责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。A.3 万元以上 10 万元以下罚款B.5 万元以上 10 万元以下罚款C.1 万元以上 5 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】A7、申请设立期货公司,主要股东为自然人的,其个人金融资产不低于人民币()万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B8、下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可用其他客户保证金垫付B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.期货公司破
4、产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A9、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。A.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准【答案】B10、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经
5、营机构决定D.以上都不对【答案】A11、期货公司金融期货结算业务试行办法自()起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C12、期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当()办理开户手续,签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B13、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理()。A.相应增
6、加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C14、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于()内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A15、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时,应当由()将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】A16、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会
7、及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C17、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是()。A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告【答案】B18、下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。A.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C19、甲
8、证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时()可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】D20、期货公司风险监管标准不符合规定标准的,中国证券监督管理委员会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10【答案】A21、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B22、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在
9、准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C23、资产管理业务中,客户应当()。A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A24、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、期货公司新增持有()以上股权的股东或者控股股东发生变化,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1
10、B.2C.3D.5【答案】D26、()可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】C27、期货公司净资本与净资产的比例不得低于()。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A28、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,应由()提名,()通过。A.中国证监会;监事会B.中国证监会;股东大会C.中国期货业协会;监事会D.股东大会;董事会【答案】A29、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚,由()决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管
11、部门【答案】A30、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D31、()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】A32、期货投资者保障基金启动资金的来源为()A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】A33、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元,那么该交
12、易所应提取的风险准备金是()。A.500 万元B.400 万元C.300 万元D.200 万元【答案】B34、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C35、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3B.5C.1D.4【答案】B36、期货交易所交易规则无须载明的事项是()。A.风险管理制度B.财务会计.内部控制制度C.保证金的管理和使用制度D.期货交易.结算和交割制度【答案】B37、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新f1。A.从业人员注册.客户服
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