证券从业资格考试基础知识试题及复习资料.pdf
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1、证券从业资格考试市场根底学问历年试题及答案单项选择 1 历年证券根底学问模拟测试题和参考答案 第一局部:单项选择题 请在以下题目中选择一个最适合的答案,每题0.5 分。1,封闭式基金期满终止,清产核资后的 按投资者的出资比例进展支配。A,基金总资产 B,基金净资产 C,可支配收益 D,基金资本 2,按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为 。A,上市证券和非上市证券 B,上市证券和挂牌证券 C,挂牌证券和公债证券 D,场内证券和场外证券 3,对从事证券法律业务的律师事务所实行监视管理的机关为 。A,财政部和中国证监会 B,国有资产管理局和证监会 C,司法部和证监会 D,人民银行和证监会 4,事业
2、单位用于证券投资的资金,按国家规定必需是该单位有权自行支配的 A,借入资金 B,自有资金 C,预算内资金 D,预算外资金 5,股票将来收益的现值是股票的 A,票面价值 B,帐面价值 C,清算价值 D,内在价值 6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为 1000 元,息票利率为 8%,期限为 10 年,当市场利率为 7%时,该债券的发行价格为 7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构 A,会员大会 B,董事会 C,理事会 D,监察委员会 8,按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为 。A,上市证券和非上市证券 B,上市证券和挂牌证券 C,挂牌证券和公债证券 D,场内证券和场外证券 9
3、,证券公司的自营业务必需运用 来源:A,自有资金和依法筹集的资金 B,借入资金和自有资金 C,借入资金和依法筹集的资金 D,融入资金和自有资金 10,我国证券投资基金管理暂行方法规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币 万元。A,1000 B,2000 C,3000 D,5000 11,在实践中,某股东要有股份公司实际的最大决策权,那么持有的股票数额必需到达决策所需的 。A,确定多数 B,相对多数 C,有效多数 D,超过半数 12,按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式,被称为 。A,展期归还 B,满期归还 C,全额归还 D,局部归还 13,证券投资基金的资金主要投
4、向 。A,实业 B,邮票 C,有价证券 D,珠宝 14,职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的 。A,职业纪律 B,职业操守 C,职业标准 D,道德标准 15,职业看法是从业人员对本职工作的 相识,情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位,职业志向,职业责任主观相识的心理表现。A,性质 B,价值 C,责任 D,客观 16,为了有效实施投资方案并降低风险,基金方法规定,同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司发行的证券,不得超过该证券的 。A,5 B,10 C,30 D,40 17。年,日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务,这类业务的经营及相关利润的收取
5、应由证券公司从事,从而确立了银行业及证券业的别离体制。A,1933 B,1940 C,1971 D,1948 18,对于短暂没有集资须要的方案,适宜的选择应是 。A,一级有担保 B,二级有担保 C,三级有担保 D,144A 私募 19,开放式基金的交易价格取决于 。A,基金总资产值 B,基金单位净资产值 C,供求关系 D,基金资产净值 20,为适应股份境外募集股份及境外上市的须要,1994年 8 月 18 日国务院第 160 号令发布了 ,它对于我国股份境外募集股份及境外上市具有重要的指导意义。A,国务院关于股份境内上市外资股的规定 B,股份境内上市外资股规定的实施细那么 C,国务院关于股份境
6、外募集股份及上市的特别规定 D,关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知 21,投资者 A 以 14 元 1 股的价格买入 X 公司股票假设干股,年终分得现金股息 0.90 元,计算投资者 A 的股利收益率.A,5.96%B,6.43%C,8.98%D,5.08%22,证券专营机构在美国称 。A,投资银行 B,商人银行 C,证券公司 D,证券商 23,归还期限在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 。A,短期国债 B,中期国债 C,长期国债 D,无期国债 24,领先推出外汇期货交易,标记着外汇期货的正式产生的交易所是 A,芝加哥商品交易所 B,芝加哥期货交易所 C,国际货币市场 D,美国
7、堪萨斯农产品交易所 25,依据基金管理暂行方法的规定,基金管理人由 机构担当。A,证券公司 B,基金管理公司 C,信托投资公司 D,保险公司 26,证券经营机构的主要业务有 A,承销,经纪,自营 B,兼并收购,基金管理 C,承销,经纪,询问效劳 D,承销,经纪,自营,兼并收购,基金管理,询问效劳及其他业务 27。保险公司进展证券投资主要是考虑 A,本金平安和收益率 B,流淌性和分散风险 C,投资和融资 D,调剂资金余缺 28,世界上最早,最享盛誉和最有影响的股价指数是 A,道一琼斯股价指数 B,金融时报指数 C,日经 225 股价指数 D,恒生指数 29,证券必需同时具备的两个最根本特征是 。
8、A,法律特征及经济特征 B,法律特征及书面特征 C,经济特征及书面特征 D,经济特征及权益特征 30,我国对法人股在相互持股方面的一个规定是,一个公司拥有另一个企业占 以上的股份,那么后者不能购置前者的股份。A,5 B,10 C,15 D,20 31,证券公司客户的交易结算资金必需全额存入指定的 ,单独立户管理。A,商业银行 B,金融机构 C,证券公司 D,工商银行 32,影响期权价格的最主要缘由是 。A,期权的执行价格 B,标的物资产的现价 C,标的物资产价格的波动 D,合约的期限 33,在股票票面上标明的金额,是股票的 。A,票面价值 B,帐面价值 C,清算价值 D,内在价值 34,三个月
9、期欧洲美元期货的报价指数是 。A,100 及年收益率的差 B,100 及合约最终交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C,100 及年贴现率的差 D,100 及年收益率的和 35,设基金 A 在 2000 年 7 月某估价日计算的基金资产总额为 13532.3 万元,负债总额为 35.4 万元,保管费率为 0.2%.计算该月应提取的基金保管费是 万元.36,深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进展加权平均计算的股价指数是 A,上证综合指数 B,深证综合指数 C,上证 30 指数 D,深证成份股指数 37,在计算股价指数时,将样本股票基期价格和计算期
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