国光电器股份有限公司董事会审计委员会2008年内部控制.pdf
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1、2008 年内部控制自我评价报告 1国光电器股份有限公司 董事会审计委员会 2008年内部控制自我评价报告 根据公司法、证券法和深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引等有关法律、法规的规定,公司董事会、董事会审计委员会和内部审计部门对公司的内部控制及运行情况进行了全面检查,现将公司2008年度内部控制有效性的自我评价报告如下:一、公司基本情况公司基本情况 国光电器股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是于1993年以广州国光电声总厂作为主发起人,将广州国光电声总厂改组并以定向募集方式设立的股份有限公司。公司于1995年增资扩股改制为外商投资股份有限公司。公司注册资本为人民币20
2、446万元,目前主要从事电声产品的研发和生产。公司经营范围:生产、销售电子元件、电声器件和音响设备、音箱、及相关工程服务和售后服务;从事非配额许可证管理、非专营商品的收购出口。公司先后通过ISO9001、QS9000、ISO14001、ISO/TS16949国际标准认证,荣获“广东省著名商标”、“广东省高新技术企业”、“广东省百强民营企业”、“中国电子元件百强企业”、“连续二十年重合同守信用企业”、“省级企业技术中心”、“国家级检测中心”、“重点培育和发展的广东省出口名牌”等荣誉,近年来公司还获得了19项专利。二、内部控制组织架构二、内部控制组织架构 公司设立了内部控制组织架构,设立了三会:股
3、东大会、董事会和监事会,设立了内部管理机构。1股东大会 股东大会为公司的最高权力机构。股东大会决定公司的经营方针和投资计划,选举董事和监事,审议批准董事会、监事会的报告及修改公司章程,审议公司的重大决策事项。股东年会每年召开一次,在公司章程规定的情形下可召开临时股东大会,公司制定了股东大会议事规则。2008 年内部控制自我评价报告 22董事会 董事会是公司的执行机构和经营决策机构,董事由股东大会选举产生。董事会负责召集股东大会并向大会报告工作,执行股东大会的决议,决定公司经营计划、投资方案,决定公司的基本管理制度。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会四个专门委员会
4、。董事会并下设董事会秘书负责处理董事会日常事务,公司制定了董事会议事规则。公司董事会现由九名董事组成,其中独立董事三名。3监事会 监事会是公司的监督机构,监事由股东代表和公司职工代表担任。监事会对公司高级管理人员实行监督,保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯,对股东大会负责并报告工作。公司制定了监事会议事规则。监事会由四名监事组成,其中股东代表和职工代表各两名。4、管理层及组织架构 董事会决定公司内部管理机构的设置,聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司事业部总经理、财务负责人等其他高级管理人员。公司制定了总裁工作规则、公司规章制度,明确了各级管理人员的职责,
5、确保公司业务经营和管理工作的正常进行。公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构,设立了董事会办公室等各职能部门,依据不相容职务相分离的原则,明确了各部门、岗位的目标、职责和权限,建立相关部门之间、岗位之间的制约和监督机制,并设立专门负责监督检查的内审部,确保控制措施切实有效。公司各控股子公司及重要参股公司在一级法人治理结构下建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统,并按照相互制约的原则设置内部机构和业务部门。公司内部控制组织架构图如下:2008 年内部控制自我评价报告 3 2008 年内部控制自我评价报告 4 公司全资子公司、控股子公司及参股公司架构图如下:三、内部控制制度三、内部控制制
6、度 公司根据国家相关法律、法规及公司实际情况建立了适合于公司经营发展的内部控制制度,公司内部控制制度由基本治理制度和具体规章组成(如下图所示),其中具体规章中的规章制度由公司、部门组织架构与职责,市场开发与管理,技术开发管理,采购管理,生产制作管理,质量管理,人力资源管理,财务管理,信息系统管理,办公总务管理,基建管理,工业园招商制度,物业管理,党工团,奖惩条例等制度组成。40 49 32%40 75 75 100 100 100 100 100%100 100 国光电器股份有限公司国光电器股份有限公司 广州市国光电子科技有限公司广州市国光电子科技有限公司 广州国光电器有限公司广州国光电器有限
7、公司 GGEC AMERICA INC GGEC EUROPE Limited GGEC HONG KONG LIMITED 梧州恒声金属制品有限公司梧州恒声金属制品有限公司 国光电器(梧州)有限公司国光电器(梧州)有限公司 广州恒华五金电子有限公司广州恒华五金电子有限公司 广东国光电子有限公司广东国光电子有限公司 中山国光电器有限公司中山国光电器有限公司 广州科苑新型材料有限公司广州科苑新型材料有限公司 KV2 Audio Inc.2008 年内部控制自我评价报告 5 四、内部控制执行情况四、内部控制执行情况 1总体情况 公司依照国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所相关指引的规定,结合本
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