中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行).pdf
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1、附 1 中国人民银行(中国人民银行()反洗钱协助调查申请表 反洗钱协助调查申请表 拟调查金融机构 拟调查金融机构 拟调查对象 拟调查对象 拟调查对象涉及区域 拟调查对象涉及区域 可疑交易活动事实描述及初步分析意见 可疑交易活动事实描述及初步分析意见 申请跨辖区调查的理由和要求 申请跨辖区调查的理由和要求 反洗钱部门负责人意见反洗钱部门负责人意见 (公 章)年 月 日 总行反洗钱局意见 总行反洗钱局意见 (公 章)年 月 日 11附 2 中国人民银行(中国人民银行()反洗钱调查审批表反洗钱调查审批表 编号:编号:拟调查可疑 拟调查可疑 交易活动名称 交易活动名称 可疑交易活动 可疑交易活动 信息
2、来源 信息来源 调查依据 调查依据 中华人民共和国反洗钱法第 2326 条 金融机构反洗钱规定第 2123 条 拟调查 拟调查 金融机构名称 金融机构名称 拟调查内容 拟调查内容 拟调查方式 拟调查方式 拟调查时间 拟调查时间 年 月 日 年 月 日 拟定 拟定 调查组成员 调查组成员 组长:调查组成员:拟采取 拟采取 调查措施 调查措施 反洗钱调查申请内容 反洗钱调查申请内容 其他事项 其他事项 申请人 申请人 反洗钱部门 反洗钱部门 负责人签字 负责人签字 年 月 日 审批人 审批人 行(部)领导 行(部)领导 审批签字 审批签字 年 月 日 12附 3 附 31(适用于现场调查)中国人民
3、银行(中国人民银行()反洗钱调查通知书 反洗钱调查通知书 ()银调 第 号()银调 第 号 :依据中华人民共和国反洗钱法第二十三条至二十六条、金融机构反洗钱规定第二十一条至二十三条的规定,兹指定下列人员对 可疑交易活动进行反洗钱调查,请你单位予以配合,并按要求完成调查事项。调查组组长:联系电话:调查组成员:有权采取的调查措施:调查要求:根据中华人民共和国反洗钱法和金融机构反洗钱规定的规定,请你单位及有关人员对本调查事项予以保密;如实提供有关文件和资料,并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。特此通知。(公 章)年 月 日 13附 32(适用于书面调查)中国人民银行(中国人民银行()反
4、洗钱调查通知书 反洗钱调查通知书()银调 第 号()银调 第 号 :依据中华人民共和国反洗钱法第二十三条至二十六条、金融机构反洗钱规定第二十一条至二十三条的规定,我行(部)决定对 可疑交易活动进行反洗钱调查,请你单位予以配合,如实提供下列文件和资料:1.请你单位在 年 月 日前将上述文件和资料反馈我行(部);根据中华人民共和国反洗钱法和金融机构反洗钱规定的规定,请你单位及有关人员对本调查事项予以保密;如实提供有关文件和资料,并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。特此通知。联系人:联系电话:(公 章)年 月 日 14附 4 中国人民银行(中国人民银行()反洗钱调查询问笔录(首页)反洗
5、钱调查询问笔录(首页)编号:编号:询问时间:年 月 日 时 分至 时 分 询问地点:调查询问人员:记录人员:询问事由:被询问人基本情况:姓名:性别:职务:工作岗位:在场人员:询问内容:询问笔录首页,共 页。调查询问人员(签名):记录人员(签字):被询问人(签名或者盖章):15中国人民银行(中国人民银行()反洗钱调查询问笔录用纸反洗钱调查询问笔录用纸 编号:编号:询问笔录第 页,共 页。调查询问人员(签名):记录人员(签字):被询问人(签名或者盖章):16附 5 中国人民银行(中国人民银行()反洗钱调查封存清单 反洗钱调查封存清单 编号:编号:根据 中华人民共和国反洗钱法 第二十五条的规定,经我
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