华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告.pdf
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1、 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 1 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 2009 年年 3 月月 31 日日 基金管理人:华安基金管理有限公司基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:报告送出日期:二九年四月二十一日二九年四月二十一日 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 2 1 重要提示 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
2、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2009 年 4月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。2 基金产品概况2 基金产品概况 基金简称:华安中小盘成长股
3、票 交易代码:040007(前端)041007(后端)基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2007 年 4 月 10 日 报告期末基金份额总额:11,716,708,500.46 份 投资目标:主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票,在严格控制投资风险的前提下,实现基金资产的持续增值。投资策略:主要依靠基金管理人的研究优势,将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中,在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司业绩成长性的基础上,积极把握备选股票的投资机会,为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。华安中小盘成长股票型证券投资基金
4、 2009 年第 1 季度报告 3业绩比较基准:40%天相中盘成长指数+40%天相小盘成长指数+20%中债-国债总指数 风险收益特征:本基金是积极成长型股票基金,属于证券投资基金中的较高风险和较高预期收益品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年 1 月 1 日-2009 年 3 月 31 日)1.本期已实现收益-2,099,829,552.712.
5、本期利润 2,370,188,774.973.加权平均基金份额本期利润 0.20014.期末基金资产净值 10,201,178,084.595.期末基金份额净值 0.87071.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.
6、2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 2009 年第 1季度 29.76%1.78%31.26%2.04%-1.50%-0.26%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安中小盘成长股票型证券投资基金 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 4累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历
7、史走势对比图(2007 年 4 月 10 日至 2009 年 3 月 31 日)1.根据华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月内已使基金的投资组合比例符合基金合同第十一部分基金的投资(五)投资限制的有关规定。4 管理人报告4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 刘光华 本基金的基金经理2007-3-14-12 年 工商管理硕士,12 年银行、基金从业经历。曾在农业银行上海分行国际部、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处工
8、作。2001 年加入华安基金管理公司,曾任研究部高级研究员,2006 年 4月至 2007 年 3 月担任上证 180ETF 基金经理,2005年5月至2008年10月 11 日担任华安 MSCI 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 5中国 A 股指数基金经理,2007 年 3 月起担任本基金的基金经理。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同、华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责
9、的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3 公平交易专项说明 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务,均纳入交易端基金间公平交易管理办法进行管理。对于场内交易,公司交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”,并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块,不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配,实现公平交易。本报告期内,场内业务的公平交易
10、运作良好,未出现异常情况。对于场外交易,公司制定交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务以及基金参与新股询价与申购业务管理办法对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 华安旗下以成长为投资风格的有 3 个基金:华安成长、华安创新、基金安信。09 年一季度,三基金净值增长率分别为:华安成长基金 29.76%、华安创新基金16.18%、基金安信 20.07%,华安成长的增长率远高于华安创新和基金安信。年初股票仓位和组合结构的差异是三基金业绩差异较大的主要原因。08 年末,华安成长、华安创新和基金安信的股票仓位分别是:华安成长 78
11、.25%、华安创新48.42%、基金安信 58.76%,虽然到季末华安成长与基金安信的仓位差异不大,华安创新较低,但实际上华安创新与基金安信是从年初至 2 月份逐步增加的股票 华安中小盘成长股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 6仓位。同时基金安信为在季末实施 2008 年度分红做准备,2 月中下旬则降低了股票仓位。另外华安创新年初的组合结构偏重于防御性行业是华安创新落后华安成长和基金安信的另外一个原因。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本季度没有出现异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 投资期业绩表现和运作回顾投资期
12、业绩表现和运作回顾 一季度本基金净值增长率 29.76%,同期上证综指上涨 30.3%,天相中盘成长指数上涨 44.66%,天相小盘成长指数上涨 48.79%。年初伊始,本基金重点配置了周期性行业,保持了相对较高仓位运作,1 至2 月份基本以持股为主,波段操作较少,2 月中旬本基金进行了显著减仓,阶段性回避了市场调整风险。随着市场启稳,本基金仓位逐步回补,并加强了金融保险、新能源及消费类等行业的配置,为二季度打下良好基础。投资展望投资展望 展望二季度,我们判断 A 股市场经过一季度的上涨之后震荡幅度将加大,但是仍将存在较多的投资机会:一方面,宏观经济刺激政策开始进入密集实施阶段,部分行业“去库
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