安顺证券投资基金2009年第1季度报告.pdf
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1、 安顺证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 1 安顺证券投资基金2009年第1季度报告 安顺证券投资基金2009年第1季度报告 2009 年年 3 月月 31 日日 基金管理人:华安基金管理有限公司基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:报告送出日期:二九年四月二十一日二九年四月二十一日 安顺证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 2 1 重要提示 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银
2、行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2009 年 4 月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。2 基金产品概况2 基金产品概况 基金简称:华安安顺封闭 交易代码:500009 基金运作方式:契约型封闭式 基金合同生效日:1999 年 6 月 15
3、日 报告期末基金份额总额:3,000,000,000 份 投资目标:本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。本基金主要投资于成长型上市公司,并兼顾对收益型上市公司及债券的投资,从而使投资者在承受一定风险的情况下,有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。安顺证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 3投资策略:本基金为平衡型基金,兼顾资本利得、红利及利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%,其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%,股票资产的比例控制在 40-80%,现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。在股
4、票资产中,60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票,40%左右投资于收益型上市公司股票,在此基础上各自上下浮动 10%。本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好,在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势,财务状况良好,能保持较高的业绩增长,预期收入或利润增长率不低于同期 GDP 的增长率。本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定,具有良好分红能力,预期每股收益高于市场平均水平,预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。业绩比较基准:无 风险收益特征:无 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现3 主要财务指标和基金
5、净值表现 3.1 主要财务指标3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年 1 月 1 日-2009 年 3 月 31 日)1本期已实现收益 222,057,495.972本期利润 945,594,416.243加权平均基金份额本期利润 0.31524期末基金资产净值 4,221,399,995.885期末基金份额净值 1.4071注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收 安顺证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 4益水平要低于所列数字。2、本
6、期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 过去三个月 28.87%3.89%-3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增
7、长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 安顺证券投资基金 累计份额净值增长率历史走势图(1999 年 6 月 15 日至 2009 年 3 月 31 日)4 管理人报告4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 安顺证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 5尚志民 本基金的基金经理基金投资部总经理2003-9-18-12 年 工商管理硕士,12年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研
8、究发展部高级研究员,1999 年 6 月至 2001年9月担任基金安顺的基金经理,2000年 7 月至 2001 年 9月同时担任基金安瑞的基金经理,2001年 9 月至 2003 年 9月担任华安创新的基金经理,2003 年 9月至今担任本基金的基金经理,2006年9月起同时担任华安宏利的基金经理。汪光成 本基金的基金经理2008-2-13 2009-3-27 7 年 管理学博士,持有基金从业资格证书,7年证券、基金行业从业经历,2002 年 1月加入华安基金管理有限公司后,曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行业研究工作。2008 年 2 月至2009 年 3 月担任本基金和华安宏
9、利的基金经理,2009 年 3月 27 日起担任华安创新基金经理。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及安顺证券投资基金基金合同、安顺证券投资基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。安顺证券投资基金 2009 年第 1 季度报告 64.3 公平交易专项说明 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券
10、进行交易的业务,均纳入交易端基金间公平交易管理办法进行管理。对于场内交易,公司交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”,并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块,不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配,实现公平交易。本报告期内,场内业务的公平交易运作良好,未出现异常情况。对于场外交易,公司制定交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务以及基金参与新股询价与申购业务管理办法对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 按照华安优选和
11、基金安顺的基金合同,华安优选和基金安顺都是混合型基金。09 年第一季度,华安优选净值增长率为 21.69%,基金安顺的净值增长率为28.87%,基金安顺业绩好于华安优选。差异的主要原因在于基金安顺在 08 年末把握时机大幅增加股票仓位并保持了较好的组合结构。年初华安优选基金的股票仓位比例为 72.68%,一季度内保持在 75%上下,而基金安顺年初的股票仓位达到 76.82%,并且在 2 月中旬前维持高仓位,最高仓位到 79。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本季度没有出现异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2009 年 1 季
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