证券从业资格证考试:2022金融市场基础知识真题及答案(5).pdf
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1、 证券从业资格证考试:2022 金融市场基础知识真题及答案(5)共 75 道题 1、编制指数股价的步骤有()。选择样本股 选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:B 2、在国际市场上,()的常见形式是国库券。(单选题)A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债 试题答案:A 3、股价平均数可以分为()。简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 4、远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。浮动利率固定利率实际利率名义利率(单选题
2、)A.、B.、C.、D.、试题答案:A 5、影响净资产收益率的因素有()。销售利润率 资产周转率 杠杆比率 债务担保比率(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:D 6、场内交易市场的特点包括()。集中交易 公开竞价经纪制度 市场监管严格(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 7、股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。(单选题)A.13 B.23 C.12 D.10 试题答案:B 8、沪深 300 指数的基点为()。(单选题)A.1000 B.1500 C.2000 D.2500 试题答案:A 9、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,错误的是()。(单选题)
3、A.在 2007 年以来发生的全球性金融危机中导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D.若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 试题答案:B 10、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。(单选题)A.23 B.12 C.34 D.13 试题答案:A 11、自 2007 年 11 月以来,主要的远期品种为()。1M4M 3M6M2M4M 9M12M(
4、单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:B 12、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。(单选题)A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性 试题答案:A 13、重要法律法规的变动对金融市场的影响,属于()。宏观经济风险 系统性风险 流动性风险 信用风险(单选题)A.B.、C.、D.、试题答案:C 14、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。(单选题)A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险 试题答案:B 15、中证 100 指数以()作为样本空间。(单选
5、题)A.沪深 300 指数样本股 B.上证 100 指数样本股 C.沪深 300 工业指数样本股 D.中证 500 指数样本股 试题答案:A 16、每个经济周期一般都要经过()阶段。萧条 衰退复苏 繁荣(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 17、承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方法有()。场内不挂牌分销 场内挂牌分销场外签订分销合同 境外分销(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:D 18、金融衍生工具市场的风险主要包括()。市场风险 信用风险操作风险 法律风险(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 19、影响国债销售价格的因素有()。市场利率 承销商承销国债的中
6、标成本流通市场中可比国债的收益率水平 国债承销的手续费收入(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:D 20、中期国债是指偿还期限在()的国债。(单选题)A.1 年以上 8 年以下 B.2 年以上 8 年以下 C.1 年以上 10 年以下 D.2 年以上 10 年以下 试题答案:C 21、下列关于风险管理相关的各项说法,错误的有()、风险管理的目标应该是将风险减至零或可承受范围、风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证、良好的风险管理有助于绝对提高经济主体本身的附加价值、良好的风险管理有助于降低决策错误概率(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:A 22、下列属于用于转移或防范信用风险的
7、金融衍生工具的有()。利率互换 信用联结票据信用互换 保证金互换(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:B 23、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。(单选题)A.扩散性 B.加速性 C.可管理性 D.不确定性 试题答案:C 24、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。、行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、经济周期循环、行业估值水平(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 25、全面的风险管理的含义包括()。全过程的风险管理 全部风险的管理 全方位的管理全天候的管理(单选题)A.、B.、C.、
8、D.、试题答案:A 26、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。(单选题)A.A 股 B.S 股 C.B 股 D.L 股 试题答案:B 27、下列行为中,可能引发操作风险的有()。员工操作失误 系统存在缺陷 物价水平波动 外部事件的影响(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:B 28、按照会计标准,可将金融风险分为()。系统风险 会计风险非系统风险 经济风险(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:B 29、金融期权的基本功能包括()。套期保值 投机 套利 价格转移(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 30、境外上市外资股的构成部分不包括()。(单选题)A.H
9、 股 B.N 股 C.B 股 D.S 股 试题答案:C 31、有下列()情形的,公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本 与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工 股东要求公司收购其股份(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:D 32、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早()。(单选题)A.35 个月 B.46 个月 C.12 个月 D.23 个月 试题答案:B 33、场外市场价格决定的主要方式是()。(单选题)A.公开竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.协商议价 试题答案:D 34、传统理论认为汇率下降,即本币升值,则()。(单选题)A.不利于出口而有利于进口 B.不利于
10、进口而有利于出口 C.不利于出口,不影响进口 D.不影响出口,不利于进口 试题答案:A 35、金融风险的特征包括()。隐蔽性 扩散性 可管理性 周期性(单选题)A.、B.、C.、D.、试题答案:C 36、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直至达到需要发行的数额为止。(单选题)A.高价或高利率 B.低价或低利率 C.高价或低利率 D.低价或高利率 试题答案:C 37、在资本市场上占有重要地位的国债是()。(单选题)A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债 试题答案:B 38、
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