4当代国际贸易理论.ppt
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1、第四章 当代国际贸易理论国际贸易的主要理论模型国际贸易的主要理论模型主要理论模型主要理论模型主要理论贡献者主要理论贡献者关键假设关键假设决定贸易模式的决定贸易模式的因素因素古典贸古典贸易理论易理论绝对优势论绝对优势论亚当亚当.斯密斯密1.1.劳动是唯一的要素投入劳动是唯一的要素投入2.2.固定的产品边际成本固定的产品边际成本3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬(无规模经无规模经济济)5.5.不考虑需求不考虑需求生产技术绝对不同生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差绝对劳动生产率差)比较优势论比较优势论大卫大卫.李嘉图李嘉图生产技术相对不同生产技术相对
2、不同(相对劳动生产率差相对劳动生产率差)新古典新古典贸易理贸易理论论H-OH-O模型模型赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林1.1.两种或两种以上要素投入两种或两种以上要素投入2.2.边际成本递增边际成本递增3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬(无规模经无规模经济济)资源禀赋不同资源禀赋不同特定要素贸特定要素贸易模型易模型保罗保罗.萨缪尔森萨缪尔森当代贸当代贸易理论易理论模型模型规模经济贸规模经济贸易模型易模型保罗保罗.克鲁格曼克鲁格曼1.1.产品生产具有规模经济产品生产具有规模经济2.2.不完全竞争的商品市场不完全竞争的商品市场3.3.竞争的要素市场竞争的
3、要素市场生产规模不同生产规模不同产品周期贸产品周期贸易模型易模型雷蒙雷蒙.弗农弗农生产技术的不同阶段生产技术的不同阶段目录目录 国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战 基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 基于产品生命周期论的国际贸易理论 基于需求偏好差异的国际贸易理论Intra-Industry Trade 传统国际贸易理论实际是一种部门间或产业间贸易理论。二战后尤其是20世纪60年代以后,国际贸易领域出现部门内或产业内贸易。第第4 4章章 当代国际贸易理论当代国际贸易理论 本章介绍当代国际贸易模式的一些理论,由于这些理论本章介绍当代国际贸易模式的一些理论,由于这些理论改改变了传统贸易理论
4、的假设条件变了传统贸易理论的假设条件,分析框架也不同,故我们称之,分析框架也不同,故我们称之为当代国际贸易理论。通过本章的学习,你可以了解:为当代国际贸易理论。通过本章的学习,你可以了解:国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战 基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 基于产品生命周期论的国际贸易理论基于产品生命周期论的国际贸易理论 基于需求偏好差异的国际贸易理论基于需求偏好差异的国际贸易理论案例案例欧共体建立于20世纪50年代,其宗旨是消除成员国之间贸易壁垒,推进经济一体化。如果欧共体贸易壁垒逐步取消,那么依据标准的比
5、较优势理论,人们有理由预期,汽车,电冰箱,时装等不同行业产品,应在不同国家通过专业化方式生产出来,不同成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失。然而,实际情况并非如此。几十年后,欧盟主要国家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车;人们仍在伦敦,巴黎,波恩,罗马超市中购买来自英国,法国,德国,意大利不同款式时装和生活用具;满载瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德戈尔摩的轮船在海上相遇。4.1 4.1 国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战的挑战 2020世纪世纪5050年代以来,国际贸易出现了许多新的现象:年代以来,国际贸易出现了许多新的现象:(1
6、)1)同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加;(2)(2)发达国家之间发达国家之间的贸易量大大增加的贸易量大大增加;(3)(3)产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内内难以得到解释难以得到解释,这迫使经济学家寻求新的贸易理论来,这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象,经济学家的这种努力促成了当代国际贸解释这些现象,经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。易理论的形成。新贸易理论产生的背景新贸易理论产生的背景要素禀赋理论要素禀赋理论里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜现代国际贸易理论
7、现代国际贸易理论对传统国际国际贸易理论的丰富和完善对传统国际国际贸易理论的丰富和完善4.1.1 4.1.1 挑战之一挑战之一同类产品间的贸易量大大增加同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异,包括技术差异(比较优势理论)、在产品生产方面的差异,包括技术差异(比较优势理论)、资源禀赋和产品要素密集度的差异(资源禀赋和产品要素密集度的差异(H-OH-O模型),按照这些模型),按照这些理论,各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易,即理论,各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易,即“产业间贸易产业间贸易
8、(inter-industry trade inter-industry trade)”,但二战后,但二战后,国家间同类产品之间的贸易,即国家间同类产品之间的贸易,即“产业内贸易产业内贸易(intra-intra-industry trade industry trade)”大大增加,这种现象突破了传统贸易大大增加,这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式,因此是对传统贸易理论一个理论框架下的贸易模式,因此是对传统贸易理论一个挑战挑战。产业间贸易是不同产业产品之间的贸易产业间贸易是不同产业产品之间的贸易产业间贸易产业内贸易贸易商品来源国不同经济发展水平的工业国家同种或相近经济发展水平的工业国
9、家适用的基础理论新古典贸易理论现代贸易理论生产函数特点规模报酬不变规模报酬递增消费者偏好同质商品异质商品贸易利益来源生产要素比较优势的利用产品的差异性和规模报酬递增产业内贸易与产业间贸易的主要区别产业内贸易与产业间贸易的主要区别 表表4-1 4-1 部分国家制造业部门的部分国家制造业部门的ITT ITT()()工业化国家197019871999发展中国家197019871999美 国55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法 国78.183.897.7土耳其16
10、.536.382.2英 国64.380.091.9泰 国 5.230.294.8意大利61.063.386.0韩 国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平 均56.865.385.5平 均22.344.382.5数据来源:转自海闻、数据来源:转自海闻、P.P.林德特,王新奎:林德特,王新奎:国际贸易国际贸易,P161P161,上海人上海人民出版社,民出版社,20032003。4.1.2 4.1.2 挑战之二挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易
11、理论的资源禀赋论认为,国家间的资源禀传统国际贸易理论的资源禀赋论认为,国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因,据此,国际贸易应主要发赋的差异是国际贸易的重要原因,据此,国际贸易应主要发生在发达国家(资本丰裕国)与发展中国家(劳动力丰裕国)生在发达国家(资本丰裕国)与发展中国家(劳动力丰裕国)之间(即之间(即“南北贸易南北贸易”),),2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的年代之前的国际贸易的确大部分是属于确大部分是属于“南北贸易南北贸易”,但是,但是6060年代后,发达国家之年代后,发达国家之间的贸易(间的贸易(“北北贸易北北贸易”)在国际贸易中所占的比率逐步上)在国际贸易中所占的比
12、率逐步上升,成为国际贸易的重要部分。那么升,成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家似的资源禀赋国家(即同类国家)之间进行呢?这一现象显(即同类国家)之间进行呢?这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。然是资源禀赋论所不能解释的。制成品产业内贸易占制成品贸易总额比重国家1988-19911996-2000美国63.568.5英国70.173.7德国67.172.0日本37.647.6墨西哥62.573.4韩国41.457.5匈牙利54.972.1波兰56.462.6表表4-2 4-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额工业化国家之间的贸易量占其总贸
13、易的份额出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美 国0.560.51英 国0.810.76加拿大0.950.82日 本0.510.39德 国0.750.72意大利0.730.69法 国0.770.80全部工业化国家0.700.70数据来源:根据IMF贸易方向统计季报(2002年3月)计算。4.1.3 4.1.3 挑战之三挑战之三产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中,有许多产品曾经由少数发达当代世界贸易的发展中,有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口,然而,战后这些产业的领先地位不断发国家生产和出口,然而,战后这些产业的领先地位不断发生变化,一些原来进口的发展中国
14、家开始生产并出口这类生变化,一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品,而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在产品,而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下,而资源禀赋的模式基本不变的情况下,而某些制成品的比较某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢?优势会从发达国家向发展中国家转移呢?这一问题也是在这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。传统贸易理论的框架内难以找到答案的。图图4-1 4-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图日美韩三国轿车产量相对比重趋势图数据来源:海闻、数据来源:海闻、P.P.林德特,王新奎:林德特,王新奎:国
15、际贸易国际贸易,P163P163,上海人民出版社,上海人民出版社,20032003。主要代表人物:主要代表人物:克鲁格曼于1953年出生在纽约市,1974年在耶鲁大学获学士学位。他天资聪颖,年仅24岁于1977年便在著名经济学家巴格瓦蒂的指导下,获得麻省理工学院获得博士学位,现任麻省理工学院的经济学教授。1983年他与麻省理工学院的访问学者赫尔普曼(以色列特拉维夫大学教授)合著出版了市场结构和对外贸易,该书比较完整的体现了克鲁格曼的国际贸易新理论,被理论界普遍认为是产业组织应用于国际贸易理论的序曲。他是当今最具影响力的国际经济学家其因新锐的学术观点、流畅犀利的散文以及对1997年亚洲金融危机的
16、准确预言在学术界与社会建立了不同凡响的影响力。PaulPaulR R.KrugmanKrugman亚洲奇迹的迷思亚洲奇迹的迷思 Paul Krugman亚洲奇迹不是建立在它们有效运用资源的能力之上这种重视要素总量却忽视脑力的经济投入,最后终将招致失败。所谓东亚之虎其实不过是纸老虎而已。新国际贸易理论建立在相对价格差基础上的贸易理论,大都强调国家间技术、资源及偏好方面的差异在国际贸易中的决定作用。依据这些理论,国际贸易应主要发生在供给或需求条件不同的国家之间,而且国家间的差异越大,他们之间的贸易基础越雄厚,其贸易形态属产业间贸易。20世纪70年末,以美国经济学家保罗克鲁克曼为代表的一批经济学家,
17、提出了所谓的“新贸易理论”,该理论从规模经济的角度说明了国际贸易的起因和利益来源,对国际贸易基础作出了一种新的解释。规模收益不变和市场完全竞争是传统国际贸易理论两个最基本的假定前提。国际经济学家保罗克鲁格曼是新国际贸易理论探索的代表人物,认为对规模经济效益的追求也是国际贸易产生的基础。4.2 4.2 基于不完全竞争和规模经济假设的国际贸易理论基于不完全竞争和规模经济假设的国际贸易理论 无论是古典还是新古典的贸易理论,在分析国际贸易时都有两个重要的假定:其一,产品市场是完全竞争的;其二,规模收益不变,即不存在规模经济。正是通过修正传统贸易理论这两个假设前提,当代国际贸易理论解释了在古典贸易理论框
18、架内难以解释的产业内贸易和同类国家间贸易的现象。规模经济和不完全竞争市场结构互为条件规模经济和不完全竞争市场结构互为条件一方面,规模经济的实一方面,规模经济的实现与一个产业和行业内现与一个产业和行业内的厂商数量呈反比的厂商数量呈反比另一方面,大厂另一方面,大厂商与小厂商相比,商与小厂商相比,在追求规模经济在追求规模经济中具有更大的优中具有更大的优势势4.2.1 4.2.1 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易 完全竞争市场 国际贸易中的不完全竞争:差异产品和价格歧视 基于产品差异的国际贸易 基于价格歧视的国际贸易ABCD规规模模经济经济资资本和技本和技术术等要素等要素市市场场不完不完全全产
19、产品市品市场场不完全不完全政府的关税等政府的关税等贸贸易限制措施易限制措施造成的市造成的市场场扭扭曲曲金德尔伯格列出市场不完全的几种形式金德尔伯格列出市场不完全的几种形式完全竞争市场完全竞争市场如:农产品市如:农产品市场场 又称纯粹竞争,是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构条件:市场上有许多生产者和消费者。他们都只是价格的接受者,竞争地位平等 商品同质,不存在产品差别。资源自由流动。市场信息畅通、完全。完全竞争完全竞争市场的条件市场的条件利润最大化的原则:MR=MC案例案例 二二战战后后以以来来,美美国国小小厂厂商商数数平平均均每每年年递递增增1.9%,相相当当于于人人口口的的增增长长水水平平,
20、1993年年以以后后新新就就业业人人员员中中,三三分分之之二二依依靠靠小小厂厂商商。法法国国、德德国国、英英国国和和日日本本的的机机械械工工业业中中,小小厂厂商商所所占占的的比比重重均均达达到到75%以以上上。意意大大利利被被人人称称为为“小小厂厂商商王王国国”,90%的的工工业业公公司司是是小小厂厂商商,小小厂厂商商中中从从业业人人员员占占就就业业总总人人口口的的84%,小小厂厂商商生生产产的的国国民民生生产产总总值值占占全全国国总总数数的的60%以以上上。小小厂厂商商之之所所以以能能在在有有规规模模经经济济优优势势的的大大厂厂商商的的发发展展缝缝隙隙中中生生存存和和兴兴旺旺,原原因因很很多
21、多。首首先先,小小厂厂商商构构组组的的市市场场虽虽然然不不是是真真正正意意义义上上的的完完全全竞竞争争市市场场,但但无无疑疑更更趋趋于于接接近近完完全全竞竞争争市市场场,因因而而生生产产效效率率较较高高。其其次次,社社会会消消费费的的多多样样性性、多多变变性性为为小小厂厂商商的的生生存存和和发发展展提提供供了了市市场场基基础础,不不少少产产品品或或服服务务更更适适宜于由小厂商来生产和经营。宜于由小厂商来生产和经营。(2 2)国际贸易中的不完全竞争)国际贸易中的不完全竞争 二战后,差异产品、垄断势力和价格歧视的存在使国际贸二战后,差异产品、垄断势力和价格歧视的存在使国际贸易的现实易的现实远离远离
22、完全竞争假设:完全竞争假设:差异产品:差异产品:产品具有相同的功能,但有差异不能完全替代;产品具有相同的功能,但有差异不能完全替代;垄断势力和价格歧视:垄断势力和价格歧视:垄断势力垄断势力:市场中只有市场中只有少数几家巨型企业少数几家巨型企业(如美国汽车市场(如美国汽车市场上的通用、福特和克莱斯勒),对产品的价格具有很大的影上的通用、福特和克莱斯勒),对产品的价格具有很大的影响力,面对一条向右下方倾斜的需求曲线,可以实施价格歧响力,面对一条向右下方倾斜的需求曲线,可以实施价格歧视。视。价格歧视:价格歧视:具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品,但具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品,但在不同的市
23、场或对不同的消费者收取不同的价格。在不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。(3 3)基于差异产品的国际贸易)基于差异产品的国际贸易 在国际市场上初级产品在国际市场上初级产品基本上基本上是同质的(如铁矿),国是同质的(如铁矿),国际贸易中产业间贸易大多是初级产品之间的贸易(如中国从际贸易中产业间贸易大多是初级产品之间的贸易(如中国从澳大利亚进口铁矿,同时向澳大利亚出口玉米)。但是,大澳大利亚进口铁矿,同时向澳大利亚出口玉米)。但是,大多数制造产品都是差异产品(如汽车),这些多数制造产品都是差异产品(如汽车),这些产品相互间不产品相互间不能完全替代,消费者把其视为不同的产品,大量差异产品的能完
24、全替代,消费者把其视为不同的产品,大量差异产品的存在是产业内贸易出现的重要原因存在是产业内贸易出现的重要原因(美国既向日本出口汽车,(美国既向日本出口汽车,又从日本进口汽车)。又从日本进口汽车)。国际竞争迫使工业化国家的企业只生产某类产品的一种或几种款式,国际竞争迫使工业化国家的企业只生产某类产品的一种或几种款式,而不是生产所有的品种;这样企业可以使用更专业化和快捷的机器设而不是生产所有的品种;这样企业可以使用更专业化和快捷的机器设备,以取得规模经济利益。备,以取得规模经济利益。而消费需求的多样化,使各国对同种产品产生相互需求,从而产生国而消费需求的多样化,使各国对同种产品产生相互需求,从而产
25、生国际贸易。际贸易。与产业内贸易有关的是产品零部件贸易的增长,为了降低成本,一种与产业内贸易有关的是产品零部件贸易的增长,为了降低成本,一种产品的不同部分往往通过国际合作形式在不同国家生产,追求多国籍产品的不同部分往往通过国际合作形式在不同国家生产,追求多国籍化的比较优势。化的比较优势。英国英国法国法国荷兰、荷兰、比利时比利时西班牙西班牙德德国国为为什什么么一一架架飞飞机机要要由由许许多多国国家家共共同同产产?(4 4)基于价格歧视的国际贸易)基于价格歧视的国际贸易 实施价格歧视的三个条件 国际贸易中存在实施价格歧视的条件 价格歧视行为与产业内贸易讨论讨论请举出几个生活请举出几个生活中价格歧视
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