2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷208.pdf
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1、*2021 年期货从业资格考试期货法律法规课程试卷(含答案)_学年第_学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90分钟年级专业_学号_姓名_1 1、判断题(、判断题(2828 分,每题分,每题 1 1 分)分)1.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。()2015 年 3 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:期货交易管理条例第四十一条规定,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货
2、市场的有关规定。2.非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处期货交易管理条例规定的一定数额的罚款。()2014 年 9 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:参见期货交易管理条例第七十四条第一款规定。3.期货公司应当在季度、年度报告中报送接受境外交易者和境外经纪机构委托进行境内特定品种期货交易的情况。()正确错误答案:错误答案:错误解析:境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第二十二条第一款规定,期货公司应当在月度、年度报告中报送接受境外交易者和境外经纪机构委托进行境内特定品种期货交易的情况。4.期货经
3、营机构应当按照证券期货投资者适当性管理办法要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并一视同仁地进行适当性管理。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货经营机构投资者适当性管理实施指引第七条规定,经营机构应当按照证券期货投资者适当性管理办法要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理。5.期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后,可以就市场行情做出确定性判断。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第一款规定,期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做
4、出确定性判断。6.国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的,按照国家工作人员犯罪处理。()正确错误答案:正确答案:正确解析:根据刑法修正案第七条第二款规定,国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照刑法第三百八十四条的规定即国家工作人员挪用公款罪定罪处罚。刑法第九十三条第二款规定,国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有
5、公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员,以及其他依照法律从事公务的人员,以国家工作人员论。7.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()2016 年 9 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定。8.根据最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释的规定,实施刑法第一百八十二条第一款第二项、第三项操纵证券市场行为,连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之五十以
6、上的,应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节特别严重”。这里的“连续十个交易日”,是指行为人连续交易的十个交易日。()正确错误答案:错误答案:错误解析:最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第九条第二款规定,本解释所称“连续十个交易日”,是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日,并非指行为人连续交易的十个交易日。9.经营机构应当每半年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货经营机构投资者适当性管理实施指引第三十五条规定,经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗
7、位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。10.期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条第四项规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。11.期货交易管理条例明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。”()2015 年 3 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:参见期货交易管理条例第二条第一款规定。12.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相
8、关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。()2016年 7 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:参见期货交易管理条例第七十八条规定。13.封闭式单一资产管理计划的投资者分期缴付委托资金的,首期缴付资金不得少于 1000 万元。()正确错误答案:正确答案:正确解析:证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第五条第三款规定,封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金,但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于 1000 万元,全部资金缴付期限自资产
9、管理计划成立之日起不得超过 3 年。14.证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。()正确错误答案:正确答案:正确解析:证券期货投资者适当性管理办法第三十六条规定,证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。15.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集。()正确错误答案:错误答案:错误解析:证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十五条规定,资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。16.期货公司股东、董事和经理层限
10、制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。()正确错误答案:正确答案:正确解析:参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十一条规定。17.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当向全面结算期货公司报告。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定,非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,非结算会员应当向期货交易所报告。18.证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,严格按照内部管理制度进行分类、分级,不定期
11、汇总分类、分级结果,并对每名普通投资者提出匹配意见。()正确错误答案:错误答案:错误解析:证券期货投资者适当性管理办法第二十九条规定,经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。19.风险承受能力最低类别投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应当要求投资者签署特别风险警示书。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十四条规定,风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R
12、1 风险等级的产品或服务。期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十五条规定,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当要求投资者签署特别风险警示书,确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承受能力的事实及可能引起的后果。20.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()正确错误答案:正确答案:正确解析:期货投资者保障基金管理办法第十三条规定,鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。21.公司、企业或者其他单
13、位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财务或者非法收受他人财务,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,数额巨大的处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。()2016 年 5 月真题正确错误答案:错误答案:错误解析:刑法修正案第二条规定,国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为,致使国家利益遭受重大损失的,依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员,徇私舞弊,犯前两款罪的
14、,依照前款规定从重处罚。22.未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。()正确错误答案:错误答案:错误解析:刑法修正案第八条规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。23.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高期货公司注册资本最低限额。()2014 年 3 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:参见期货交易管理条例第十六条第二款规定。24.期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。()正确错误答案:错误答案:错误解析:期货公司期货投资咨询业务试行
15、办法第十七条第一款规定,期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。25.符合证券期货投资者适当性管理办法第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,期货经营机构有权自主决定是否同意其转化。()正确错误答案:错误答案:错误解析:证券期货投资者适当性管理办法第十一条规定,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。26.行业协会应当制定完善本市场相关产品或者服务
16、的适当性管理自律规则()。正确错误答案:错误答案:错误解析:证券期货投资者适当性管理办法第三十六条规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则。27.期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。()2017 年 3 月真题正确错误答案:错误答案:错误解析:期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的任职条件。期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。期货公司不
17、得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责,本办法另有规定的除外。28.期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。()2015 年 11 月真题正确错误答案:正确答案:正确解析:参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十条规定。2 2、单项选择题(、单项选择题(3939 分,每题分,每题 1 1 分)分)1.根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法规定,不得根据风险收益特征对资产管理计划的份额进行分级的是()。A 单一资产管理计划 B 分级资产管理计划 C 开放式集合资产管理计划 D 封闭式集合资产管理计划答案:答案:C C解析:证券期
18、货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十二条规定,单一资产管理计划可以不设份额,集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。2.甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400 万元后,将该资金折换成 4
19、38 万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。A 走私罪(共犯)B 洗钱罪 C 逃汇罪 D 单位受贿罪答案:答案:B B解析:本题中,乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金,对走私行为并没有共同的故意,因此不构成走私罪(共犯)。刑法修正案(六)第十六条规定,明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严
20、重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:(一)提供资金账户的;(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;(四)协助将资金汇往境外的;(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。3.根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监督部门报告,此处所称“重大业务”是指()。2016 年 3 月真题 A 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务 B 可能导致期货公司净资本等风险
21、监管指标发生 10%以上变化的业务 C 可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 D 可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务答案:答案:B B解析:期货公司风险监管指标管理办法第三十三条第四项规定,重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。4.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括()。A 业务资格 B 投资实力 C 风险偏好 D 投资经历答案:答案:C C解析:证券期货投资者适当性管理办法第九条规定,经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。5.根据证券期货经
22、营机构私募资产管理业务管理办法,下列属于证券期货经营机构的管理人职责的是()。A 开设资产管理计划的托管账户 B 安全保管资产管理计划财产 C 办理资产管理计划的交割事宜 D 办理资产管理计划的登记备案事宜答案:答案:D D解析:证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十一条规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当履行以下管理人职责:(一)依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜;(二)对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账,进行投资;(三)按照资产管理合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益;(四)进行资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告;(
23、五)依法计算并披露资产管理计划净值,确定参与、退出价格;(六)办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项;(七)保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(八)以管理人名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。ABC 三项属于托管人职责。6.下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是()。2015 年 3 月真题 A 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 B 期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C 期货交易所合并可以采取吸收合并
24、和新设合并两种方式 D 期货交易所的合并、分立,应当事前向中国证监会报告答案:答案:B B解析:期货交易所管理办法第十四条规定,期货交易所的合并、分立或者变更组织形式,应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。7.下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。2017 年7 月真题 A 期货公司股东会作出决议后的 3 个工作日内,应当向中国证监会备案 B 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
25、 D 期货公司股东会应当按照公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决答案:答案:A A解析:期货公司监督管理办法第四十六条规定,期货公司股东会或股东大会应当按照公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。A 项,无须向中国证监会备案。8.全面结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。2017 年 9 月真题 A 客户保证金 B 风险准备金 C 非结算会员保证金 D 自有资金答案:答案:D D解析:期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条规定,全面结算会员期货公司、交易
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