2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自我评估300题含答案下载(江西省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、下列关于上市公司征集股东投票权的说法,正确的是( )。A.IB.、C.、D.、【答案】 ACV8V10H5G3S5Q5K1HW3R10A5B9X3K9G7ZO10J5H9X10I3C8A42、上市公司在召开股东大会时,下列可以征集股东投票权的是()。2015年9月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCP5F2G3D1T9J8E5HR1O4G10I7B3C8U6ZP9P4M3W2S5K5N93、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额一定比例的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所
2、持表决权的三分之二以上通过方能实施。根据公司法,该比例为()。A.20%B.50%C.30%D.10%【答案】 CCB7S5H6D1P1Z10R1HW1U10B10G6D3W1R3ZD1J10F2C4L6D4G34、甲公司拟在中小板上市,乙公司为其控股股东,丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总裁,下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 BCX3J7K1M10H5I10V7HQ8I7D2D9Y1D10V4ZF1R8X5S3T8E7P105、关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 DCZ10Z6L8Z2A2R5L5H
3、X7R1S6L2B2I3K8ZA4V5Z9K3O3G3K56、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 DCK1N5E6M3T9O6I5HV8E9A3D2Z8Z10L4ZU6D1O2X2Y3A1R107、建设项目投资800万元,2007年1月开始建设。2007年1月借款600万元,为期两年,利率6。政府贴息36万元,分两笔到账,2007年5月第一批18万元到账,下列处理正确的是()A.增加递延收益18万元B.冲减财务费用18万元C.冲减在建工程18万元D.增加营业外收入18万元【答案】 ACY3J10B7U2M9Z2Q8HJ7M10L6P1D5L4T
4、10ZT2P9H9K9I3Y6E28、根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则,下列挂牌公司年度报告出现的情形中,主办券商应当向全国股份转让系统公司报告的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCC3B7I8H1E9P6K9HL9J7O8M1M9A1S4ZN1C1P8L1E4B4N19、资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACA7K10E9P4D6Z6G3HS5A7V5Q4Q8A2A3ZQ6P10U5W6P1J3B1010、下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的是()。A.融资融券客户信用证券账户的市值合并
5、计算到该投资者持有的市值中,但应当减去客户融资金额B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前两个交易日(T-2日)日中为准D.投资者的不合格、休眠、注销证券账户不计算市值【答案】 BCE3D7O2N7A9I3J5HG9O4X7Q5G6Z7C5ZX7C6P6Q3K9T9N911、下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是()。A.发行保荐书及发行保荐工作报告B.招股说明书及招股说明书摘要C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意
6、见E.发行人的历次验资报告【答案】 DCH6J10I2Q3A6T2Q7HJ10E7X1H2C3T6Z9ZL8M1D6N7Z5W10K1012、根据北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)的规定,上市公司采用授权发行方式向特定对象发行股票且按照竞价方式确定发行价格和发行对象的,北交所应当在( )个工作日内作出是否受理的决定,并自受理注册申请文件之日起( )个工作日内形成审核意见。A.1;5B.2;3C.3;5D.5;7E.5;10【答案】 BCF6Z8Q10V6Q6L8E4HL1W10V5M6F7J6L5ZY3W4O2T5H3G3A313、根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定,下列关
7、于保荐机构管理的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCQ2M7C4Y8H3S3G9HO1R1N7A2C7R8H2ZH4U3Q8J9R10E1C414、B股份有限公司截至2008年12月31日共发行股票300股,股票面值为1元,资本公积(股本溢价)600万元,盈余公积金400万元,B公司资本公积一其他资本公积500万元。经股东大会批准,B公司以现金回购本公司股票300万股并注销。假定B公司按照每股4元回购股票,不考虑其他因素,则以下关于B公司回购注销库存股的会计处理正确的是()。A.B.C.D.【答案】 BCT6I10D2F6S3P9L9HZ7M3G7F7P9T2S6ZX
8、9Y3M5O3A1T8H515、关于关联方拟用非现金资产清偿占用的上市公司资金,下列各项符合规定的有( )。 A.,IIIB.,C.,D.,V【答案】 BCM3D6A7W7V9X6H10HA7A1U10N8X9I8P4ZC1I9O6Y9Q5P3P716、关于独立董事的说法正确的是()。A.在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为该上市公司的独立董事B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的,由董事会提请股东大会予以撤换C.管理层收购时,需要全体独立董事的1/2以上同意D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会【答案】 DCU2T2D5V10X10Z5S3HH4D6D3R8F9A3F9Z
9、Q3H3B8I5D10C4M817、根据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定,以下说法正确的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCX2B7L7X5V4V1A10HO2X9P10H8A6B6O8ZC6T6Y4T6Z9K7Q218、2020年12月,在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成可转换公司债券发行障碍的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCU10P8Y6K2X8U8P8HB9V8J5E2F8A5V8ZJ2V8L1M10M10C8X519、下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法,正确的
10、有()。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 DCL8Z9K10H4C4W4Z8HW8S9F5R5Z3Z2E7ZA6O8E9R3H3W8Z720、上市公司重大资产重组,购买资产实现利润盈利预测为4000万元,实际实现利润3000万元,则以下说法正确的有()。A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时,在同一报刊上作出解释,并向投资者公开道歉D.证监会需对保荐机构出具警示函【答案】 CCP2J1P10Y5Q1R3Q4HQ7L10J3S9G9V6T8ZD8K7B9Y7B8Q7
11、S221、企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用,不得用于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCE4L4U8L7E6H5B7HI2F10L4R4A3Q5K1ZN9C5G5Z3B9C7P422、与重组有关的直接支出不包括( )。A.自愿遣散支出B.强制遣散支出(如果自愿遣散目标未满足)C.将不再使用的厂房的租赁撤销费D.留用职工岗前培训支出【答案】 DCX3E9D6A1C3A8C1HB9D1T8T10D2U7Q5ZE4L9E4M8M10T10E823、证券公司发行债券,除应当符合公司法规定的条件外,还需满足( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCX10A6F5T4
12、J8C1Q5HG4M10R5K2W2R5U8ZS8I7M6E4Z7V10C724、下列项目中,属于与收益相关的政府补助的是()。A.政府拨付的用于企业购买无形资产的财政拨款B.政府向企业无偿划拨长期非货币性资产C.政府对企业用于建造固定资产的相关贷款给予的财政补贴D.企业收到的先征后返的增值税【答案】 DCM9I9J6W9F4W2L10HC8J7M8L10P6C4D5ZR1Q10S8K4Z1V7D225、间接法调节经营活动现金流量,以下属于调增项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCG9L6H10B4O7P10C2HN9S2W5U2C2C9V7ZA9U8R7K8V7Q9M626、根
13、据可转换公司债券管理办法,在可转债受托管理人应当召集而未召集可转债持有人会议时,持有人有权自行召集可转债持有人会议,其单独或合计持有本期可转债总额至少为()。A.10%B.5%C.20%D.30%E.15%【答案】 ACG2L8U10Q5W2D5O2HH10A9C3Q3M6C8C10ZP9V10M1Y9Z4F9E227、根据上市公司治理准则的规定,上市公司控股股东不得( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCN7C6V10U3K1L8N3HD7C9I2A3P9R3X9ZM10E4F1I8J10C8C928、A公司为增值税一般纳税人,下列关于A公司相关固定资产说法正确的有()A.购买固
14、定资产时增值税专用发票设备价款为500000元,增值税额为85000元,发生的运输费为1000元,则入账价值为501000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元,并替换了其中20万元的原有设备,则应于资本化支出为50万元【答案】 BCR1O10U9S2I3L9Y7HX4J6U7X10M7H1V7ZO8C2E10Z9U1S8K1029、2016年12月31日,甲上市公司向其控股股东发行股份购买资产,发行价格为10元/股,发行后2017年上半年股票曾连续20个交易日的收盘价低于10元,则该控股股东所持股份自
15、上市之日起最短应锁定()A.3.5年B.3年C.2年D.1.5年E.1年【答案】 ACX4P10A2X3M8Z9E1HJ5W8L1R7X5X5C1ZS4R6I6P10S9Q6X1030、根据公司债券发行与交易管理办法,既可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行的公司债券需符合的标准有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACV6K2F5V5K8X8R5HU1O8S6C6G9D5T10ZB1Y4L3V6P2Q5T831、根据深圳证券交易所创业板股票上市规则,深交所创业板上市公司的下列情形中,应当提交上市保荐书的有()。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 CCZ7
16、P6F8M4O8Y8U1HU10N5Z4T4D10A10X5ZA5T4U8K5B5F4H932、根据深圳证券交易所创业板股票上市规则,下列关于创业板上市公司关联交易审议程序及披露要求的说法,错误的是()。A.上市公司与其监事的配偶发生的交易额为50万元的关联交易,应当在对外披露后提交公司股东大会审议B.上市公司与持股6%的自然人股东发生的交易额为45万元的关联交易,应当经董事会审议后及时披露C.上市公司以现金方式认购其董事实际控制公司公开发行的股票,可以免予履行关联交易相关义务D.上市公司因公开投标导致公司与关联人发生金额2000万元的关联交易时,公司可以向深交所申请豁免将该交易提交股东大会审
17、议E.上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的,应当每三年重新履行审议程序及披露义务【答案】 ACY2I1F3Q5Y9K7I5HV1E8U2J8S10Z2X8ZA10T4K5S2W2T1J833、A公司为某科创板上市公司,且其上市时尚未盈利,下列关于其在公开发行股票后的禁止性行为正确的是()。A.A公司不得制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策B.A公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,公司可以暂不披露C.A公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份的股份锁定期应适
18、当延长D.A公司重大资产重组或者发行股份购买资产,标的资产应当符合科创板定位,不必与公司主营业务具有协同效应E.A公司即使达到一定规模,也不得分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市【答案】 CCW5U4K1B1Q5Y1V6HQ9I2Q2M2S4X8C10ZZ2L10Z9V1G10E7W334、证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACI6V10Q9F7X6I10W7HJ10D2X4C7Q10U9S1ZM2P2C10Q7Z8G10Q135、下列关于创业板上市公司信息披露的说法,符合深圳证券交易所创业板股票上市规则的有( )。 A.,B.,C.,D.
19、,【答案】 CCZ10D9O9P10J6Y10I4HF6C10L9X3W2Z5I7ZQ10L3E4M9E8S4E336、以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。2015年11月真题A.、B.、C.D.、【答案】 BCK1V7Y10V2U1E8W5HR7I8T2Y8H9G4O4ZF10A2U7F9L9A5U337、某债券为一年付息一次的息票债券,票面面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格近似为()元。A.1000B.1070.24C.1076D.7080【答案】 BCR10J5B8J6R10K7Z4HV5B1A8B4F9W4P2ZV7A10Y8T
20、1Z6Z2R738、根据深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则,以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCN5Z9F2G6J3E8M2HI4N4I9O10I9B6J9ZZ2X5E2P9V4S4W639、下列对财务杠杆系数的表述,正确的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCX7F7L2N9F3T8G7HS4P10S3I3N7R5Z4ZH9I4A2O7H3O1X940、下列不通过应交税费核算的税种有()。A.B.C.D.【答案】 ACM6R1R9B7C5C8A4HA7Q3M6W1N5U9S1ZG7F9P8K6P3X1F141、关于管理层收购,以下说法符
21、合规定有()A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过23B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告C.收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得过半数独立董事同意后,提交公司股东大会审议D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权23以上通过E.收购应当经董事会非关联董事作出决议,且经监事会审议同意后,提交公司股东大会审议【答案】 BCS10A1M5L1I2X6O4HR6M2H2A7T10L8O2ZJ8A6Z3B1S1J8X542、某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为37,申购结束后各类投资者的申购情况如
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