2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自测300题(考点梳理)(湖北省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法,下列情形构成障碍的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCC5L5L4F5I8Y5S4HK4F8N10N1E5A2O9ZW4M8O9C6N10L7G52、 下列各项中,应计入制造企业存货成本的有()。 A.B.C.D.【答案】 BCB2W10N8A6Q2T4H5HK1P5Z10P7T6B10O1ZW1T3W8C8X2M4B73、上市公司发行股份购买资产,拟购买资产交易价格为9
2、亿元,以下说法正确的是()。A.若配套募集资金3亿元,则要由发审委审核B.若并购重组方案构成借壳上市的,则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50%C.配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目建设等D.过会后调整募集资金金额的,无需重新提交重组委审核【答案】 CCQ10S5L8S9W6Z4I6HX8H7J7D5N2S10Q4ZF8V1C3H5O10C4J74、以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCC5F3M7D5D10U6U10HI2T2D9Y3U6R2T4ZT8Y3L8Y
3、9K3Y10U105、关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。A.B.、C.、D.、【答案】 CCT10L9D4X5Y8Z8X3HU7B9U2U8F4O4F8ZY4J2C7P2T8Q8G46、甲公司只生产一种产品,2016年产品销售单价为40万元,边际贡献率为50%,固定成本为20000万元,以下说法正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCB1Y8Y1J7X8E1J3HW10P3G3I5V6U6B6ZK9B5Y9F3E4A6Q57、根据公司债券受托管理人执业行为准则的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括()。2016年5月真题A
4、.、B.、C.、D.【答案】 DCS8K1G5M6S8T4U8HX9H5X3K7C4T1U8ZK7L5Y3W10K3S7R38、国有股东发行可交换公司债券,当其为非国有独资的公司制企业时,债券发行方案在董事会审议后,应当在公司股东会(股东大会)召开前不少于_工作日,按照规定程序将发行方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核,国有资产监督管理机构应在公司股东会(股东大会)召开前_个工作日出具批复意见。()A.10;5B.15;10C.20;5D.50;5【答案】 CCB6Q5Q4O7H7B7S5HG2O9Y6R10V9B8J10ZW9E6A6M6B4P6H79、以下可以界定为借款费用允许资本
5、化的资产支出已经发生的情形有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCY4I10V3P7E4C2Q4HA4I9G5R7T3O1H10ZZ6K6G5Y1C7P3C610、某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。2016年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 DCQ6P7C4V9T9H7E6HU2L3N4R7F6K10Q4ZO1K5Y1Z2I8Q9D211、G国有控股上市公司证券发行完毕后,该企业控股股东A女士到( )办理了相关股份变更手续。A.中国证监会B.国务院相关部门C.国有资产监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 DCP1W1
6、0W8T9T6U8E4HX6E4O5Y1J9T3K1ZB5F7Z3H6Y4T5D312、有限责任公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合公司法规定的分配利润条件,对该股东会决议投反对票的股东可以( )。A.决定该决议无效B.不经他人同意将股份转让C.请求公司以合理价格收购其股权D.可以请求法院撤销【答案】 CCS6S4T2H9L8H10L2HC10W3L5N3P2O1J2ZG6E3K8Z8Y4M4S113、 以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有()。A.董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定,决议无效B.股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定,
7、决议无效C.董事会的会议内容违反法律、法规的规定,决议无效D.股东会的会议内容违反公司章程的规定,决议无效【答案】 CCF8Q8A10G7O6L10O9HU7P7I7C5C6V1T9ZE2S5R4T7G9Y8O414、根据北京证券交易所股票上市规则(试行),下列关于退市的说法,正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACH6H6M5H10L3V7S1HD10V5S5I3I1A2U10ZA4L6V10U1N5B3O715、某公司于2008年1月1日为构建厂房向银行借入专门借款5000万元,借款期限2年,年利率为8,当日开工建设,向施工方支出2000万元,剩余3000万元购买某债券,
8、年利率5,一直持有至年末,年末承建单位表明工程实际投入2500万元,该专门借款2008年可资本化的金额为()。A.160万元B.200万元C.250万元D.400万元【答案】 CCV9M3R3O1F8A10P2HA2L5T8M2C4E9A3ZS9H3E7B6P5L1O716、根据证券发行上市保荐业务工作底稿指引,下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。A.发行人B.发行人律师C.保荐机构D.保荐代表人E.注册会计师【答案】 CCT5F4H2R5H8O10Q1HH10J4I8Y6S2V4L1ZZ6G4S9G4T3O1T917、以下商业银行应在定期报告中披露的表外项目余额中,属于信贷承诺
9、事项的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCH2L7B2H3U10X9B2HP2V2J4Y7F1H2C8ZN3B3Y2D4N3U4H818、在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 BCI5Y5C6Q7R1E10Q3HQ4F3I8Y8Y5T1X8ZC1I1R8S10H6I3V219、依据全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行),下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,23以上赞成为通过B.主办券商应将尽职调
10、查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员D.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的12E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名【答案】 CCT5D7Z5U10K7M4N1HV1Z5H4Z9F8S7U7ZX1T10W8U6L10B2Z120、根据上海证券交易所公司债券存续期信用风险
11、管理指引(试行),受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果,可以将债券划分为正常类、()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCO5Y8Q8N3Y10B3L6HS5X3K5Y6I3K2W2ZN3L1H10F9O5W10W621、 某公司2014年末净资产为100亿元,近3年平均可分配利润为25亿元。公司拟申请发行企业债券,项目投资总额为45亿元,假设本次债券票面利率为5,则发行规模最高A.27亿元B.31.5亿元C.40亿元D.50亿元【答案】 BCT9X6B8N4T1M8G8HY8J5L3M8U5Y1P5ZS3R1E2R2Z4S10F822、 甲上市公司股本4000万,拟进行配股,10
12、股配3股,招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有(?)。 A.、B.、C.、D.、【答案】 DCE7A1L6T8S2P5F3HB6L9L5X2L7X9J2ZP9I3R9S10B8V4G823、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCT10L6P6R8T2B8C1HG10E3A8P6T5Y2A5ZP9S1K1E5B7N1M524、根据国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见,以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCA8W10
13、J4Y8P7P8B5HE4R5Q6O3K3S10R10ZJ3K4A3G3W3U1S225、关于公开发行公司债券受托管理人职责,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCC9G5B3I3Y9W5V3HF10Y9G10T9F5M3A6ZC7F10H2V6F7D8I626、2015年7月国家发改委发布项目收益债券管理暂行办法,以下关于项目收益债券的说法正确的有( )。2015年9月、11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCL8O3Q6Z9Q3K7N4HF8V5K8M7K2Z4K10ZD9C1Z1D8U10N1W427、在估计资产可收回金额时,下列说法正确的是()。A.
14、、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACM5U8P5I3J3D7I9HE8D4N10R2W3E7T5ZI7Y1Z10O6I6V10A128、根据相关法律法规的要求,首次公开发行股票并在科创板上市需要提交的申请文件包括()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACY10T8Q8U6I9C9I8HN8K2Q3Z10B7W3D10ZM1S10S2D1A3R2P529、 关于挂牌企业创新层营业收入标准,以下描述正确的是( )。A.最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%,营业收入可以不连续增长B.最近两年营业收入平均不低于6000万元C.股本不少于3000万股D.截止上一年度最后一个转让日,股本
15、不少于2000万股【答案】 BCU2F1F1Q3M10T10H8HO10Y9O4G5H3Q4P5ZA8J8T6U7C4G6I130、关于上市公司间接收购,下列说法正确的是()。A.甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股股票30%的,应当向该上市公司所有股东发出全面要约B.对收购人的间接收购行为,上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告C.对该上市公司的间接收购,如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的,该上市公司无报告和公告义务D.拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的,若甲公司无法
16、在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当终止本次收购,其控制的股东不得减持上市公司的股份【答案】 ACP9J10V10O6W1P9G10HC6W3S8B1A2C10W7ZP9C4O8M10Z10V10G631、 以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCZ9M3Y7B3Y1X5N5HU3P1P3H1B8M8C5ZR2T3N10C5E6W5C532、创新层挂牌公司出现下列()情形之一的,全国股转公司将其调出创新层。A.、B.、C.、 D.、E.、【答案】 BCW3E1Y7F7H6I4A5HX9C6B6J2P4B3W1ZV8N3T1
17、H1J8A7Y233、2016年12月31日,甲上市公司向其控股股东发行股份购买资产,发行价格为10元/股,发行后2017年上半年股票曾连续20个交易日的收盘价低于10元,则该控股股东所持股份自上市之日起最短应锁定()A.3.5年B.3年C.2年D.1.5年E.1年【答案】 ACC9O8R5N1G3Z10F5HV5W9K2U10J10C1D4ZL7X7X5U1P5G2K234、注册会计师执行内部控制审计工作,应当获取充分,适当的证据,为发表内部控制审计意见提供合理保证,以下有关内部控制审计及内部控制审计报告的说法中,正确的有(A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCN6Z5T10E6H5R
18、7L9HM8K9D7B6H10E9D3ZN1L2I5C3W7F2J335、证券公司发行债券应当由( )制订方案。A.发行人聘请的主承销商B.发行人监事会C.发行人董事会D.发行人股东会【答案】 CCB9M2D9T1Q7X6K4HA3C1C8E6U6L2V7ZV1D8T9T7F7D6X1036、下列有关上市委应当履行的职责,符合相关规定的是(? )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACC4R7P7U10X6I7H6HL7L1V4I3T6U7Q8ZL10V10P7F10G7I3P537、依据国家发展改革委办公厅发布的绿色债券发行指引,下列说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【
19、答案】 CCK4A9X9C9T1O2T8HL9O3R2I7K8C1S3ZM8I3N10M10P1U5V538、某有限责任公司2017年股改,股改前经审计净资产60000万元,拟以经审计净资产折股。计划2018年申报,预计2018年净利润15000万元,市盈率20倍。拟募集资金60000万元,请问以下折股比例和发行股份数量合理的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCD9V8R10D8C6X10L4HK8C7J5R8G7Q3L5ZP8V9U4A9L6V5I139、下列属于发行公司债券内部增信措施的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCX6X7L10Q3N9Z4W5HM3W3N
20、3Y3A7R3T9ZR7F4X4D7J4A3M440、关于独立董事的说法正确的是( )。A.在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为该上市公司的独立董事B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的,由董事会提请股东大会予以撤换C.管理层收购时,需要全体独立董事的12以上同意D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会【答案】 DCD9P3P8U7G10P1J8HH10J5V10P6S4D10F10ZY1Q4G9K8P8E7K141、某建筑公司承建A工程,工期两年,工程开工时预计A工程的总成本为980万元,第一年年末A工程的预计总成本为1000万元。第一年年末,该建筑公司的“工程施工一一A工
21、程”账户的实际发生额为680万元。其中:人工费150万元,材料费380万元,机械使用费100万元,其他直接费和工程间接费50万元。经查明,A工程领用的材料中有一批虽己运到施工现场但尚未使用,尚未使用的材料成本为80万元。第一年的完工进度为()。A.61.22B.68C.60D.69.39【答案】 CCD8D3J4B2R3Q9Y3HN6R10X5J2K4N1V5ZY7V9U6M4E4P7W1042、2016年年末,甲公司库存A原材料账面余额为200万元,数量为10吨。该原材料全部用于生产按照合同约定向乙公司销售的10件B产品。合同约定:甲公司应于2017年5月1日前向乙公司发出10件B产品,每件
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