内部审计年终工作总结报告5篇.doc
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1、 内部审计年终工作总结报告5篇 依据中支内审工作部署,2022年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部掌握治理风险的分析评价活动。依照内控评价方案,分“内部掌握环境”、“风险识别与评估”、“掌握活动”、“信息沟通与反应”、“监视评审”五个方面内容对支行内掌握度进展评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监视对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监视各职能部门建立的各项制度,留意内掌握度和治理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围,提升了评价层次。通过审计评价,共发觉重要岗位尚存在十多项风险
2、隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的缘由,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,催促各项内部掌握制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作。 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查工程二项。分别是对瑞安支行集中选购治理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购治理状况进展了调查,发觉一些治理上的欠缺和不标准的操作,提出了整改意见和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况进展了调查,通过现场询问、调阅局部档案资料和观看临柜操作状况,根本了解和把握了瑞安
3、支局外汇治理工作状况;从调查状况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,准时贯彻落实外汇政策,建立了比拟健全的内控治理制度,业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内掌握度予以细化补充,准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法,建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题,依据问题的不同性质提出整改建议,根本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部治理制度,标准业务操作。 今年我们通过审计调查,共发觉了违规现象20余项,提出整改建议20条,大局部已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科
4、。 (二)积极开展审计发觉问题“回头看”活动。 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,仔细组织开展了对2022年度以来审计查出问题整改状况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,稳固了审计监视成效。 1、领导重视,强化整改意识。布置安排对2022年度以来审计发觉问题和整改状况进展检查事宜。要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织,确保整改实效。安排专人对全部审计工程进展逐一梳理,仔细排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的根底上,组织人员进展
5、了再检查。 3、强化责任,落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩罚。 4、严格催促,实现整改目标。针对个别未整改到位的问题,催促,制定下一步详细整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。 最新内部审计年终工作总结报告2 不断强化内部掌握治理制度,依章办事、狠抓落实,加大督导和跟踪检查力度,严厉执纪,防范风险隐患,为工业区的稳健经营进展尽己所能。现将2022年度的工作状况汇报如下: 一、财20_务审计工
6、作 依据新公布的中国内部审计准则,以及_市审计条例和工业区制定的各项审计规定,在落实审计工作标准化、制度化和程序化治理的前提下,2022年度内已开展审计工程17项,完成相关报告的工程14项(包括经济责任审计1项、财务收支审计4项、下属工会审计9项),涉及财务治理、内控治理、资金及资产治理方面的问题共97项。详细工作内容有: 1、依据年度审计规划,对上海工业区_区经济进展有限公司、_区水务局工业区水务治理站、上海工业区城市综合治理所等6家下属单位开展财务收支审计,其中,已完成工程4项,在审2项。 2、受组织人事部托付,对上海工业区物业治理有限公司负责人刘明华进展离任经济责任审计。审计涵盖:企业资
7、产、负债、损益的真实性;国有资产的安全、完整和保值增值状况;对外投资和资产处置状况;内掌握度以及执行状况;是否存在重大决策失误或造成国有资产重大损失和个人廉洁问题等。 3、受工业区工会托付,完成亨特道格拉斯窗饰产品(中国)有限公司、上海大金氟涂料(上海)有限公司工会、上海赛博电器有限公司等10家工业区下级工会组织2022年度工会经费预算执行状况暨财务收支状况的审计,审计在会计标准化、预算执行制度等方面提出了审计意见。 4、协作纪工委完成工业区下属16家直属单位公用经费专项检查的工作,并出具了相关的报告。监审室的主要任务是进展实地查账,指出业务支出中存在的不符合“八项规定”的问题。 5、建立“村
8、财镇管”审计工作的相关制度,加强“村财镇管”的审计工作,对工业区股份合作社的资金、资产、重大决策等工作进一步加强监管,保障工业区集体经济持续、安康、有序进展。 6、按期完成现金流量表分析工作:每月依据下属的公司交来的报表及有关资料编制会计报表汇总及现金流量分析表。分析表主要包括二方面的内容:一是汇总下属公司的报表,包括资产负债表、损益表以及现金流量表;二是依据现金流量表的有关数据进展更具体的文字说明。通过分析表主要是能够准时把握各公司的经营及收支状况,主动监控各公司收支变化,准时发觉问题,依据问题进展不定期实地审核。 二、工程工程审价工作 1、工程审价完成状况 截止今年10月,已完成工程审价工
9、程累计157个,送审金额4454万元,审定价4170万元,核(增)减累计额284万元,平均核减率约6%(去年9%)。审价工程主要来源于总公司、物业公司、莘工环卫、社区治理中心、颛元置业、闵行国际物流中心、莘闵高科园区,整违办,社区合作社,鑫泽置业,_区公司等。送审工程的种类有土建、安装、装饰、房屋修理及改造、市政道路、公用管道、绿化种植及养护,小区综合改造,河道整治等。 2、工程审价现状 审价中发觉,局部送审工程的资料仍存在问题。一是工程送审时间年滞后。根据工业区相关文件规定,工程工程竣工后三个月内必需报送监审室进展工程审价。但实际工作中仍有局部单位不遵守上述规定,滞后报审。二是签证单内容过于
10、简洁。因20_定额表达的是量价分别,施工期内各工种人工及材料价格有时间差,所以签证单除确认工程量外,还应明确写明用什么材料及规格大小及施工日期。施工治理方必需在施工阶段应将签证单内容写清写完整,而不要把上述问题始终留到工程结算阶段,以免影响审计质量和进度。三是工程送审价超过中标价。根据规定,工程送审价超过中标价10%就要重新进展招投标工作,但在审价过程中这种状况屡次发生。在明年的工作中,上述问题必需充分予以重视。 最新内部审计年终工作总结报告3 _年在村两委的共同努力和带着下,在全体村组干部、全体村民及监委会的大力协作下,我村较上年取得了优异成绩,其主要表现在以下几个方面: 一、农业方面: 调
11、整了农业生产构造,在以弘亿庄园主体的引导下进展草莓大棚400亩、大棚西瓜600亩、大棚蔬菜700亩,为村民增产增收打下了良好根底。 二、金融扶贫 为切实保障农村低收入人群的切身利益,为低收入人群供应人身保险保障,在村两委的大力工作下,我村全面推动此项工作,使参合率到达100%。通过此项工作的实施,使一些意外损害低收入家庭户得到了实惠,广阔村民对此深表感谢,拍手叫好。 三、社区建立及我村两委的共同努力下 为切实协作搞好新型社区二期建立有序进展,在村两委班子成员及广阔群众的积极协作下,占压二期工程户共计85户,在五天内顺当拆迁完毕,积极协作和完成了上级政府赐予的工作任务。 四、村容村貌整治 为彻底
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