证劵从业(旧)历年真题和解答9辑.doc
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1、 证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第1辑以下关于简洁收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的选项是哪几项?()A:简洁收益率与时间加权收益率在大小上没有必定联系B:简洁收益率在数值上小于时间加权收益率C:简洁收益率不会等于时间加权收益率D:简洁收益率在数值上大于时间加权收益率答案:B,C,D解析:简洁收益率与时间加权收益率在大小上没有必定联系。应选BCD。以下对非上市证券的熟悉中,错误的选项是()。A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B:非上市证券不允许在证券交易所内交易C:非上市证券可以在其他证券交易市场交易D:凭证式国债和
2、封闭式基金份额属于非上市证券答案:D解析:非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券,封闭式基金份额属于上市证券。应选D。依据企业债券治理条例的规定,企业发行企业债券所筹集资金应当根据审批机关批准的用途使用,不得用于()。A:房地产买卖B:生产经营C:股票买卖D:期货交易答案:A,C,D解析:依据企业债券治理条例其次十条的规定,企业发行企业债券所筹资金应当根据审批机关批准的用途,用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。以下关于最低结算备付金的限额公
3、式,正确的选项是( )。A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数X最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例答案:A解析:答案为A。中国证券登记结算有限责任公司结算备付金治理方法规定, 中国结算公司对结算参加人资金交收账户设定最低结算备付金限额,计算公式为:最低结 算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例。资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运
4、营集合资产治理打算资产。 ( )答案:错解析:资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务,应当履行的职责之一是安全保管集合资产治理打算资产。以保障资本安全、当期收益安排、资本和收益的长期成长等为根本目标从而在投资组合中比拟注意长短期收益风险搭配的证券投资基金是( )。A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金答案:D解析:。平衡型基金是既注意资本增值又注意当期收入的一类基金。以下情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进展修正的是()。A:送股B:配股C:股票价格在某一日暴跌D:增发股票答案:C解析:转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后,由于公司的送股、配股、增发股票、
5、分立、合井、拆细及其他缘由导致发行人股份发生变动,引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第2辑股份有限公司因破产或解散进展清算时,公司剩余资产清偿的先后挨次是( )。A.优先股票股东、一般股票股东、债权人 B.一般股票股东、优先股票股东、债权人C.债权人、一般股票股东、优先股票股东 D.债权人、优先股票股东、一般股票股东答案:D解析:当股份公司因解散或破产进展清算时,在对公司剩余资产的安排上,优先股票股票股东排在债权人之后、一般股票股东之前。也就是说,优先股票股东可优先于一般股票股东安排公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。关于地方
6、政府债券,以下说法正确的选项是( )。A.专项债还通常以本地区的财政收入作担保。 B.专项债券的归还通常以工程建成后取得的收入作保证 C.一般债券的归还通常以工程建成后取得的收入作保证D.般债券的归还通常以本地区的财政收入作担保答案:B,D解析:BD。地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类,通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券,后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。对于一般债券的归还,地方政府通常以本地区的财政收入作担保,、而对专项债券,地方政府往往以工程建成后取得的收入作保证。因基金估值错误给基金份额
7、持有人造成损失的,一般应由()担当。A:基金注册登记机构B:基金治理人C:会计师事务所D:基金托管人答案:B,D解析:基金治理公司和托管银行在进展基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同商定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法担当赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应担当连带赔偿责任。双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参加者在进展现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的()等交易要素。A:交付方式B:买卖数量C:清算速度
8、D:结算方式答案:B,C解析:参照双边报价的含义。融资融券业务的决策与授权体系原则上根据()的架构设立和运行。A:董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B:业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C:业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D:业务决策机构业务执行部门分支机构董事会答案:A解析:融资融券业务的决策与授权体系原则上根据“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。由于权证具有肯定的权利,故有交易价值。 ( )答案:A解析:在证券交易市场上,由于权证具有肯定的权利,故也有交易的价值。目前,证券公司收取证券投资参谋效劳费用均采纳差异佣金的方式收取。()答案:错解析:实践中,
9、证券公司正在探究形成多种证券投资参谋效劳收费模式,如根据效劳期限收取固定参谋效劳费用,在效劳期内按客户资产规模的肯定比例收取参谋效劳费用,以及以差异佣金方式收取参谋效劳费用等。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第3辑如备付金账户可用余额小于零,结算参加人必需在T+ 1交收前补足差额。可用余额 大于零时,即为该账户当前可以划出的最大金额。 ( )答案:对解析:我国公司法关于发起人资格的规定,包括( )。A:发起人可以是法人B:发起人不行以是自然人C:须有过半数的发起人在中国有住宅D:须符合中华人民共和国民法通则中关于民事主体及民事行为力量的规定答案:A,C,D解析:选项B发起人可以是自然人。
10、此题考察发起人资格的规定。过去的表现并不代表将来的表现,因此,对基金绩效的事后衡量是无用的()答案:错解析:过去的表现并不代表将来表现,事后衡量的有用性经常受到质疑。对人们更有用的是对基金绩效的将来变化能够起到猜测作用的事前绩效衡量,但迄今为止还没有牢靠的事前绩效衡量方法,因此,人们也只能将事后衡量的结果作为有效决策的动身点市价托付方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资打算。()答案:错解析:市价托付方式的优点是没有价格上的限制,证券经纪商执行托付指令比拟简单,成交快速且成交率高。题中描述的是限价托付方式的优点。证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集
11、中完成。A.证券营业部 B.证券公司 C.上市公司 D.证券登记结算公司答案:D解析:答案为D。证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中心对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。()答案:对解析:从广义上讲,每份基金都与基金的各项资产及各项负债按肯定的比例一一对应,因此,投资者申购一份基金所付出的金额应当相当于在市场上按当前价格购置对应的资产,而赎回的投资者从基金中猎取的金额也应是基金在市场上按当前价格出售相应资产的金额。这就是在
12、估值过程中一般均采纳资产最新价格的缘由。否则,申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。以下证券交易所可以打算停牌的状况有( )。A:股票、封闭式基金交易消失特别波动的B:对涉嫌违法违规交易的证券C:证券上市期届满D:上市公司披露定期报告、临时公告答案:A,B,D解析:证券交易消失特别波动的,证券交易所可以打算停牌,并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌并予以公告。证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所要予以公告。另外,依据有关规定,上市公司披露定期报告、临时公告,也要进展例行停牌。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第4辑财政部代理发
13、行地方政府债券,采纳()招标方式。A:单一价格美国式B:承销C:单一价格荷兰式D:混合式答案:C解析:目前,财政部代理发行地方政府债实行合并名称、合并发行、合并托管的方式。财政部代理发行地方政府债券采纳面对记账式国债承销团招标发行,采纳单一价格荷兰式招标方式,招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方政府债券票面利率,各中标机构按面值承销。证券公司的内部掌握制度应符合健全性的要求,这主要表达在( )等方面。A.事前、事中、事后掌握相统一B.渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责清楚、相互牵制D.掩盖证券公司的全部业务、部门和人员答案:A,B,D解析:证券公司
14、内部掌握的健全性表达在:内部掌握应当做到事前、事中、事后掌握相统一;掩盖证券公司的全部业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节,确保不存在内部掌握的空白或漏洞。C项属于内部掌握的制衡性原则。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应提交的文件包括( )。A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议答案:A,B,D解析:。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当根据中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所属应提交的文件。经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金
15、的情形包括()。A:基金治理人申请B:基金持有人大会决议通过C:消失基金契约或基金规定的情形D:基金托管人申请答案:B,C解析:封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或消失基金契约或基金规定的情形。设立股份有限公司,应当有2人以上100人以下为发起人,其中须有半数以上的 发起人在中国境内有住宅。 ( )答案:B解析:。依据公司法第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有2人 以上200人以下为发起人,其中须有半数以上在中国境内有住宅。个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。A:具备3年以上保荐相关业务经受B:参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效C
16、:诚恳守信,品德良好,无不良诚信记录,最近三年未受到中国证监会的行政惩罚D:未负有数额较大到期未清偿的债务答案:A,B,C,D解析:个人申请保荐代表人资格应当具备的条件:具备3年以上保荐相关业务经受;最近三年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人;参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效;诚恳守信,品德良好,无不良诚信记录,最近三年未受到中国证监会的行政惩罚;未负有数额较大到期未清偿的债务;中国证监会规定的其他条件。此题正确答案为ABCD选项。应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是( )。A.递减的 B.不同的 C.一样的 D.递减的答案:C解析:应计收益率下降或上升导
17、致的价格波动的大小是全都的。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第5辑蒙特卡罗模拟法的操作步骤包括()。A:选择适合描述资产价格途径的随机过程B:依随机过程模拟虚拟的资产价格途径C:综合模拟结果,构建资产酬劳分布,并以此计算投资组合的VaRD:需要繁杂的电脑技术答案:A,B,C解析:蒙特卡罗模拟法的操作步骤包括A、B、C三项中的内容。公开披露基金信息,不得有的行为包括()。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:诋毁其他基金治理人、基金托管人或基金份额出售机构C:对证券投资业绩进展猜测D:违规承诺收益或担当损失答案:A,B,C,D解析:公开披露基金信息,不得有以下行为:虚假记载、误导性陈述或者
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