证劵从业(旧)考试试题及答案7卷.docx
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1、 证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第1卷1990年7月和1991年12月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 ( )答案:B解析:1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。证券发行制度主要有两种:一是注册制,以美国为代表;二是核准制,以欧洲各国为代表。()答案:对解析:()发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A:行政安排B:承购包销C:公开招标D:银行出售答案:C解析:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,
2、或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到到达需要发行的数额为止。证券组合治理的掌握过程通常包括以下五个根本步骤:确定证券投资政策,进展证券投资分析,构建证券投资组合,投资组合的修正以及证券组合业绩评估。()答案:对解析:略。企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在以下( )关系。A.权益价值=资产价值+负债价值 B.权益价值=资产价值-负债价值C.负债价值=权益价值+资产价值 D.权益价值=资产价值+负债价值答案:B解析:依据企业资产负债表的编制原理,企业 的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下 列关系:权益价值=资产价值-负债价值。在主板上市公司首次公开发行股票的
3、核准程序包括()。A:申报B:受理C:初审D:预披露答案:A,B,C,D解析:在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序:(1)申报;(2)受理;(3)初审;(4)预披露;(5)发审委审核;(6)打算。保守稳健型投资者的投资策略通常是()。A:投资低风险、低收益证券,如企业债券、金融债券和可转换债券B:投资无风险、低收益证券,如国债和国债回购C:投资中风险、中收益证券,如稳健型投资基金、指数型投资基金等D:投资高风险、高收益证券,主要包括市场相关性较小的股票答案:A,B解析:保守稳健型投资者风险承受度最低,安全性是其最主要的考虑因素。从投资策略来看,一般可选择:投资无风险、低收益证券,如国债和国
4、债回购。投资的信息需求主要包括各类无风险证券的特征、到期收益率和期限构造以及与之相关的宏观经济政策信息。投资低风险、低收益证券,如企业债券、金融债券和可转换债券。中风险中收益的证券适合稳健成长型投资者,高风险高收益的证券适合积极成长型投资者。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第2卷证券公司公开发行债券,除应当符合证券法规定的条件外,还应当符合的条件包括()。A:发行人最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元B:最近三年内未发生重大违法违规行为C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定D:资产未被具有实际掌握权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用答案:C,D解析:发行人最近一期末经审计的净
5、资产不低于10亿元;最近两年内未发生重大违法违规行为。此题正确答案为CD选项。境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特殊会员。( )答案:A解析:错。我国证券交易所的会员,是指经国家有关部门批准设立、具有法人 资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券 交易所的特殊会员。交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 ( )答案:错解析:交易型开放式指数基金(ETF)实行一级市场与二级市场并存的交易制度。资本资产定价模型是建立在若干假设条件根底上的,这个假设条件有()。A:投资者依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差评价证券
6、组合的风险水平B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全一样的预期C:信息在市场中自由流淌D:可以卖空答案:A,B,C,D解析:资本资产定价模型是建立在若干假设条件根底上的。这些假设条件可概括为如下三项假设:假设一,投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平;假设二,投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全一样的预期;假设三,资本市场没有摩擦,该假设意味着在分析问题的过程中,不考虑交易本钱和对红利、股息及资本利得的征税,信息在市场中自由流淌,任何证券的交易单位都是无限可分的,市场只有一个无风险借贷利率,在借贷和卖空上没有限制。此题
7、不仅要知道资本资产定价模型的假设,还要了解这些假设的含义。依据我国相关制度规定,上市公司发行的可转换债券在发行完毕后3个月后,方可转换为公司股票。()正确错误答案:错解析:依据我国上市公司证券发行治理方法的规定,上市公司发行的可转换债券在发行完毕6个月后,方可转换为公司股票,而详细转脸期限应自发行人依据可转换债券的存续期及公司财务镕况确定。融资融券业务业务治理的根本原则包括()。A:依法合规,加强内控,严格防范和掌握风险,切实维护客户资产的安全B:开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动供应任何便利和效劳C:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹
8、集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D:业务实行集中统一治理答案:A,B,C,D解析:开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则:遵守法律、行政法规和有关治理方法的规定,加强内部掌握,严格防范和掌握风险,切实维护客户资产的安全。必需经证监会批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动供应任何便利和效劳。证券公司对融资融券业务要实行集中统一治理。证券公司融资融券业务的决策和主要治理职责应集中于证券公司总部。证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融
9、券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。公司增资扩股后,每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。()答案:对解析:当公司增资扩股后,一般而言,公司的每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第3卷证券账户治理除了证券账户的开立外,还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。()正确错误答案:对解析:证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。证券账户治理除了证券账户的开立外,还涉及证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。()答案:对解析:略。证券期货投资询问人员在报刊、电台、电
10、视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者意见时,必需注明()。A:所在证券、期货询问机构的名称B:个人真实姓名C:联系电话D:对投资风险作充分说明答案:A,B,D解析:证券、期货投资询问人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者意见时,必需注明所在证券、期货投资询问机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。这是我国证券期货投资询问治理暂行方法的有关规定。已知证券组合由A和B构成,证券A和B的期望收益分别为10%和5%,证券A和B的标准差分别为6%和2%,两种证券的相关系数为0.12,组合的方差为0.0327,则该组合投资于证券B的比重为()。A:70%
11、B:30%C:60%D:40%答案:A解析:依据公式,两证券组合的方差,并且XA+XB=1,将上述数据代入得XB=70%。以下说法中,正确的选项是( )。 A.高质量的公司债券不存在经营风险B.在资产配置方案中,固定收益证券的根本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C.政府债券的躲避风险为零,是债券组合的抱负产品D.与现金流匹配相比,多重免疫策略没有持续期的要求答案:B解析:A项高质量的公司债券的持有者承受有限的经营风险,政府债券不存在经营 风险;C项零息债券的躲避风险为零,是债券组合的抱负产品;D项与多重免疫策略相比,现 金流匹配没有持续期的要求,但要求在利率没有变动时仍旧需要对投资组合进展
12、调整。投资决策委员会是基金治理公司的常设机构,也是最高投资决策机构,以定期或不定期会议 的形式争论和打算公司投资的重大问题。 ()答案:错解析:投资决策委员会是基金治理公司治理基 金投资的最高决策机构,是特别设议事机构,在遵守 国家有关法律、法规、条例的前提下,拥有对所治理 基金的投资事务的最高决策权。在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括()。A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:全国银行间同业拆借中心D:银行间债券市场答案:A,B,C解析:在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7卷 第4卷证券市场线方程说明,单
13、个证券的期望收益率与标准差之间存在线性关系。()答案:错解析:证券市场线是以Ep为纵坐标、subp为横坐标的坐标系中的一条直线,它的方程是:Ei=ri+i(Em-ri)。其中:E和分别表示证券或证券组合的期望收益率和系数,证券市场线说明证券或组合的期望收益与由系数测定的风险之间存在线性关系,充分表达了高风险高收益的原则。公布对详细股票作出明确估值和投资评级的证券讨论报告时,公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券讨论报告中向客户披露本公司持有该股票的状况,并且在证券讨论报揭发布日及其次个交易日,不得进展与证券讨论报告观点相反的交易。A:3%B:30%C:1%D:10%答案
14、:C解析:公布对详细股票作出明确估值和投资评级的证券讨论报告时,公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券讨论报告中向客户披露本公司持有该股票的状况,并且在证券讨论报揭发布日及其次个交易日,不得进展与证券讨论报告观点相反的交易。向不特定对象公开募集股份的,需要符合的条件有()。A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%C:除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、托付理财等财务性投资的情形D:发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价答案:A
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