证劵从业(旧)试题7卷.docx
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1、 证劵从业( 旧 )试题7卷证劵从业( 旧 )试题7卷 第1卷有效市场假说说明,在有效率的市场(强势有效市场)中,投资者不仅能获得与其承 担风险相匹配的那局部收益,还能获得高出风险补偿的超额收益。 ( )答案:错解析:在有效市场中,证券价格反映了全部即时信息,任何企图查找内部资料信息 来打击市场的做法都是不明智的,任何专业投资者的边际市场价值为零,不能获得超额收益。1970年,美_闻名教授( )提出了闻名的有效市场假说。A.马柯威茨 B.尤金?法玛C.夏普 D.艾略特答案:B解析:1965年美国芝加哥大学闻名教授尤 金?法玛在商业学刊上发表的一篇题为“股票市 场价格行为”的论文,并于1970年
2、进展深化并提出 了“有效市场理论”。该理论认为,在一个布满信息 沟通和信息竞争的社会里,一个特定的信息能够在 股票市场上迅即被投资者知晓。从财务风险的角度分析,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的效应是( )。 A.资本收益 B.收益削减C.资本损失 D.收益增长答案:D解析:财务风险是指公司财务构造不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的是收益增长的效应;反之,就是收益削减的财务风险。2023年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。A:信用违约互换B:利率互换C:股权互换D:货币互换答案:
3、A解析:2023年7月9日,美联储统计讨论部副主任帕金森在向美国国会参议院作证时支出,信用违约互换的场外交易特征以及过快的增长速度是导致信用危机放大的重要缘由.我国证券分析师的自律性组织是()。A:中国金融学会证券分析师专业委员会B:中国总工会证券分析师分会C:中国证券业协会证券分析师委员会D:中国证券会答案:C解析:我国的证券分析师行业自律组织一中国证券业协会证券分析师专业委员会(SecuritiesAnalystsAssociationofChina,简称SAAC)。证劵从业( 旧 )试题7卷 第2卷属于股份有限公司的经理的职权的是()。A:组织实施公司年度经营打算和投资方案B:拟订公司内
4、部治理机构设置方案C:拟订公司的根本治理制度D:制定公司的详细规章答案:A,B,C,D解析:股份有限公司的经理行使以下职权:(1)主持公司的生产经营治理工作,组织实施董事会决议;(2)组织实施公司年度经营打算和投资方案;(3)拟订公司内部治理机构设置方案;(4)拟订公司的根本治理制度;(5)制定公司的详细规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)打算聘任或者解聘除应由董事会打算聘任或者解聘以外的负责治理人员;(8)董事会授予的其他职权。我国证券投资基金法规定,在基金治理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集,并依据国务院证券
5、监视治理机构备案A:50%B:5%C:10%D:20%答案:C解析:我国证券投资基金法规定,基金份额持有人大会由基金治理人召集基金治理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监视治理机构备案()指与公司关系亲密、能够影响公司客户效劳力量的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A:内部环境B:外部环境C:宏观环境D:微观环境答案:D解析:微观环境指与公司关系亲密、能够影响公司客户效劳力量的各种因
6、素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众根据上海证券交易所上市公司行业分类,以下属于工业的行业是()。A:航空航天与国防B:机械制造C:海运D:金属与采矿答案:A,B,C解析:根据上海证券交易所上市公司行业分类,工业行业包括航空航天与国防、建筑产品、建筑与工程、电气设备、工业集团企业、机械制造、贸易公司与经销商、商业效劳与商业用品、航空货运与物流、航空公司、海运、大路与铁路和交通根本设施。D项金属与采矿属于原材料行业。以下表述中正确的选项是( )。A.股票的市场价格由市场交易量打算B.股票的市场价格由股票的价值打算C.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格D.股票的市场价
7、格一般是指股票在一级市场的发行价格答案:B,C解析:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值打算,但同时受很多其他因素的影响。其中,供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。证劵从业( 旧 )试题7卷 第3卷我国股票发行方式主要经受了( )等几个阶段。A:自办发行B:有限量出售认购证C:上网定价发行D:基金及法人配售答案:A,B,C,D解析:我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为以下几个阶段:(1)自办发行;(2)有限量出售认购证;(3)无限量出售认购证;(4)无限量出售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式;(5)上网竞
8、价方式;(6)全额预缴款、比例配售:(7)上网定价发行;(8)基金及法人配售;(9)向二级市场投资者配售;(10)上网发行资金申购。各项存贷款利率包括( )。A.中国人民银行对金融机构存贷款利率 B. LIBORC.优待贷款利率 D.城乡居民和企事业单位存贷款利率答案:A,C,D解析:答案为ACD。各项存贷款利率包括金融机构对客户存贷款利率,即城乡 居民和企事业单位存贷款利率、中国人民银行对金融机构存贷款利率、优待贷款利率。 LIBOR是伦敦同业拆借利率。商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在_日内作出原则批复,原则批复有效期为_日。()A:10,60B:20,100C:50,30D
9、:30,180答案:D解析:商务部收到外围投资者战略投资申报的全部文件后,应在30日内作出原则批复,原则批复有效期为180日。申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。()答案:对解析:从广义上讲,每份基金都与基金的各项资产及各项负债按肯定的比例一一对应,因此,投资者申购一份基金所付出的金额应当相当于在市场上按当前价格购置对应的资产,而赎回的投资者从基金中猎取的金额也应是基金在市场上按当前价格出售相应资产的金额。这就是在估值过程中一般均采纳资产最新价格的缘由。否则,申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。股票发行所采纳的“全额预缴款”方式分为( )。A:“全额预缴款、比例配售
10、、余额即退”方式B:“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式C:“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式D:“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式答案:A,B解析:我国股票发行历史上还曾实行过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式,其中全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式。应选择AB项证劵从业( 旧 )试题7卷 第4卷上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件不包括()。A:可转换公司债券的期限为1年以上B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C
11、:可转换公司债券流通面值不少于3000万元D:申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件答案:C解析:上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合以下条件:可转换公司债券的期限为1年以上;可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。此题正确答案为C选项。相关系数是用来测定两个变量之间相关性程度的指标,不仅适用于线性相关关系,而且在曲线相关状况下仍旧适用。()答案:错解析:相关系数是英国境计学家KarlFearson提出个测定两指标变量线性相关的计算公式,通常特为积矩相关系数。但是它并不适用曲线相关的债况。以下关于可转换债券的表述中,
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