证劵从业模拟试题9卷.doc
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1、 证劵从业( 新 )模拟试题9卷证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第1卷根据规定,以下说法中正确的选项是( )。资产证券化业务,是指以根底资产所产生的现金流为偿付支持,通过构造化等方式进展信用增级,在此根底上发行资产支持证券的业务活动根底资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可猜测的现金流且可特定化的财产权利或者财产根底资产只能是单项财产权利或者财产原始权益人,是指根据本规定及商定向专项打算转移其合法拥有的根底资产以获得资金的主体治理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项打算进展治理及履行其他法定及商定职责的证券公司、基金治理公司子公司A.B.C.D.答案:D解析:考察资产证券化
2、的相关概念。 根底资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可猜测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。根底资产可以是单项财产权利或者财产,也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段,或者涉案数额特殊巨大的,可以对有关责任人员实行( )的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案:D解析:以下情形之的,可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施:(l)严峻违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的(2)从事保荐、承销、资产治理、融资融券等证券业务及其他证券效劳业务,负有法定
3、职责的人员,有意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特殊严峻后果的(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段,或者涉案数额特殊巨大的(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严峻扰乱证券、期货市场秩序并造成严峻社会影响,或者猎取违法所得等不当利益数额特殊巨大,或者致使投资者利益患病特殊严峻损害的(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严峻,应当实行证券市场禁入措施,且存在有意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监视治理机构及其工作人员依法行使监视检查、调查职权
4、行为的(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚3次以上,或者5年内曾经被实行证券市场禁入措施的(7)组织、筹划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特殊严峻的属于保险公司次级定期债务的性质有( )。.保险公司经批准定向募集的.期限在10年以上(含10年).本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后.先于保险公司股权资本的保险公司债务A:.B:.C:.D:.答案:A解析:保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本缺乏,经批准募集、期限在5年以上(
5、含5年),且本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。中期票据待归还余额不得超过企业净资产的( )。A.30%B.40%C.50%D.60%答案:B解析:中期票据待归还余额不得超过企业净资产的40%。证券交易所在每个交易日( ),依据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A、16:00前 B、收市后 C、22:00前 D、开市前答案:D解析:证券交易所在每个交易日开市前,依据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。证券公司设立私募基金子公司在风险掌握指标方面应当满意最近( )个月各项风险掌握指标符合中国证
6、监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险掌握指标仍持续符合规定。A.1B.3C.4D.6答案:D解析:此题考察私募基金子公司设立要求。在计算沪深300指数时,采纳分级靠档的方法,已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%,自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股,非自由流通股本为4500股,则计算出的加权股本应为( )股。A.4800B.4200C.4000D.3600答案:C解析:股票A的总股本为8000股,非自由流通股本为4500股,自由流通量为3500股,自由流通比例为43.8%,加权比例为50%,加权股本为80
7、00x50%=4000股。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第2卷根据证券金融监视治理条例,证券金融公司的设立和解散由( )打算。A.国务院B.国家证券监视治理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会答案:A解析:根据证券金融监视治理条例,证券金融公司的设立和解散由国务院打算。以下关于国债按资金用途分类,说法正确的有( )。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建立国债是指发债筹措的资金用于建立工程的国债战斗国债专指用于弥补战斗费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特别政策而发行的国债A.B.C.D.答案:A解析:按资金用途,可分为赤字国债、建立国债、战斗国债和特种国债。伦敦外汇市场是全球最大的外
8、汇批发市场,它主要具有的特点是( )。以外币交易为主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区A.B.C.D.答案:B解析:伦敦外汇市场的特点为:以外币交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区。目前,我国国内外币同业拆借市场的交易币种有()。美元日元欧元英镑A.、B.、C.、D.、答案:D解析:国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元,期限为一年以下(含一年),利率由双方协商达成。金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及
9、其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10答案:D解析:证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。(2023年)股票市场价格的最直接影响因素是( ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案:D解析:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值打算,但同时受很多其他因素的影响。其中,供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。证券效劳机构因误导性陈述给他人造成损
10、失的,应当与发行人、上市公司担当()责任,但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿答案:A解析:证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第3卷一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券答案:
11、A解析:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。私募证券投资基金运行期间,治理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A.每月完毕之日起5个工作日B.每季度完毕之日起5个工作日C.每季度完毕之日起10个工作日D.每个完整年度完毕之日起一个月答案:A解析:单只私募证券投资基金治理规模金额到达5000万元以上
12、的,应当持续在每月完毕之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的选项是( )。.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%.证券经营机构从事证券自营业务,其流淌性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按本钱价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A:.B:.C:.D:.答案:A解析:证券经营机构从事证券自营业务,其流淌性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。个人
13、申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经受B.最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人C.参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案:A解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经受。(2)最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人。(3)参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效。(4)诚恳守信,品德良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政惩罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。下面关于凭证式国债的
14、有关说法正确的选项是( )。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购置者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内连续出售各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购置者提前兑取的凭证式国债,不行连续出售凭证式国债采纳“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式担当凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额A.B.C.D.答案:D解析:各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购置者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内连续出售,连续出售的凭证式国债仍按面值售出;凭证式国债采纳“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式,因此,在收款凭证中除了注明投资者身份外,还须注明购置日
15、期、期限、发行利率等内容;担当凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,上报财政部及中国人民银行。监事会对( )履行职责的合法合规性进展监视,并向股东会负责。讨论人员公司员工高级治理人员公司董事A.、B.、C.、D.、答案:B解析:依据证券公司监视治理条例,监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进展监视,并向股东会负责。中国银行间市场交易商协会向承受其短期融资券注册的企业出具承受注册通知书,注册有效期为( )。A.2年B.5年C.1年D.3年答案:A解析:交易商协会向承受注册的企业出具承受注册通知书,注册有效期为2年。故此题选A选项。证劵从业( 新
16、 )模拟试题9卷 第4卷退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )oA.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙答案:C解析:实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。将来中国金融体系改革的重点方向不包括( )。A.增加金融效劳实体经济力量B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增加间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场答案:C解析:将来中国金融体系改革的重点是增加金融效劳实体经济力量,提高直接融资比重,促进多层次资本市场安康进展。一般来说,具有高度流淌性的债券同时也是较安全的,由
17、于它不仅可以快速地转换为货币,还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是( )。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高答案:D解析:一般来说,政府债券不履行债务的风险最低。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案:C解析:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交
18、易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购置国债,其他投资需托付社保基金投资治理人治理和运作并托付社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券答案:A解析:全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购置国债,其他投资需托付社保基金投资治理人治理和运作并托付社保基金托管人托管。以下各项中,属于证券投资询问业务的是( )。承受投资人或客户托付,供应证券投资询问效劳举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告,以及
19、通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券投资询问效劳A.B.C.D.答案:D解析:考察证券投资询问的形式。 证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动: (1)承受投资人或者客户托付,供应证券投资询问效劳; (2)举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等; (3)在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳; (4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券投资询问效劳;
20、 (5)中国证监会认定的其他形式。依据证券价格对信息的反响程度,可以将证券市场分为( )。强式有效市场中式有效市场半强式有效市场弱式有效市场A.B.C.D.答案:D解析:证券市场依据证券价格对信息反响程度的划分,可分为强式有效市场、半强式有效市场、弱式有效市场。证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第5卷发行( )一般不印制实物券面,而采纳填制“中华人民共和国储蓄国债(凭证式)收款凭证”的方式。A.储蓄国债(电子式)B.储蓄国债(凭证式)C.实物国债D.记账式国债答案:B解析:发行凭证式国债一般不印制实物券面。而采纳填制“中华人民共和国储蓄国债(凭证式)收款凭证”的方式,通过局部商业银行和邮政储蓄柜
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