证劵从业(旧)试题7节.docx
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1、 证劵从业( 旧 )试题7节证劵从业( 旧 )试题7节 第1节无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的20% (沪、深)或当日竞价时间内已 成交的最髙和最低成交价格之间(沪),由买卖双方采纳议价协商方式确定成交价,并经证券交 易所确认后成交。 ( )答案:错解析:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30% (上海证券交易所、 深圳证券交易所)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(上海证券交易所), 由买卖双方采纳议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。资产托管机构依据证券公司、客户的托付,对客户的资产进展保管,办理()等职责。A:资金收付B:投资运作C:客户尽职调查D:
2、监视证券公司投资行为答案:A,D解析:客户资产托管是指资产托管机构依据证券公司、客户的托付,对客户的资产进展保管,办理资金收付事项、监视证券公司投资行为等。回购交易通常在()交易中运用。A:远期B:现货C:债券D:股票答案:C解析:常识内容。基金销售机构是受()托付从事基金代理销售的机构。A:中国证监会B:基金托管人C:基金注册登记机构D:基金治理公司答案:D解析:证券投资及其市场效劳机构包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资询问机构、基金评级机构等。其中,基金销售机构是受基金治理公司托付从事基金代理销售的机构。上市公司定价增发股票时,T-2日需要披露的文件包括()
3、。A:网下发行结果B:招股意向书摘要C:网上、网下发行公告D:网上路演公告答案:B,C,D解析:T-2日进展的操作是:招股意向书摘要、网上、网下发行公告、网上路演公告见报。内部融资的本钱主要是直接的财务本钱,而不表现为时机本钱。 ( )答案:B解析:内部融资的本钱主要是时机本钱,而不表现为直接的財务本钱。证劵从业( 旧 )试题7节 第2节主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告,包括()。A:在挂牌前公布推举报告B:向协会提交的推举报告C:在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告D:经会计师事务所所审计的年度报告答案:A,C解析:主办券
4、商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前公布推举报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内公布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告,客观地向投资者提醒公司存在的风险。依据我国现行法律规定,目前国内主要保险公司均发起设立了( ),对保险资 的投资进展集中治理,成为证券市场重要的投资主体。A.保险投资治理公司 B.保险基金公司C.保险资产治理公司 D.保险信托投资公司答案:C解析:。依据中国保监会保险资产治理公司治理暂行规定(2023年6月 1日起实施),目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产治理公司
5、,对保险资产的投资 进展集中治理,成为证券市场重要的投资主体。常用的收益率曲线策略包括( )。A.两极策略 B.递增策略C.梯式策略 D.子弹式策略答案:A,C,D解析:常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点,两极策略则将组合中债券的到期期限集中于两极。实施积极财政政策对证券市场的影响有()。A:削减税收,降低税率,扩大减免税范围,促进股票价格上涨,债券价格也将上涨B:扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活泼,价格上扬C:增发国债,导致流向股票市场的资金削减,影响证券市场原有的供求平衡D:增加财政补贴,
6、整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:A,B,D解析:实施积极财政政策时削减国债发行(或回购局部短期国债),使市场供应量削减,从而对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致更多的资金转向股票,推动证券市场行情上扬。目前,我国的基金治理公司可以从事的业务有( )。 A.企业年金治理 B.社保基金治理C.特定客户资产治理 D.募集、治理公募基金答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。目前,我国的基金治理公司除了募集、治理公募基金外, 已被允许开展社保基金治理、企业年金治理、QDII基金治理以及特定客户资产治理等其他 托付理财ik务,基金治理公司的业务正在日益走向多元化。债券募集说明书自最终签署之日起(
7、 )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A:1B:3C:6D:10答案:C解析:债券募集说明书自最终签署之日起6个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。证劵从业( 旧 )试题7节 第3节除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是依据成交记 录直接记增或记减投资者证券账户。 ( )答案:对解析:除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是依据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。在分析公司的短期偿债力量时,由于营运资金是个相对数,排解了企业规模不同的影响, 更适合企业间以及本
8、企业不同时期的比拟。 ( )答案:错解析:答案为B。营运资金是流淌资产与流淌负债之差,是个肯定数,而流淌比率是流淌资产与流淌负债的比值,是个相对数,更能较好地反映公司的短期偿债力量。套利的经济学根底是( )。 A.MM定理 B.价值规律.C. 一价定律 D.投资组合治理理论答案:C解析:。套利的经济学原理是一价定律,即假如两个资产是相等的,他们的 市场价格应当倾向全都,一旦存在两种价格就消失了套利时机。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当持超比例局部按投资本钱的100%计算风险资本预备。()答案:对解析:依据新修订的证券公司风险掌握指标治理方法的规定,证券公司违反规定超比例自营的,在
9、整改完成前应当将超比例局部按投资本钱的100%计算风险资本预备积极调整的债券投资策略假定投资人( )。A.无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益B.在短期中有可能获得临时的超额收益,但在长期中不能持续获得超额收益C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益D.在短期中不能获得临时的超额收益,但在长斯中可以持续获得超额收益答案:C解析:。积极调整的债券投资策略假定投资人可以依据将来预期与自身的, 风险承受力量建立债券组合、敏捷调整债券组合,争取更大的收益。因此,无论在短期还 是长期它都可以持续获得超额收益。发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据,所引用发行人 的财务报表
10、、盈利猜测报告(如有)应由( )审计或审核。A. 一般会计师事务所B.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所C.保荐人D.发行人律师答案:B解析:发行人在招股说明书及其摘要中披露的全部信息应真实、精确、完整。发 行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据,所引用的发行人的财务报 表、盈利猜测报告(如有)应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核。证劵从业( 旧 )试题7节 第4节股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()答案:对解析:此题考察股票的定义。以下不属于上市公司并购重组财务参谋职责的是()。A:就并购重组事项出具盈利猜测报告B
11、:对托付人进展证券市场标准化运作的指导C:持续督导托付人依法履行相关义务D:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料答案:A解析:财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务,应当履行以下职责:承受并购重组当事人的托付,对上市公司并购重组活动进展尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;就上市公司并购重组活动向托付人供应专业效劳,帮忙托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导托付人根据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;对托付人进展证券市场标准化运作的辅导,使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应担当的义务和责任,催促其依法履
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