证劵从业试题9卷.docx
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1、 证劵从业( 新 )试题9卷证劵从业( 新 )试题9卷 第1卷以下关于货币政策的目标说法正确的选项是( )。货币政策作为总需求治理工具,在维护金融稳定方面具有肯定局限性货币中介目标选取的标准不同于操作目标货币政策中介目标在是选取利率还是货币供给量上存在争议操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择A.B.C.D.答案:D解析:货币中介目标和操作目标的选取必需符合以下标准:可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性,且操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择。不符合题意。建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性
2、分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益答案:A解析:建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析和压力测试。以下选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债到达净资产的50%A.B.C.D.答案:A解析:依据证券公司监视治理条例第10条的规定,有以下情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人:因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;净
3、资产低于实收资本的50%或者或有负债到达净资产的50%;不能清偿到期债务;国务院证券监视治理机构认定的其他情形。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当( )A.催促投资者补齐经公证的授权托付书或能证明其托付代理关系的材料B.向相关部门汇报,并直接将投资者账户注销C.催促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当催促投资者清空证券后予以注销答案:D解析:此题考察不合格账户业务的认定与标准。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当催促投资者清空证券后予以注销。基金交易费是
4、指基金在进展证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括( )。印花税佣金开户费过户费A.B.C.D.答案:B解析:基金交易费是指基金在进展证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费主要包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费。佣金由证券公司按成交金额的肯定比例向基金收取,印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。参加银行间债券交易的,还需向中心国债登记结算有限责任公司支付银行间账户效劳费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等效劳费用。证劵从业( 新 )试题9卷 第2卷财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为( )。A.0.1
5、亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元答案:B解析:财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为0.2亿元。完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公司之间的差异不在于( )。A.公众手中是否保存局部存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额预备金影响D.是否考虑法定存款预备金影响答案:D解析:理论上的货币乘数简洁表示为法定存款预备金的倒数,但是在存款货币制造过程中存在一系列漏出因素,A、B、C均为需要考虑的漏出因素,经过漏出因素的调整,才是完整的货币乘数。#( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本
6、补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券答案:B解析:商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。作为国际支付手段的外汇应具备()。.可支付性.可收益性.可获得性.可换性A:、. B:、. C:、D:、.答案:A解析:作为国际支付手段的外汇必需具备三性:可支付性、可获得性和可换性。依据中华人民共和国公司法的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司债券的,责令停顿发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。A.13B.15C.35D.510答案:B解析:中华
7、人民共和国公司法规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司债券的,责令停顿发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额1以上5以下的罚款。证劵从业( 新 )试题9卷 第3卷可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必需满意发行人最近3个会计年度实现的平均可安排利润不少于债券1年利息的( )。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍答案:C解析:发行人最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于债券1年利息的1.5倍以下关于证券公司合规负责人的说法中,正确的选项是( )。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营治理的职务B.负责对证券公司经营治理行为的合法合规性
8、进展审查、监视或者检查C.由股东会打算聘任,并应当经国务院证券监视治理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级治理人员答案:B解析:证券公司设合规负责人,对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查。合规负责人为证券公司高级治理人员,由董事会打算聘任,并应当经国务院证券监视治理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营治理的职务。关于期货交易,以下说法正确的选项是( ).期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进展的标准化合约交易.期货合约可以不进展实物交收.期货合约可以进展反向交易、平仓了结.期货合约交易双方并不知道交易对手的状况A.、B.、C.、D.、答案:D解析:以下关于
9、股权类期货的说法中,正确的有( )。股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为根底资产的期货合约股票价格指数期货是为适应人们掌握股市风险的需要而产生的股票期货均实行现金交割局部上市交易的股票没有期货交易 A、.B、.C、.D、.答案:D解析:交易者买入( ),是由于他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案:D解析:金融期权相关学问。认沽期权也被称为“看跌期权”。证劵从业( 新 )试题9卷 第4卷常见的内幕交易行为有( )。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人泄露内
10、幕信息,使他人利用该信息进展内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案:C解析:证券公司自营业务的法律责任中,常见的内幕交易行为。A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为( )。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金答案:B解析:依据中国证监会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。集合类企业债券,简称为集合债券,是指以多个发行人作为联合发行主体,根据( )的原则共同发行的企业债券。统一组织分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案:B解析:集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,根据统一组
11、织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。交易型开放式指数基金的特征包括( )。 .被动投资的指数型基金 .独特的实物申购、赎回机制 .独特的现金申购、赎回机制 .实行一级市场与二级市场并存的交易制度 A、. B、. C、. D、.答案:D解析:交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的证券种类和比例,采纳完全复制或抽样复制的方法进展被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的( )。
12、A.3%B.5%C.10%D.15%答案:C解析:就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资限额与国内基金一样不得超过该公司总股份的10;全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30,证劵从业( 新 )试题9卷 第5卷中国证券业协会诚信治理中,惩罚处分信息包括()。惩罚处分机构或个人名称惩罚处分时间会员对本单位从业人员做出的惩罚处分文号A.B.C.D.答案:D解析:考点:考察中国证券业协会诚信治理的有关规定,惩罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的惩罚处分。惩罚处分信息包括受惩罚处分机构或个人名称、受惩罚处分机构责任人、惩罚处分时间、效力期限、惩罚处分缘由、作出惩罚处分打算的机构、惩
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