证劵从业(旧)考试试题及答案9卷.docx
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1、 证劵从业( 旧 )考试试题及答案9卷证劵从业( 旧 )考试试题及答案9卷 第1卷证券投资政策涉及到( )。A.确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及实行的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的详细特征进展考察分析C.确定详细的投资资产和对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估答案:A解析:。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的根本方针和根本准则,包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应釆取的投资策略和措施等。证券投资分析是指对证券组合治理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的详细特征进展的考察分析。组建证券
2、投资组合主要是确定详细的证券投资品种和在各证券上的投资比例。投资组合业绩评估是通过定期对投资组合进展业绩评估,来评价投资的表现。证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要再行申报。()答案:错解析:证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司依据成交记录和有关规章进展清算交收。到期反向成交时,无需再行申报,由交易所系统自动产生一条反向成交记录,中国结算公司据此进展资金和债券的清算与交收。在以下四个关于“时问优先”竞价原则的表述中,正确的选项是( )。A:无论价位是否一样,均按申报时序打算优先挨次B:同价位申报,按申报时序打算优先挨次C:申报时序的先后挨次按证券交易电脑主机接收申报的时
3、间打算D:无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的挨次打算优先挨次答案:B,C解析:证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时时间优先的原则是:买卖方向、价格一样的,先申报者优先于后申报者。其先后挨次按证券交易所交易主机承受申报的时间确定。( )不宜作为股份有限公司的发起人。A.工会 B.自然人C.国家拨款的大学 D.法人答案:A,C解析:答案为AC。法人作为发起人时,它应与营利性质相适应,如工会、国家拨 款的大学不宜作为股份有限公司的发起人。套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定将来现金流 的交易行为。 ( )答案:B解析:。套期保值是指通
4、过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而 锁定将来现金流的交易行为。上海证券交易所承受大宗交易的时间为每个交易日的()。A:9:30-11:30B:9:00-11:30C:13:00-15:00D:13:00-15:30答案:A,D解析:上海证券交易所承受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9卷 第2卷从基金治理人的角度看,股票投资风格分类通常不包括()。A:按公司规模分类B:按公司成长性分类C:按股票价格行为分类D:按公司财务构造分类答案:D解析:按股票的根本特点进展分类是基于根本分析根底上的股票投资风格分类方法,而观看股
5、票份格的市场表现则可以使人们对股票运行形成更为直观的熟悉。股票根据投资风格分类的方式一般包括:按公司规模分类;按股票价格行为的分类;按公司成长性分类。所谓(),是指选定一种投资风格后,不管市场发生何种变化均不转变这一选定的投资风格。A:消极的股票风格治理B:积极的股票风格治理C:稳健的股票风格治理D:激进的股票风格治理答案:A解析:消极的股票风格治理是指选定一种投资风格后,不管市场发生何种变化均不转变这一选定的投资风格。而积极的股票风格治理则是通过对不同类型股票的收益状况作出猜测和推断,主动转变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格治理方式。深圳证券交易所依据会员的申请和业
6、务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或 其他业务权限不包括( )。A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.个人投资者直接买卖股票答案:D解析:答案为D。深圳证券交易所依据会员的申请和业务许可范围,为其设立的 交易单元设定以下交易或其他业务权限:(1 ) 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易; (2 )大宗交易;(3 )协议转让;(4 )交易型开放式指数基金(ETF )、上市开放式基金(LOF ) 及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价; (7)其他交易或业务权限。香港恒生中国企业指数即H股指数。()答案:对解析:
7、恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。证券发行上市保荐业务治理方法已经2023年4月14日中国证监会修改,并自( )起施行。A:2023年6月1日B:2023年6月14日C:2023年7月1日D:2023年7月15日答案:B解析:此题考察我国投资银行业务的进展历史一发行监管制度的演化。证券发行上市保荐业务治理方法已经2023年4月14日中国证监会修改,并自2023年6月14日起施行。影响应收账款周转率指标计算的因素有()。A:季节性经营B:大量使用分期付款的结算方式C:大量使用现金结算的销售D:
8、年末销售的大幅增加答案:A,B,C,D解析:影响应收账周转率正确计算的因素有:(1)季节性经营;(2)大量使用分期付款结算方式;(3)大量使用现金结算的销售;(4)年末销售的大幅度增加或下降。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9卷 第3卷资产证券化交易比拟简单,涉及的当事人较多,主要包括( )等。 A.发起人 B.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)C.资金和资产存管机构 D.信用增级机构和信用评级机构答案:A,B,C,D解析:资产证券化交易的当事人除ABCD四项外,还包括承销人和证券化产品投资者。以下选项中,不是国际证监会公布的证券监管的目标的是( )。A.爱护投资者 B.保证证券市场的公正
9、、效率和透亮B.降低非系统风险 D.降低系统性风险答案:C解析:国际证监会公布了证券监管的三个目 标:(1)爱护投资者;(2)保证证券市场的公正、效 率和透亮;(3)降低系统性风险。应选C。证券投资参谋业务暂行规定对经营证券投资参谋业务的证券询问软件工具、终端设备的机构的特别标准要求有()。A:客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进展虚假、不实、误导性宣传B:提醒软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏C:说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源D:表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限答案:A,B,C,D解析:
10、证券投资参谋业务暂行规定明确规定,以软件工具、终端设备等为载体,向客户供应投资建议或者类似功能效劳的,应当执行该规定各项标准要求,相应纳入证券投资参谋业务治理。经营此类证券询问软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资询问业务资格。波浪理论的根底是()。A:周期B:价格C:成交量D:趋势答案:A解析:艾特的波浪理论以周期为根底,认为每个周期无论时间长短,都是以一种模式进展,即每个周期都是由上升(或下降)的五个过程和下降(或上升)的三个过程组成。在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A:3%B:3C:3.5D:3.5%答案:
11、B解析:这是中国证监会、发改委和国家税务局联合公布的标准。股票是一种有价证券,它是(.)签发的证明股东所持股份的凭证。A.合伙企业 B.有限公司C.股份有限公司 D.注册公司答案:C解析:C。股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的全部权。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9卷 第4卷定价增发操作过程中,T日为增发发行日。()答案:错解析:定价增发操作过程中,T日为网上、网下申购日。证券经纪业务的附加效劳有( )。A.证券营业网点柜台效劳 B.网上交易通道效劳C.证券投资询问效劳 D.理财参谋效劳答案:C,D解析:对于证券经纪业务而言,其
12、附加效劳主要有证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()。A:申请书B:经营证券业务许可证C:设立的批准文件D:税务部门的完税证明答案:D解析:证券公司申请成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所,如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理Z日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的打算。投资者在作出认购打算之前,应认真阅读发行人的招股说明书摘要,并以其作为投资打算的依据。()答案:错解析:发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声
13、明:本招股说明书摘要的目的仅为向公众供应有关本次发行的简要状况,并不包括招股说明书全文的各局部内容招股说明书全文同时刊载于网站。投资者在作出认购打算之前,应认真阅读招股说明书全文,并以其作为投资打算的依据。有关托付方式,说法错误的选项是( )。A:采纳柜台托付,加强了托付买卖双方的了解和信任B:人工电话托付属于柜台托付C:自助和电话托付属于非柜台托付D:网上托付的上网终端只包括电子计算机、手机等设备答案:B解析:人工电话托付属于非柜台托付。债券根据其券面形态可分为( )。A.凭证式债券 B.附息债券C.记账式债券 D.实物债券答案:A,C,D解析:债券的种类包括:(1)依据发行主体的不同,债券
14、可以分为政府债券、金融债券和公司债券;(2)依据债券发行条款中是否规定在商定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类;(3)依据债券券面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;(4)依据募集方式,债券可以分为公募债券和私募债券;(5)依据担保性质,债券可以分为有担保债券和无担保债券。证劵从业( 旧 )考试试题及答案9卷 第5卷基金产品定价中,需要考虑的因素包括()。A:市场环境与竞争对手状况B:基金产品类型C:客户特性D:渠道特性答案:A,B,C,D解析:基金产品定价需要考虑的因素包括:基金产品的类型。一般来说,从股票基金到混合基金、债券基金和货币市
15、场基金,各项基金费率根本上呈递减趋势。市场环境。市场竞争越剧烈,为有效猎取市场份额,基金费率通常会越低。客户特性。一般来说,客户规模越大,其与基金治理公司就产品价格问题的谈判力量就越强。渠道特性,直销和代销渠道的基金产品费率是不一样的,通常直销渠道的产品费率更低。资产托管机构无权随时查询集合资产治理打算的经营运作状况,只能定期核对集合资产治理打算资产的状况,防止消失挪用或者遗失。()答案:错解析:资产托管机构有权随时查询集合资产治理打算的经营运作状况,并应当定期核对集合资产治理打算资产的状况,防止消失挪用或者遗失。混合资本债券可以公开发行,也可以定向发行。定向发行的可以不进展信用评级。()答案
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