证劵从业(旧)试题卷.docx
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1、 证劵从业( 旧 )试题5卷证劵从业( 旧 )试题5卷 第1卷同一投资者的无差异曲线不行能相交。( )答案:对解析:每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线 簇;同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不行能相交。我国证券分析师行业自律组织是( )。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会答案:C解析:。我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专 业委员会,于2023年7月5日在北京成立。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具,分析公司财务状况,重点在于讨论公司的()。A:盈利性B:规模性C:
2、安全性D:流淌性答案:A,C,D解析:会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具,主要是用来分析公司的财务状况,重点在于讨论公司的盈利性、安全性和流淌性。有偏预期理论认为,投资者在收益率一样的状况下更情愿持有()。A:优先股票B:长期债券C:中期债券D:短期债券答案:D解析:一般来说,有偏预期理论认为在收益率一样的状况下投资者更情愿持有短期债券,以保持资金较好的流淌性。故此题选D。某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净瘫量为4000000元,投资活动产生的现金净流量为4000000元,筹资活动产生的现金净流量为6000000元,公司当年长期负债为10000000元,流淌负债4000
3、000元,公司该年度的现金债务总额比为()。A.0.29 B.1.0 C.0.67 D.0.43答案:A解析:该指标旨在衡量企业担当债务的力量,是评估企业中长期偿债力量的重要指标,同时它也是猜测企业破产的牢靠指标。这一比率越高,企业担当债务的力量越强,破产的可能性越小。这一比率越低,企业财务敏捷性越破产的可能性越大。证券交易过程中,财产的实际转移是在( )时。 A.成交 B.清算C.交收 D.到账答案:C解析:交收是依据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。以下有关企业会计政策的表述,错误的选项是()。A:当企业依据实际状况认为需要变更会计政策时,企业可以变更
4、会计政策B:企业的会计政策发生变更将影响公司年末的资产负债表和利润表C:假如采纳追溯调整注进展会计处理,则会计政策的变更将影响公司以前年度的利润D:2023年财政部公布了新的企业会计准则答案:D解析:2023年,财政部公布新的企业会计准则,并于2023年1月1日起在上市公司范围内实施,对上市公司年度报表也带来较大影响证劵从业( 旧 )试题5卷 第2卷关于结算账户的开立,以下说法中正确的选项是()A:投资者进展证券交易,首先需要在证券公司开立结算账户B:结算参加人应当向证券交易所申请开立结算账户C:证券公司参加结算应当按规定取得结算参加人资格,并开立结算账户D:结算参加人开立的资金交收账户就是指
5、定收款账户答案:C解析:证券公司参加结算应当根据规定向中国结算公司申请取得结算参加人资格。取得资格后,证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参加人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需准时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续,结算系统参加人停顿资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进展交割,自行打印交割单。()答案:对解析:营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进展交割,自行打印交割单。中华人民共和国证券投资基金法规定,属于申请取得基金托管
6、资格应具备的条件是()。A.具有安全保管基金财产的条件 B.有安全高效的清算、交割系统C.净资产和资本充分率符合有关规定 D.设有特地的基金托管部门答案:A,B,C,D解析:申请取得基金托管资格,应当具备以下条件:(1)净资产和资本充分率符合有关规定;(2)设有特地的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员到达法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(6)有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构、国务院银行业监视治理机构规定
7、的其他条件。在以下机构中,不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。A.商业银行B.财务公司C.信托投资公司 D.证券公司答案:A解析:询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金治理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QF11)、主承销商自主推举的具有较高定价力量和长期投资取向的机构投资者,以及其他经中国证监会认可的机构投资者。可转换债券具有( )性质。 . A.产权 13.期权 C.股权 D.债务答案:C,D解析:。可转换公司债券具有一般公司债券的一般特征,它需要定期归还 本金和支付利息,有票面面值、票面利率、价格、归还期限
8、等。此外,可转换公司债券还有 自己的一些典型特征,其中之一为可转换公司债券具有债务和股权两种性质,两者密不 可分。技术指标乖离率的参数是()。A:天数B:收盘价C:开盘价D:MA答案:A解析:乖离率指标(BIAS)的计算公式如下所示:图。其中:Ct表示n日中第t日的收盘价;MA(n)表示n日的移动平均数;天数n表示BIAS的参数。初步询价开头日前5个工作日,发行人应当向交易所申请股票代码。 ( )答案:错解析:初步询价开头日前2个工作日,发行人应当向交易所申请股票 代码。证劵从业( 旧 )试题5卷 第3卷股票应具备公司法规定的有关内容,假如缺少规定要件,股票就无法律效力。这 一规定表达了股票是
9、( )。 A.有价证券 B.要式证券 C.权证证券 D.综合权利证券答案:B解析:。此题是对股票的性质之一股票是要式证券的考察。深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。A:自动托管B:随处通买C:哪买哪卖D:转托不限答案:A,B,C,D解析:深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。全部选项均正确,应选ABCD。通过QDII基金进展国际市场投资,可以()。A:为投资者供应新的投资时机B:为投资者供应无风险的投资时机C:为投资者获得稳定的投资收益供应新的途径D:为投资者降低组合投资风险供应新的途径答案:A,D解析:通过QDII基金进展国际市场投资
10、,不但为投资者供应了新的投资时机,而且由于国际证券市场经常与国内证券市场具有较低的相关性,也为投资者降低组合投资风险供应了新的途径。以下关于证券从业人员监管的表述中,正确的有()。A:对一般从业人员,授权中国证券业协会治理B:对高级治理人员的任职资格实行核准制C:对董事、监事实行备案制D:对保荐代表人实行注册制答案:A,B,D解析:证券从业人员需具备证券从业资格,监管部门对证券公司董事、监事和高级治理人员的任职资格实行核准制,对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制,对一般从业人员,授权中国证券业协会治理。证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为( )。A.机构所使用的交易席位号 B.机构开户所使用
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