证劵从业(旧)考试试题及答案8辑.docx
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1、 证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第1辑以下关于利润表的说法,错误的有()。A:利润总额在主营业务利润的根底上,加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出B:利润表把肯定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进展配比,以计算出企业肯定时期的净利润C:净利润在利润总额的根底上,减去本期计入损益的所得税费用后得出D:营业利润在主营业务利润的根底上,减营业费用、治理费用和财务费用后得出答案:A,D解析:A项利润总额(或亏损总额)在营业利润的根底上加营业外收入,减营业外支出后得到;D项营业收入减去营业本钱(主营业务本钱、其他业务本钱)、营业税金及附加、销
2、售费用、治理费用、财务费用、资产减值损失,加上公允价值变动收益、投资收益,即为营业利润。基金资产估值程序包括()。A:基金份额净值是根据每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B:基金日常估值由基金治理人进展C:基金资产净值由基金治理人完成估值后,将估值结果以加密传真报给基金托管人;基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进展复核,复核无误后签章返回给基金治理人D:基金日常估值由基金托管人进展答案:A,B,C解析:前三项属于基金估值的程序。应选ABC。依据金融资产确认和计量的会计准则,一旦被确认为衍生产品或可分别的嵌入式衍生产品,相关机构就要把这一局部资产归入交易性资
3、产类别,根据公允价格计价。 ()答案:对解析:略根本分析主要适用于()。A:周期相比照较长的证券价格猜测B:相对成熟的证券市场C:猜测准确度要求不高的领域D:短期行情的猜测答案:A,B,C解析:根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势,应用起来也相对简洁;缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱,猜测的准确度相对较低。因此,根本分析法主要适用于周期相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。股价的形态是波浪理论赖以生存的根底。()答案:对解析:波浪理论考虑的因素主要有:形态、比例和时间。股价的形态是指波浪的形态和构造,是波浪理论赖以生存的根底。以下
4、关于可行域的说法,正确的有( )。A.可供选择的证券有两种以上,可能的投资组合便不再局限于一条曲线上,而是坐标系中的一个区域B.假如在允许卖空的状况下,可行域是一个无限的区域C.可行域的左边界可能向外凸或呈线性,也可能消失凹陷D.证券组合的可行域表示了全部可能的证券组合,它为投资者供应了一切可行的组合投资时机答案:A,B,D解析:。可行域的左边界必定向外凸或呈线性,不会消失凹陷。通常认为正常的速动比率是1.5,低于1.5的速动比率被认为是短期偿债力量偏低。()答案:错解析:通常认为正常的速动比率是1,低于1的速动比率被认为是短期偿债力量偏低。为了维护国家股的权益,国家股权不行以转让。()答案:
5、错解析:国家股股权可以转让,但转让应符合国家有关规定。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第2辑技术分析法的基点是事先分析,即在根本因素变动对证券市场发生影响之前,投资者已经在分析、推断市场的可能走势,从而做出顺势而为的买卖决策。 ( )答案:B解析:,根本分析法的基点是事先分析,即在根本因素变动对证券市场发 生影响之前,投资者已经在分析、推断市场妁可能走势,从而作出顺势而为的买卖决策;技术分析法的基点是事后分析,以历_史预知将来,用数据、图形、统计方法束说明问题,不依 赖于人的主观推断,一切都依靠于用已有资料作出客观结论。ETF份额的认购可用现金认购,也可用证券认购。()答案:对解析:依据
6、投资者认购ETF份额时支付的对价种类,可以将ETF份额的认购分为现金认购和证券认购两种方式。道氏理论认为股价的波动趋势包括( )。A.短暂趋势 B.次要趋势 C.主要趋势 D.微小趋势答案:A,B,C解析:答案为ABC。道氏理论认为,股价的波动尽管表现形式不同,但是,最终可以将它们分为3种趋势:主要趋势、次要趋势和短暂趋势。关联交易属于()。A:单纯市场行为B:内幕交易C:中性交易D:欺诈行为答案:C解析:关联交易属于中性交易,他既不属于单纯市场行为,也不属于内幕交易范畴,但实际操作中关联交易有其非经济特性。基金基准比拟法在实际运用中的困难包括()。A:不简单选择一个适合的指数B:指数反映了全
7、额投资效果,基金一般不会全额投资C:基准指数的风格可能会发生变化D:指数表现不包括交易本钱,基金投资会有交易本钱答案:A,B,C,D解析:基准比拟法在实际应用中存在如下的问题:在如何选取适合的指数上,投资者经常会无所适从;基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化;基金经理常有与基准组合竞赛的念头;公开的市场指数并不包古现金余额,但基金在大多数状况下不行能进展全额投资,这也会为比拟增加困难;公开的市场指数并不包含交易本钱,而基金在投资中必定会有交易本钱,也经常引起比拟上的不公正。恒生中国内地指数包括()。A:恒生中国企业指数B:恒生中资企业指数C:恒生中国内地流通指数D:恒生中国内地答
8、案:A,B解析:恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。而C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25则分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。通常,加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。A:基期价格B:发行量或成交量C:等同权重D:计算期价格答案:B解析:加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。基期加权股价指数采纳基期发行量或成交量作为权数,计算期加权股价指数采纳计算期发行量或成交量作为权数,几何加权股价指数是对两种指数作几何平均,
9、由于计算简单,很少被实际应用。重置资本法是指在现实条件下,被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的()后,得到估算资产价值的一种方法。A:重置性贬值B:实体性贬值C:经济性型贬值D:功能性贬值答案:B,C,D解析:重置资本法是指在现实条件下,被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的实体性贬值、经济性贬值、功能性贬值后,得到估算资产价值的一种方法。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第3辑若财政赤字过大,会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡。 ()答案:对解析:答案为A。核算财政收支总额主要是为了进展财政收支状况的比照。财政收入大于支出表现为结余,财政收不抵支则消失赤字。假如财政赤字过
10、大,就会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡。买断式回购采纳“二次成交,一次结算”的方式。( )答案:错解析:买断式回购采纳“一次成交,两次结算”的方式。两次而结算包括初始结算和到期结算。上市公司申请发行证券,应当由董事会依法作出决议的事项有()。A:本次证券发行的方案B:本次募集资金使用的可行性报告C:本次发行的种类和数量D:前次募集资金使用的报告答案:A,B,D解析:上市公司申请发行证券,董事会应当依法就以下事项作出决议,并提请股东大会批准:本次证券发行的方案。本次募集资金使用的可行性报告。前次募集资金使用的报告。其他必需明确的事项。投资银行业的真正进展是在20世纪30年月前后。()答案
11、:对解析:以下各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的制止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进展不必要的证券买卖C.以低于客户托付的买入价格买进指定股票D.将客户的资金和证券出借或抵押答案:C解析:根据证券经纪人治理暂行规定,证券经纪人及证券营销人员不得有以下制止性行为:替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜;供应、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进展不必要的证券买卖; 与客户商定共享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正值手段招揽客户;泄漏客户的商业 隐
12、秘或者个人隐私;为客户之间的融资供应中介、担保或者其他便利;为客户供应非法的 效劳场所或者交易设施,或者通过互”联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等活动;委 托他人代理其从事客户招揽和客户效劳等活动;损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项,以低于客户托付的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。金融衍生工具产生的最根本缘由是增值。()答案:错解析:金融衍生工具产生的最根本缘由是避险。回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的()将用于平仓交割。A:债券B:标准券C:股票D:全部有价证券答案:B解析:回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的标准
13、券将用于平仓交割。基金治理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以依据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。()答案:对解析:证券投资基金销售治理方法规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。在详细实践中,基金治理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第4辑在日本,基金治理人也属于证券分析师。 ( )答案:A解析:。在美、英、日等资本市场兴旺的国家里,证券分析师一般是指在较 广泛的意义上参加证券投资决策过程的相关专业人员,不仅包括务于企业调研进展单个 证券分析评价的分析师,还包括从事证券組合运用和治理的投资组合治理人
14、、基金治理 人,以及供应投资建议的投资参谋,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的 职业人拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地治理部门取得合法土地使用权。 ()答案:错解析:答案为B。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地治理部门取得合法土地使用权的,应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。基金销售机构内部掌握的()原则,即通过科学的内部掌握制度与方法,建立合理的内部掌握程序,确保内部掌握制度的有效执行。A:审慎性B:独立性C:健全性D:有效性答案:D解析:基金销售机构内部掌握应履行健全性、有效性、独立性和审慎
15、性原则。有效性原则是指通过科学的内部掌握制度和方法,建立合理的内部掌握程序,确保内部掌握制度的有效执行。从基金性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来 的( )。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资产 D.借贷资产答案:A解析:。从基金性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证 筹集起来的信托资产;公司型基金的资产是通过发行一般股股票筹集起来的公司法人的 资本。市盈率是指()之间的比率。A:股票市价与每股股息B:股票市价与每股净资产C:股票市价与每股收益D:股票股息与每股收益答案:B解析:公司债券可转让,受限制不多,社会公众不特定。弥补财政赤字的主要方式有()。A
16、:通过举债即发行国债来弥补B:通过向银行借款来弥补C:通过向增加税收来弥补D:通过向增发货币来弥补答案:A,B解析:财政发生赤字的时候有两种弥补方式:一是通过举债即发行国债来弥补,二是通过向银行借款来弥补。证券营业部进展人工电话托付时,要求客户报出的信息有( )等。 A.托付买卖价格 B.证券代码C.托付买卖数量 D.资金账号(或股东账号)答案:A,B,C,D解析:ABCD。证券营业部进展人工电话托付时,接单员必需翻开录音电话, 要求客户报出的信息有:资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、托付买卖价格、托付买卖数量,同时报出托付客户姓名以便核对;然后,复述客户指令,经确认后准时输入
17、电脑。某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法)上升,其收益会( )。A.降低 B.上升 C.不变 D.上下波动答案:B解析:汇率(直接标价法)上升,相当于外币相对于本币升值,债券投资带来的 现金流可以兑换的本币就会增加,这样将会增加债券投资者的收益率。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第5辑可以投资证券市场的各类基金包括()。A:社保基金B:证券投资基金C:企业年金D:社会公益基金答案:A,B,C,D解析:机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。其中,基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。以下各项中,( )不属于证券经纪商
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