证券评级业务高级管理人员资质测试考前点题卷三.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《证券评级业务高级管理人员资质测试考前点题卷三.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券评级业务高级管理人员资质测试考前点题卷三.docx(44页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、证券评级业务高级管理人员资质测试考前点题卷三单选题1.根据公司法的规定,公司股东滥用公司法(江南博哥)人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务()。A.承担有限责任B.承担无限责任C.承担连带责任D.承担补充责任 参考答案:C参考解析:公司法第二十条规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人
2、利益的,应当对公司债务承担连带责任。单选题2.关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是()。A.股东大会选举董事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制。B.股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人C.董事会成员中应当有公司职工代表D.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 参考答案:C参考解析:A项,公司法第一百零五条第一款规定,股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制。BC两项,第一百零八条第一、二款规定,股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过
3、职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。D项,第四十五条第一款规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。第一百零八条第三款规定,本法第四十五条关于有限责任公司董事任期的规定,适用于股份有限公司董事。单选题3.根据证券法的规定,证券交易以()方式进行交易。A.现货B.期货C.远期D.回购 参考答案:A参考解析:证券法第三十九条规定,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第四十二条规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。单选题4.根据证券法,下列不属于在证券交易中
4、操纵证券市场行为的是()。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C.上市公司控股股东或其他股东为履行法定或约定的义务而交易上市公司股份D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 参考答案:C参考解析:证券法第七十七条第一款规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;(二)与他人串通,以事先约定的时间
5、、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(四)以其他手段操纵证券市场。单选题5.下列各项中,不属于洗钱罪的上游犯罪的是()。A.毒品犯罪B.贪污贿赂犯罪C.渎职罪D.金融诈骗罪 参考答案:C参考解析:刑法第一百九十一条规定,明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分
6、之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:(一)提供资金账户的;(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;(四)协助将资金汇往境外的;(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。单选题6.根据合同法,下列不属于要约邀请的是()。A.拍卖公告B.商品价目表C.悬赏广告D.商业广告 参考答案:C参考解析:合同法第十五条规定,要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送
7、的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。商业广告的内容符合要约规定的,视为要约。本题中,对“悬赏广告”的法律性质有两种解释学说:一种学说强调,悬赏广告是悬赏人意图通过金钱给付方式答谢被悬赏人,其内容一般包含特定主体和金钱数额,内容具体明确且具有经被悬赏人承诺即受该内容约束的意思表示,故悬赏广告属于要约;另一种学说强调,悬赏广告是悬赏人单方的意思表示,即单方允诺,只要悬赏人发出悬赏广告的意思表示悬赏广告即告成立,行为人按照悬赏广告完成一定行为并非是针对广告要约而做出的承诺,而是履行悬赏广告确定的义务。两种学说都说明悬赏广告不属于要约邀请。单选题7.根据合同法的规定,因第三
8、人的原因造成违约的,()应当向非违约方承担违约责任。A.第三人B.违约方C.违约方和第三人D.责任自负 参考答案:B参考解析:合同法第一百二十一条规定,当事人一方因第三人的原因造成违约的,应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷,依照法律规定或者按照约定解决。可见,根据合同相对性原理,即使因第三人原因造成违约时仍由违约方向对方承担违约责任。单选题8.根据担保法,关于保证人的资格条件,下列表述错误的是()。A.具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民,可以作保证人B.国家机关在任何条件下都不得为保证人C.学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人D.企业法人
9、的分支机构有法人书面授权的,可以在授权范围内提供保证 参考答案:B参考解析:A项,担保法第七条规定,具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民,可以作保证人。B项,第八条规定,国家机关不得为保证人,但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外。C项,第九条规定,学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。D项,第十条规定,企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。企业法人的分支机构有法人书面授权的,可以在授权范围内提供保证。单选题9.依据国务院关于加强地方政府性债务管理的意见的规定,政府债务只能通过()举借。A.中国人民银行B.商业银行C.政府及其部门
10、D.企事业单位 参考答案:C参考解析:国务院关于加强地方政府性债务管理的意见在规范地方政府举债融资机制的相关内容中指出,赋予地方政府依法适度举债权限。经国务院批准,省、自治区、直辖市政府可以适度举借债务,市县级政府确需举借债务的由省、自治区、直辖市政府代为举借。明确划清政府与企业界限,政府债务只能通过政府及其部门举借,不得通过企事业单位等举借。单选题10.证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以()接受客户委托从事交易。A.个人名义B.他人名义C.本人名义D.公司名义 参考答案:A参考解析:国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见规定,
11、证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易;明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任。单选题11.根据证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定,()依法对证券评级业务活动进行自律管理。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国人民银行 参考答案:C参考解析:证券市场资信评级业务管理暂行办法第六条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对证
12、券评级业务活动进行自律管理。单选题12.证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全(),保持业务部门独立从事证券评级业务。A.防火网制度B.隔离网制度C.隔离墙制度D.防火墙制度 参考答案:D参考解析:证券市场资信评级业务管理暂行办法第十四条规定,证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向注册地中国证监会派出机构报
13、告。单选题13.根据证券资信评级机构执业行为准则的规定,下列关于合规检查的表述,错误的是()。A.证券评级机构应制定合规检查制度,明确合规检查内容、工作程序,履职保障以及报告路径等内容B.证券评级机构应指定专人担任合规负责人,负责证券评级业务的合法、合规性检查C.证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的独立性,保障合规管理人员能够充分行使履职时所必须的知情权和调查权D.合规检查报告只须由合规负责人签字确认并加盖证券评级机构公章 参考答案:D参考解析:A项,证券资信评级机构执业行为准则第五十九条规定,证券评级机构应制定合规检查制度,明确合规检查内容、工作程序,履职保障以及报告路径等内容。
14、B项,第六十条规定,证券评级机构应指定专人担任合规负责人,负责证券评级业务的合法、合规性检查。合规负责人应熟悉证券市场相关法律法规及证券评级业务相关法律、法规。C项,第六十一条规定,证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的独立性,保障合规管理人员能够充分行使履职时所必须的知情权和调查权。合规管理人员有权调阅相关文件、资料,要求相关人员对有关事项进行说明。D项,第六十二条第二款规定,合规检查报告应由证券评级机构法定代表人、合规负责人签字确认并加盖证券评级机构公章。单选题14.根据证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)的规定,评级报告的内容应当包括()。A.声明、正文、跟踪评级安排B
15、.概述、声明、正文、跟踪评级安排、附录C.声明、正文、跟踪评级安排、附录D.概述、声明、正文、跟踪评级安排 参考答案:B参考解析:参见证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)第二十二条规定。单选题15.根据关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知的规定,信用评级信息应当在()披露。A.非交易时间B.交易时间C.任何时间D.受评级机构指定的时间 参考答案:A参考解析:关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知第四条规定,评级信息应当在非交易时间披露,在评级信息披露前,除用于监管部门指定用途、评级业务委托书中约定用途、发行人自行使用外,资信评级机构对相关信息负有保密义务。单选题16.根据公司债券
16、发行与交易管理办法的规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由()确定,并在债券募集说明书中披露。A.发行人B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会 参考答案:A参考解析:参见公司债券发行与交易管理办法第二十八条规定。单选题17.根据上市公司证券发行管理办法的规定,公开发行可转换公司债券提供担保的,应当为(),担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。A.定额担保B.不定额担保C.全额担保D.部分担保 参考答案:C参考解析:上市公司证券发行管理办法第二十条第一、二款规定,公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。提供担
17、保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。单选题18.根据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定的规定,可交换公司债券持有人申请换股的,应当通过其托管证券公司向()发出换股指令,指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.证券登记结算机构 参考答案:A参考解析:上市公司股东发行可交换公司债券试行规定第八条规定,可交换公司债券持有人申请换股的,应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令,指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。单选题19.根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管
18、理规定,关于资产支持证券投资者享有的权利,下列表述错误的是()。A.分享专项计划收益B.按照认购协议及计划说明书的约定在清算前参与分配专项计划资产C.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料D.根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资 参考答案:B参考解析:证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定第二十八条第二款规定,资产支持证券投资者享有下列权利:(一)分享专项计划收益;(二)按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产;(三)按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项
19、计划相关信息资料;(四)依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券;(五)根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资;(六)认购协议或者计划说明书约定的其他权利。单选题20.根据上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法的规定,关于上海证券交易所中小企业参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件,下列说法错误的是()。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构B.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品C.注册资本不低于人民币500万元的企业法人D.合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业 参考答案:C参考解析:上
20、海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法第十八条规定,参与私募债券认购和转让的合格机构投资者,应当符合下列条件:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;(五)经本所认可的其他合格投资者。有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的,遵照其规定。
21、单选题21.根据深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法的规定,证券公司应要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前,签署()。A.风险预测书B.风险承担书C.风险控制书D.风险认知书 参考答案:D参考解析:深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法第二十条第二款规定,证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前,签署风险认知书,承诺具备合格投资者资格,知悉私募债券风险,将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断,并自行承担投资风险。单选题22.根据深证证券交易所公司债券上市规则,下列各项中,不属于公众投资者参与面向公众投资者和合格投资者公开发行债券交易的条件的是()。A.债券信用评级
22、达到AA级B.发行人最近3年无债务违约或者延迟支付本息的事实C.发行人申请上市时最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍D.以集合形式发行的债券,上市时所有发行人最近3个会计年度经审计的加总年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 参考答案:A参考解析:深圳证券交易所公司债券上市规则第2.2条规定,债券符合下列条件且面向公众投资者和合格投资者公开发行的,公众投资者和合格投资者可以参与交易:(一)发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实;(二)债券信用评级达到AAA级;(三)发行人申请上市时最近三个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;以集
23、合形式发行的债券,上市时所有发行人最近三个会计年度经审计的加总年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;(四)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。债券不符合上述条件,或者符合上述条件但发行人自主选择仅面向合格投资者公开发行的,仅本所规定的合格投资者可以参与交易。单选题23.根据信用评级业务规范的规定,银行间债券市场()信用评级等级划分为三等九级,符号表示:AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.中长期债券 参考答案:D参考解析:信用评级业务规范4.1.1.1规定,银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级,符号表示:AA
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 评级 业务 高级管理人员 资质 测试 考前 点题
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内