证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷一.docx
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1、证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷一单选题1.根据公司法的规定,公司为公司股东或者实际(江南博哥)控制人提供担保的,必须经()决议。A.董事会B.股东会或者股东大会C.经理D.监事会 参考答案:B参考解析:公司法第十六条规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东,不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过
2、半数通过。单选题2.下列关于公司责任承担的说法,正确的是()。A.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担D.子公司具有法人资格,依法由母公司承担民事责任 参考答案:C参考解析:AB两项,公司法第三条第二款规定,有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。CD两项,第十四规定,公司可以设立分公司,设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照,分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司,子公司具有
3、法人资格,依法独立承担民事责任。单选题3.依据证券法,公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人民币_元,有限责任公司的净资产不低于人民币_元。()A.三千万;六千万B.六千万;三千万C.三千万;五千万D.五千万;六千万 参考答案:A参考解析:证券法第十六条第一款规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(四)筹集的资金投向符合国家产业政策;(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;(六)国务院规定
4、的其他条件。单选题4.下列关于证券发行人的说法,错误的是()。A.发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由国务院金融管理机构规定B.发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整C.为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性D.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件 参考答案:A参考解析:A项,证券法第十九条规定,发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者
5、部门规定。BC两项,第二十条规定,发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项,第二十一条规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。单选题5.证券法规定,证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,公告发行募集文件并置备于指定场所以供查阅,则发行人披露上述文件的时间为()。A.证券发行申请核准通过之日B.证券公开发行之前C.公开发行募集文件公告之日D.
6、证券公开发行之日 参考答案:B参考解析:证券法第二十五条第一款规定,证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。单选题6.证券公司应当建立()制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.信息披露B.信息查询C.信息公告D.信息咨询 参考答案:B参考解析:证券公司监督管理条例第三十二条规定,证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和
7、资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉,采取相应措施。单选题7.下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是()。A.业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券B.可以使用实名或匿名证券自营账户C.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案D.自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价
8、值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定 参考答案:B参考解析:A项,证券公司监督管理条例第四十一条规定,证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。BC两项,第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。D项,第四十四条规定,证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量
9、的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。单选题8.依据证券公司监督管理条例的规定,证券公司应当按照规定提取(),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金 参考答案:C参考解析:证券公司监督管理条例第三十六条规定,证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损。单选题9.根据证券公司风险处置条例的规定,国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时,应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立(),对该证券公司进行行政清理。A.临时清算组B.证券清算组C.专职清算组D.行政清理组 参考答案:D参考解析:证券公司风险
10、处置条例第二十一条第一款规定,国务院证券监督管理机构撤销证券公司,应当做出撤销决定,并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组,对该证券公司进行行政清理。单选题10.依据证券投资基金法的规定,基金管理人由依法设立的()担任。A.公民个人B.公司C.合伙企业D.公司或者合伙企业 参考答案:D参考解析:证券投资基金法第十二条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。单选题11.下列关于公开募集基金的说法中,错误的是()。A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册B
11、.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金C.公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形D.公开募集基金应当由证券监督管理机构管理,基金托管人托管 参考答案:D参考解析:证券投资基金法第五十条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。单选题12.关于合同中的不可抗力,下列说法错误的是()。A.不可抗力,是指不能预见、不
12、能避免并不能克服的客观情况B.当事人一方因不可抗力不能履行合同的,应当及时通知对方,以减轻可能给对方造成的损失,并应当在合理期限内提供证明C.因不可抗力不能履行合同的,根据不可抗力的影响,部分或者全部免除责任,但法律另有规定的除外D.当事人迟延履行后发生不可抗力的,可部分免除责任 参考答案:D参考解析:ACD三项,合同法第一百一十七条规定,因不可抗力不能履行合同的,根据不可抗力的影响,部分或者全部免除责任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。本法所称不可抗力,是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。B项,第一百一十八条规定,当事人一方因不可抗力不能履行合同的
13、,应当及时通知对方,以减轻可能给对方造成的损失,并应当在合理期限内提供证明。单选题13.在居间合同中,居间人促成合同成立的,居间活动的费用应由()负担。A.居间人B.受托人C.委托人D.受托人和委托人 参考答案:A参考解析:合同法第四百二十六条第二款规定,居间人促成合同成立的,居间活动的费用,由居间人负担。第四百二十七条规定,居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。单选题14.下列关于股权、基金份额出质的说法,不正确的是()。A.以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同B.股权出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的除外C.质押合同
14、自登记之日起生效D.以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立 参考答案:D参考解析:ABD三项,物权法第二百二十六条规定,以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。C项,担保法第七十八条规定,以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记
15、机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。单选题15.为加大普及证券期货知识力度,应充分发挥媒体的()功能。A.舆论引导和宣传教育B.信息传播与舆论引导C.舆论宣传与信息传播D.信息传播和宣传教育 参考答案:A参考解析:国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见规定,加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系,有条件的地区可以先行试点。充分发挥媒体的舆论引导和宣传教育功能。证券期货经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障费用支出和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。单选题16.公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的
16、,应当()。A.提出并实施填补回报的具体措施B.引导和支持上市公司增强持续回报能力C.承诺并兑现填补回报的具体措施D.完善公司治理,提高盈利能力 参考答案:C参考解析:国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见规定,引导和支持上市公司增强持续回报能力。上市公司应当完善公司治理,提高盈利能力,主动积极回报投资者。公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的,应当承诺并兑现填补回报的具体措施。单选题17.根据证券期货业信息安全保障管理办法的规定,核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息系统上线前对执行程序和
17、源代码进行严格的()。A.计算和编辑B.审查和测试C.运行和测试D.审查和运行 参考答案:B参考解析:证券期货业信息安全保障管理办法第十四条规定,核心机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。单选题18.根据证券期货业信息安全保障管理办法的规定,核心机构和经营机构应当建立()设施,并按照规定在同城和异地保存备份数据。A.数据备份B.保存备份C.保存数据D.信息备份 参考答案:A参考解析:证券期货业信息安全保障管理办法第二十六条规定,核心机构和经营机构应当建立数据备份
18、设施,并按照规定在同城和异地保存备份数据。单选题19.根据证券公司分类监管规定,证券公司分类工作必须坚持的原则是()。A.依法合规、客观公正B.依法合理、客观公正C.依法合规、公平公正D.依法合理、公平公正 参考答案:A参考解析:证券公司分类监管规定第四条第三款规定,证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。单选题20.根据证券公司分类监管规定,对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的,应当()。A.分别扣分、合计计算B.单独计算、单独扣分C.分别
19、扣分、分别计算D.分别计算、合计扣分 参考答案:D参考解析:证券公司分类监管规定第十一条第一款规定,就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外;就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的,应当分别计算、合计扣分。单选题21.根据证券公司分类监管规定,中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项评价最高可加()分。A.2B.3C.4D.5 参考答案:B参考解析:证券公司分类监管规定第十六条第三
20、款规定,中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项评价最高可加3分。单选题22.根据证券公司业务范围审批暂行规定,一般情况下,证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过_种;证券公司一次申请增加的业务不得超过_种。()A.4;2B.2;4C.3;3D.1;5 参考答案:A参考解析:证券公司业务范围审批暂行规定第七条规定,证券公司设立时,证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种,证监会另有规定的除外。证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过
21、2种。单选题23.根据证券公司业务范围审批暂行规定的规定,()依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国证券业协会 参考答案:B参考解析:证券公司业务范围审批暂行规定第十八条规定,证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,证监会及其派出机构可以区别情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。单选题24.根据证券公司设立子公司试行规定,证券公司设立子公司,应当_个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于_亿
22、元人民币。()A.24;12B.12;12C.12;6D.6;6 参考答案:B参考解析:证券公司设立子公司试行规定第五条第一项规定,证券公司设立子公司,应当12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币。单选题25.根据证券公司设立子公司试行规定,为了防止可能出现的风险传递和利益冲突,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立()制度。A.隔离墙B.防火墙C.隔离网D.分离墙 参考答案:A参考解析:证券公司设立子公司试行规定第十三条第二款规定,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度,防止可能出现的风险传递和利
23、益冲突。单选题26.根据证券公司分支机构监管规定,分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发()。A.证券业务市场准入许可证B.经营证券业务种类许可证C.经营证券业务许可证D.营业执照 参考答案:C参考解析:证券公司分支机构监管规定第九条规定,证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内,依法向公司登记机关办理登记手续,并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件,申请颁发或者换发经营证券业务许可证。分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。单选题27.根据外资参股证券公司设立规则,境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中
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