证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二.docx(25页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二单选题1.下列关于合规总监工作的说法,不正确的是(江南博哥)。A.法律、法规和准则发生变动,合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门,评估其对公司合规管理的影响,并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于一次 参考答案:A单选题2
2、.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制 参考答案:A单选题3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。A.20%B.10%C.5%D.15% 参考答案:A单选题4.依照证券法,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告
3、、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制 参考答案:D单选题5.根据我国证券交易所的交易规则,证券交易所证券交易的收盘价
4、为当日该证券()。A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价C.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价D.最后一笔交易成交价 参考答案:A单选题6.根据企业破产法的规定,下列主体中,可以担任管理人的是()。A.与债权人有尚未了结债务的人B.曾被吊销注册会计师证书的人C.破产案件受理的4年前曾担任债务人董事的人D.破产案件受理前2年内曾担任债务人法律顾问的人 参考答案:C单选题7.在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可称为()。A.招标购买方式B.承
5、销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式 参考答案:A单选题8.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是()。A.受托办理股份转让公司股份确权事宜B.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息D.开立非上市股份有限公司股份转让账户 参考答案:C单选题9.根据中国证监会的有关规定,由证券交易所股份转让公司指定主办券商的,主办券商应在被指定之日起()个工作日,开始办理代办股份转让服务。A.45B.30C.60D.9
6、0 参考答案:A单选题10.我国现行A股交易印花税的收取标准为()。A.成交金额的0.3%B.成交金额的0.1%C.成交面额的0.2%D.成交面额的0.3% 参考答案:B单选题11.对在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前,向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料。A.2B.3C.4D.5 参考答案:D单选题12.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年 参考答案:B单选题13.某上市公司通过10股送2股的分红方案,股权登记日为T日,若该公司股票在上海证券交易所挂牌,则
7、流通股的红股起始交易日为()日。A.T3B.T2C.T1D.T0 参考答案:C单选题14.上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A.证券登记结算公司的清算系统B.证券交易所的交易系统C.各证券公司柜台交易系统D.各结算银行 参考答案:A单选题15.在我国,目前债券现货交易价格变化的最小单位为人民币()元。A.0.0001B.0.001C.0.01D.1 参考答案:C单选题16.按照现行有关规定,上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()元。A.0.01B.0.1C.5D.1 参考答案:C单选题17.关于分红派息,下列说法正确的是()
8、。A.分红派息方案须经过股东大会审议通过后才能实施B.分红派息方案经董事会审议通过后,即可实施C.分红派息方案经总经理办公会议讨论通过后即可实施D.分红派息方案必须经监事会审议通过后才能实施 参考答案:A单选题18.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为:11元成交50手,11.04元成交150手,11.13元成交300手,该股的收盘价是()元。A.11.09B.11.19C.10.09D.9.19 参考答案:A单选题19.按照现行规定,关于上海交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间不接受新的申
9、报,也不得撤销停牌前的申报B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间可以接受新的申报,停牌前及停牌期间的申报也可以撤销,复牌时对已接受的申报实行集合竞价C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间,不接受新的申报,但可以撤销停牌前的申报,复牌对已接受的申报实行集合竞价D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间不接受新的申报,但可以撤销停牌前的申报 参考答案:B单选题20.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前()只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额。A.5B.8C.10D.12 参考答案:A单选题21.关于委托指令申
10、报方式,下列说法正确的是()。A.证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员B.证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员C.证券交易委托指令无论通过有形席位申报,还是通过无形席位申报,证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员D.证券交易委托指令无论通过有形席位申报,还是通过无形席位申报,证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员 参考答案:A单选题22.若某股票即时提示的卖出
11、申报价格和数量分别为15.60元、1000股,15.50元、800股,15.35元,100股,即时的买入申报价格和数量分别为,15.25元、500股,15.20元、1000股,17.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,该笔委托的成交情况是()。A.15.35元成交100股,15.50元成交500股B.15.35元成交200股,15.50元成交400股C.15.35元成交300股,15.50元成交300股D.15.35元成交500股,15.50元成交100股 参考答案:A单选题23.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B
12、股每笔交易佣金的最低收取标准为()美元。A.10B.5C.1D.0 参考答案:C单选题24.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定,A股大宗交易的最低限额为()。A.数量在10万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上B.数量在50万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上C.数量在10万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上D.数量在50万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上 参考答案:D单选题25.我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。大宗交易的成交价格,由买卖双方()确
13、定。A.任意B.按昨日收盘价格C.在当日已成交的最高和最低成交价格之间D.按当日开盘价格 参考答案:C单选题26.证券公司应当按照上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A.10%B.15%C.20%D.5% 参考答案:A单选题27.合格投资者申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起()内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A.3个月B.半个月C.一年D.1个月 参考答案:C单选题28.申请人申请行政复议,应当向中国证监会提出行政复议申请。申请人申请行政复议的方式为:()。A.必须书面申请B.必须口头申请C.书面申请,也可以口头申请D.以上皆不对 参考答案:D单选题29.下列关于
14、证券投资者保护基金缴纳方式说法错误的是()。A.证券公司采用当年预缴、次年汇算清缴的方式缴纳保护基金B.证券公司全年分两次预缴保护基金,每年7月15日之前将上半年应缴纳的保护基金划入保护基金公司指定账户,次年1月15日之前补充缴纳全年度应缴纳的保护基金C.证券公司在预缴保护基金时,应当按照当年半年或全年营业收入及核定的缴纳比例计算应缴纳的保护基金金额,并向保护基金公司报送保护基金预缴申报表及中期财务报告或年度财务报告D.证券公司应按照年度审计报告或营业收入专项审计报告审定的营业收入及核定缴纳比例确认年度应缴纳的保护基金金额,并于次年1月15日(汇算清缴申报截止日)前向保护基金公司申报汇算清缴,
15、保护基金公司应于1月30日(汇算清缴核实工作结束日)前完成汇算清缴核实工作 参考答案:A单选题30.2005年4月,经国务院批准,中国证监会发布了()启动股权分置试点工作,至此,长期困扰中国资本市场发展的股权分置改革问题逐步得到解决。A.关于中国证券市场发展的若干意见B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D.中华人民共和国证券法 参考答案:B单选题31.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于()的前提下,募集人才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200% 参考答案:B单选题32.基金的收益率与
16、市场利率的关系是()。A.市场利率上升,其收益率上升;市场利率下降,其收益率下降B.市场利率上升,其收益率下降;市场利率下降,其收益率下降C.市场利率上升,其收益率上升;市场利率下降,其收益率上升D.市场利率上升,其收益率下降;市场利率下降,其收益率上升 参考答案:D单选题33.金融衍生工具产生的最基本原因是()。A.逃避金融管制B.金融机构的利润驱动C.避险D.存在套利机会 参考答案:C单选题34.国际货币市场中的国库券期货以面值_的_为基础资产。()A.50万美元;3个月期国库券B.50万美元;6个月期国库券C.100万美元;3个月期国库券D.100万美元;6个月期国库券 参考答案:C单选
17、题35.下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是()。A.买方的潜在盈利是无限的,卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的,卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的 参考答案:C单选题36.某股票的看跌期权的执行价为65元,该股票的现价为60元,则该看跌期权的内在价值为()元。A.5B.5C.0D.60 参考答案:A单选题37.在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以_形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。()A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障
18、基金D.社会保险基金;企业年金 参考答案:B单选题38.进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类()为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具 参考答案:A单选题39.2004年1月31日,国务院发布(),充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就,明确了资本市场发展的指导思想和任务,提出了支持资本市场发展的有关政策。A.关于中国证券市场发展的若干意见B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D.中华人民共和国证券法
19、参考答案:C单选题40.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是()。A.附新股认购权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券 参考答案:A单选题41.上市公司非公开发行股票时,发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件,发行对象总数不超过()名;境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准。A.5B.10C.15D.20 参考答案:B单选题42.设立子公司的券商近一年风险控制指标应合规,净资本不低于()亿元,且与子公司不得存在同业竞争。A.10B.12C.15D.20 参考答案:B单选题43.证券公司应设立()或由现有的
20、监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管,公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性,不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。A.内部控制部门B.监管部门C.审计部门D.合规部门 参考答案:D单选题44.外资参股比例在()以下的合资资信评级机构和合资投资咨询机构按照有关法规和监管要求的规定,可以从事相应的证券服务业务。A.20%B.30%C.33%D.35% 参考答案:C单选题45.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起()日内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告,并报中国证券业协会备案。A.10B.15C.20D.30 参考答案:
21、B单选题46.根据企业破产法的规定,破产程序终结后,债权人发现破产人有应当供分配的其他财产,可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法定期间是()。A.破产程序终结后半年内B.破产程序终结后一年内C.破产程序终结后二年内D.破产程序终结后三年内 参考答案:C单选题47.客户可以与_家证券公司签订融资融券合同,向_家证券公司融入资金和证券。()A.一;一B.一;多C.多;一D.多;多 参考答案:A单选题48.证券公司应当建立(),保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
22、A.客户账户管理制度B.客户交易安全监控制度C.客户身份识别制度D.信息查询制度 参考答案:D单选题49.证券公司未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,()有权进行处罚。A.证监会B.证券业协会C.中国人民银行D.中央结算公司 参考答案:C单选题50.合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。A.3B.5C.6D.7 参考答案:A单选题51.代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过()个月。A.3B.6C.9D.12 参考答案:B单选题52.证券公司应当有
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券公司 合规 管理人员 胜任 能力 测试 考前 点题
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内