证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷二.docx
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1、证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷二单选题1.关于有限责任公司股东会召集和主持制度,下列说(江南博哥)法错误的是()。A.首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持B.股东会会议分为定期会议和临时会议C.十分之一以上的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议D.有限责任公司设立董事会的,股东会会议由董事会召集,董事长主持 参考答案:C参考解析:A项,公司法第三十八条规定,首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持,依照本法规定行使职权。BC两项,第三十九条规定,股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十
2、分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。D项,第四十条第一款规定,有限责任公司设立董事会的,股东会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。单选题2.依据公司法的规定,有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东的()以上同意。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.五分之三 参考答案:B参考解析:公司法第七十一条第一、二款规定,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的
3、人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。单选题3.下列关于公司剩余财产的分配顺序,正确的是()。A.缴纳所欠税款、社会保险费用、清算费用、职工的工资B.职工的工资、缴纳所欠税款、清算费用、社会保险费用C.清算费用、职工的工资、社会保险费用、缴纳所欠税款D.缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用 参考答案:C参考解析:公司法第一百八十六条第二款规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保
4、险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。单选题4.根据证券法的规定,关于证券上市审核的说法中,正确的是()。A.公司申请公司债券上市交易,该公司债券的期限为三年以上B.申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送申请公司债券上市的董事会决议C.公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内将其申请文件置备于证券交易所供公众查阅D.公司债券上市交易后,公司最近二年连续亏损的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易 参考答案:B参考解析:A项,根据证券法第五十七条第一款第
5、一项规定,公司申请公司债券上市交易,公司债券的期限为一年以上。B项,根据第五十八条第一款第二象规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送申请公司债券上市的董事会决议。C项,第五十九条规定,公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件,并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。D项,第六十条第一款第五项规定,公司债券上市交易后,公司最近二年连续亏损的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。单选题5.根据证券法的规定,下列关于证券违法行为法律责任的说法,正确的是()。A.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接
6、责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款B.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,属于国家工作人员的,应当依法给予刑事处分C.证券公司可以以个人名义从事证券自营业务D.证券公司违背客户的委托买卖证券,处以一万元以上三十万元以下的罚款 参考答案:A参考解析:A项,证券法第二百零二条规定,单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。B项,第二百零七条规定,违反本法第七十八条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
7、。C项,第二百零九条规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。D项,第二百一十条规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。单选题6.根据证券法的规定,下列关于国务院监管机构职责的说法中,错误的是()。A.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规
8、定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正B.国务院证券监督管理机构经验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。C.证券公司的董事、监事、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为,国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格,并责令公司予以更换D.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料的,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。 参考答案:B参考解析:AB两项,证券法第一百五十规定,证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;国务院证券监督管理机构经验收
9、,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。C项,第一百五十二条规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格,并责令公司予以更换。D项,第二百二十二条第一款规定,证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。单选题7.根据证券公司监督管理条例的规定,下列关于证券公司设立与变更的说法,正确的是()。A.证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权B.证券公司涉及客户权
10、益的重大资产转让应经具有相关业务资格的资产评估机构评估C.国务院证监管理机构应对在境内设立证券公司的申请在45个工作日内作出书面决定D.国务院证监管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构的申请,自受理之日起15个工作日内作出书面决定 参考答案:B参考解析:A项,证券公司监督管理条例第十四条第二款规定,证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。B项,第十五条第一款规定,证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。CD两项,第十六条第一款规定,国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的
11、书面决定:(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月;(二)对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月;(三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;(四)对设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日;(五)对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。单选题8.根据证券公司监督管理条例的规定,关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。
12、A.证券公司的境内分支机构经营的业务不得经营未经批准的业务B.2个以上的证券公司相互之间存在控制关系的,如无特殊规定,可以经营相同的证券业务C.证券公司境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证D.证券公司撤销境内分支机构的,应当按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 参考答案:B参考解析:AB两项,根据证券公司监督管理条例第二十六条规定,证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准,不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券
13、监督管理机构另有规定的除外。CD两项,第十七条规定,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。单选题9.根据证券公司风险处置条例的规定,下列各项中,属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务
14、许可的情形是()。A.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件C.证券公司不需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现重大风险 参考答案:A参考解析:A项,证券公司风险处置条例第十七条规定,证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。B项,第二十条规定,证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,并且有本条例第十九条第(二)项或者第(
15、三)项规定情形的,国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。C项,第三十九条规定,对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。D项,第十二条规定,证券公司出现重大风险,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。单选题10.某证券公司从业人员李某,利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息,并且暗示钱某从事相关工作,大获其利。依据刑法及相关规定,李某所触犯的罪名是()。A.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操纵证券、期货市场罪 参考答案:C参考解析:根据刑法第一百八十条第五款的规定,利用未公开信息交易
16、罪,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为。单选题11.甲公司(实行实缴注册资本制)发起人之一张某在成立该公司时出资50万元。公司成立后,张某以公司投资为由,将其中40万元挪出用于个人投资。依据刑法的规定,张某的行为触犯的罪名是()。A.虚假出资罪B.抽逃出资罪C.挪用公款罪D.信用卡诈骗罪 参考答案:B参考解析:刑法第一百五十九条第一款规定,公司发起
17、人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。单选题12.根据信托法的规定,下列关于信托财产的说法中,正确的是()。A.受托人因承诺信托而取得的财产,因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产,均归入信托财产B.信托财产就是属于受托人所有的财产C.受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止,信托财产属于其遗产或者清算财产D.法律、行政法规限制流通的财产,绝对不可以作为信托财产 参考答案:A
18、参考解析:AD两项,信托法第十四条规定,受托人因承诺信托而取得的财产是信托财产。受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产,也归入信托财产。法律、行政法规禁止流通的财产,不得作为信托财产。法律、行政法规限制流通的财产,依法经有关主管部门批准后,可以作为信托财产。BC两项,第十六条规定,信托财产与属于受托人所有的财产(简称固有财产)相区别,不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止,信托财产不属于其遗产或者清算财产。单选题13.根据信托法的相关规定,下列有关信托终止的说法,不正确的是()。A.信托财产的归属确定后,在该信托
19、财产转移给权利归属人的过程中,信托视为存续B.信托终止后,人民法院依法对原信托财产进行强制执行的,以权利归属人为执行人C.信托终止后,受托人依照规定行使请求给付报酬、从信托财产中获得补偿的权利时,可以留置信托财产或者对信托财产的权利归属人提出请求D.信托终止的,受托人应当作出处理信托事务的清算报告 参考答案:B参考解析:A项,信托法第五十五条规定,信托财产的归属确定后,在该信托财产转移给权利归属人的过程中,信托视为存续,权利归属人视为受益人。B项,第五十六条规定,信托终止后,人民法院依据本法第十七条的规定对原信托财产进行强制执行的,以权利归属人为被执行人。C项,第五十七条规定,信托终止后,受托
20、人依照本法规定行使请求给付报酬、从信托财产中获得补偿的权利时,可以留置信托财产或者对信托财产的权利归属人提出请求。D项,第五十八条规定,信托终止的,受托人应当作出处理信托事务的清算报告。受益人或者信托财产的权利归属人对清算报告无异议的,受托人就清算报告所列事项解除责任。但受托人有不正当行为的除外。单选题14.根据合同法的规定,合同内容的一般条款不包括()。A.当事人的名称或者姓名和住所B.标的、数量、质量C.价款或者报酬D.侵权责任 参考答案:D参考解析:合同法第十二条第一款规定,合同的内容由当事人约定,一般包括以下条款:(一)当事人的名称或者姓名和住所;(二)标的;(三)数量;(四)质量;(
21、五)价款或者报酬;(六)履行期限、地点和方式;(七)违约责任;(八)解决争议的方法。单选题15.根据合同法有关借款人支付利息的规定,下列说法不正确的是()。A.借款的利息应预先在本金中扣除B.对支付利息的期限没有约定或者约定不明确,借款期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付利息C.利息预先在本金中扣除的,应当按照实际借款数额返还借款并计算利息D.借款期间一年以上的,应当在每届满一年时支付,剩余期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付利息 参考答案:A参考解析:AC两项,合同法第二百条规定,借款的利息不得预先在本金中扣除。利息预先在本金中扣除的,应当按照实际借款数额返还借款并计算利息。BD两项
22、,第二百零五条规定,借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确,依照本法第六十一条的规定仍不能确定,借款期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付;借款期间一年以上的,应当在每届满一年时支付,剩余期间不满一年的,应当在返还借款时一并支付。单选题16.根据担保法的规定,担保合同被确认无效后,担保人应当承担()。A.无过错责任B.过错责任C.推定过错责任D.严格责任 参考答案:B参考解析:担保法第五条规定,担保合同是主合同的从合同,主合同无效,担保合同无效。担保合同另有约定的,按照约定。担保合同被确认无效后,债务人、担保人、债权人有过错的,应当根据其过错各自承担相应的民
23、事责任。单选题17.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋,为朱某提供资金账户。依据刑法与反洗钱法等相关规定,郑某所触犯的罪是()。A.洗钱罪B.走私毒品罪C.包庇罪D.窝藏罪 参考答案:B参考解析:郑某与朱某事先通谋,并且郑某为了走私毒品的方便为朱某提供了资金账户,实际上两人已经构成共同犯罪。所以,郑某与朱某成立走私毒品罪的共犯,而不是单独构成洗钱罪。单选题18.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织活动,获取数百万元不义之财;周某为掩饰、隐瞒其来源和性质,通过各种手段将钱“洗白”。依据反洗钱法,周某所犯的罪名是()。A.贪污罪B.洗钱罪C.组织恐怖组织罪D.黑社会性质犯罪 参考答案:D参考解析
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