2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库自测300题精品有答案(江西省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCL9P1V4Y8Z1J8Z6HU7F4M6P4P9Y9R9ZL9O6K7C10O7M4Z82、根据上交所募集资金管理办法,下列说法正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCF7N2P4Z5P7G4K4HS7M3A10B9S10S10G9ZQ2Y2Z6L9S6V2F73、根据上海证券交易所科创板股票上市规则,科创板上市公司与关联人发生的下列交易,可以免于按照关联交
2、易的方式审议和披露的是()。A.上市公司按与非关联人同等交易条件向董事王某出售产品B.上市公司乙以向关联方提供研发技术支持为前提,获得其对上市公司的债务减免C.上市公司丙向关联公司采购一批原材料,采购价格为当地行业协会的公开建议定价D.控股股东以央行规定的同期货款基准利率向上市公司丁提供资金,公司以部分房产作为抵押【答案】 ACM2K6Q3E4A6W8D1HD5N3Q2J8K1Q9M7ZC2N3G5V6P4C6E14、保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C.参与组织编制的与
3、保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作【答案】 CCQ2W7V10L9P10T9C10HD1A5P5B6G9Q4E6ZH8W5T1H1A9E6D75、以下属于非经常性损益的有()。A.B.C.D.【答案】 ACJ9N4M9U1U9H9I10HG1L10J7J3B4O1K7ZQ3W3P4W6T7L2N96、根据上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引,下列申请文件应在受理当日预先披露的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACX9Z9H10J7L6H10W2HP8N1Y9B6D1D1O2ZN7D4I6U5M6G1P9
4、7、根据深圳证券交易所创业板股票上市规则,下列关于创业板上市公司关联交易审议程序及披露要求的说法,错误的是()。A.上市公司与其监事的配偶发生的交易额为50万元的关联交易,应当在对外披露后提交公司股东大会审议B.上市公司与持股6%的自然人股东发生的交易额为45万元的关联交易,应当经董事会审议后及时披露C.上市公司以现金方式认购其董事实际控制公司公开发行的股票,可以免予履行关联交易相关义务D.上市公司因公开投标导致公司与关联人发生金额2000万元的关联交易时,公司可以向深交所申请豁免将该交易提交股东大会审议E.上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的,应当每三年重新履行审议程序及披露
5、义务【答案】 ACA9L9W5J5Y4B2A6HZ4Z4B8Y7G10Z1G9ZC10O9R3X2A4T2D88、以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCW3W2E7T5D6D4W4HP1F10X7Q8Q5I3O10ZP5Y1U10A3S1M3E109、注册会计师对预测性财务信息出具的审核报告包括的要素有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCI6W4L9O9S2T7M5HN9C6K1A3S1U10Z8ZO3W9L3O8V7E8D810、某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)
6、与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30,下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 BCX3P2C10L5N5S5B4HF7W5R3Z5K2Q7E5ZO8T4O7F6O8X4I211、根据公司债券发行与交易管理办法,下列属于合格投资者的是()。A.B.C.D.【答案】 ACJ3A7B1L2T9E9J6HQ4R3Y8S8K8X5T9ZC3X7Q10T9J6T9R412、以下关于要约收购的说法正确的有( )。2015年11月真题A.收购要约约定的收购期限不得少于15日,并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外B.以终止上市地位为目的的要约收购,必须以现金方式支付收购价款C.收购人作出要约
7、收购提示性公告后,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购D.在收购要约约定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约【答案】 DCG1F1H2W1B10V2X3HU7Q5Z7D2E3F10P5ZC1O4Q10M6F6Q3N713、根据北京证券交易所证券发行与承销管理细则,股票公开发行的,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%E.30%【答案】 CCC9S4F10P2S7I3O10HV8Y9L10E9J7S2K4ZP2A4P10R5S
8、7V4W914、2014年3月,原股本25亿股。2014年4月30日,每10股送2股,2014年7月1日增发股份到4亿股,2014年的净利润为4亿元,则2014年的基本每股收益为()元股。A.0.83B.1.0C.1.14D.1.20【答案】 CCO4U8Q3H7W6S5L5HB10I2M5R7M5Y5I4ZX4S2B8I1Q2I4G715、根据上市公司章程指引,下列属于上市公司股东大会职权范围内应予审议的事项有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCN4I10O9W7S1B9E7HD7M3B8A9D10P1M3ZR5N7R7H7V10G8O1016、甲企业计划配股,2009年一2
9、011年可供分配利润为5000万,4300万和4500万,企业计划2012年配股,则企业过去三年以现金方式分配的股利罕少为()A.1380万元B.960万元C.4140万元D.460【答案】 ACP2F10S4B6V9J9C2HH3K6X4K10H7V3X5ZC6I10L9D7K6H8J1017、某股份公司2018年1月1日召开董事会审议了股权激励计划,该股权激励计划约定,高管人员任职满两年后,并且公司净资产收益率达到10%以上,无偿授予高管人员100万股公司股票。2018年2月1日,股东大会批准了该股权激励计划。该公司股票在2018年1月1日公允价值为18元,2018年2月1日公允价值为20
10、元,该公司根据生产经营情况和股票市场波动情况等因素分析,2018年12月31日的公允价值为22元,该股权激励计划能够全部行权,预计可行权日的公允价值为24元,不考虑其他因素的影响,2018年12月31日,该公司确认股份支付费用时,应当适用的普通股公允价值为( )。A.22元B.20元C.18元D.24元E.21元【答案】 BCP6N9T3E10G7T2Z2HE6O1V8R2P4Z5S5ZH10Y10E4B5B8I5T1018、以组合方式进行债务重组的,下列关于债权人和债务人会计处理的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACS3Y3I10U9X2K2V10HL1P6Q1Q7O
11、7Y5G10ZB5P2D8I7L7G1Z119、下列关于某上市公司编制定期报告的做法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCO6E4A5R4G2C10E7HZ4G6Q6Y7I5V7K9ZU8T5I2B5R7N8D1020、深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定履行关联交易审批及披露义务的是()。A.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票B.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券D.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票【答案】 BCC10
12、Z6C8F8Q10X10K6HP7U9B9C10F6Q6H4ZF5T9C2J4A1X4R721、以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCD5A7T8L10O4U1T4HD10C6C2X9Y5O8K7ZR7V1G9I6Y2N8V322、根据国务院关于开展优先股试点指导意见和优先股试点管理办法,下列属于优先股股东权利的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCM4X5F4Q1O8C2Y3HF5H9I10M5Q9L4D10ZT8Z2I2H5G8Y8K123、甲上市公司发行可转换公司债券,其最近一期末经审计的净资产为
13、20亿元,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.【答案】 DCJ7L3U5J10C1K4D3HU1I4J6H9K2S2J4ZM9B8B6B2I3Y7T524、甲企业在2011年1月1日以1600万元的价格收购了乙企业80股权。在购买日,乙企业可辨认净资产的公允价值为1500万元。假定乙企业的所有资产被认定为一个资产组,而且乙企业的所有可辨认资产均未发生资产减值迹象,未进行过减值测试。2011年年末,甲企业确定该资产组的可收回金额为1550万元,可辨认净资产的账面价值为1350万元。2011年12月31日甲企业在合并报表中应确认的商誉的账面价值为()万元。A.300B.100C.240D.
14、160【答案】 DCQ10K7V7C7O4X4E3HJ4R1O3F6M10L2Z6ZK8P8B7I7I7Q9X525、深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCS5J4K2W10U6X3R7HA9E9L5G10K4Z8S4ZT3J8G3F4J8Q4I226、某公司2014年末净资产为100亿元,近3年平均可分配利润为2.5亿元。公司拟申请发行企业债券,项目投资总额为45亿元,假设本次债券票面利率为5,则发行规模最高为( )。2015年11月真题A.27亿元B.31.5亿元C.40亿元D.50亿元【答案】 BCN4O7V8E1U7M6E9HG9M10
15、Y2Z2A10S4K6ZF7V4D10K1X6U7G927、上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCT10B7K10G5A10O6N9HI3J7D2I10V1C6I4ZM1C3S4Q4D2T7C128、甲公司现有某种存货1000件,成本为08万元件,其中600件有合同,合同价格为500万元;400件没有合同,市场价格为1万元件,预计销售每件产品销售费用约=01万元,变现相关税费约为01万元件,计算应计提存货跌价准备为( )。A.0B.100C.180D.20【答案】 BCD10G7D8P2C10G9S5HU3D4C2A
16、5U1R4T9ZI1K7F5I7L5D3K829、关于上市公司收购,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCH9F8Z10N10A5W9X6HL1P3C2K4K4X2E5ZW7B3X8I3A4Z2W1030、某建筑公司签订了一项总金额为120万元的固定造价合同,最初预计总成本为100万元。第1年实际发生成本70万元,年末,预计为完成合同比最初预计的总成本要增加25万元。该合同的结果能够可靠估计,则以下说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCL6W3U8D3N3Z2D2HV2T6A10B9Z8N9R1ZY1S4P1Q5Z3N5O631、根据证券发
17、行上市保荐业务管理办法,发行人应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的有( ) 。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCS4G7G3O9P4A1P3HN6Y4M4V10U6N6O10ZY3S10Y6Z2I2F3J1032、股份有限公司监事的职权包括( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCF8G3N6R1M1A10P1HL8N4N6F8Z10E2G4ZH9I8V2A8I8H2O933、下列要约收购的方式正确的有()。A.IB.C.、D.、E.、【答案】 BCT2L10H3S2C7L3W9HS2P1U2L8P5W8L4ZB4I7R6W2F2J1U434、以下金融产品发
18、行必须进行信用评级的有()。A.、B.、C.、D.【答案】 ACJ2J8I4T8L9Y3X3HX5V8V7U2F6C10J5ZD10A8C7X7Z10H6J735、根据北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行),上市公司发行证券采用竞价方式的,下列哪些人员不得参与竞价?( )A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACQ7X8G1P1S5Y7J1HO3U3J8W4D8W9I10ZA4P7D2K1P6L7O936、下列关于在组合方式下进行的债务重组的表述中,不正确的是()。A.债务人所清偿债务的账面价值与转让资产的账面价值以及权益工具和重组债务的确认金额之和的差额,记入“投资收益”科目B
19、.对于权益工具,债务人应当在初始确认时按照权益工具的公允价值计量,权益工具的公允价值不能可靠计量的,应当按照所清偿债务的公允价值计量C.债务重组采用组合方式进行的,一般可以认为债权人对全部债权的合同条款做出了实质性修改D.对于债务人,组合中以资产清偿债务或者将债务转为权益工具方式进行的债务重组,如果债务人清偿该部分债务的现时义务已经解除,应当终止确认该部分债务【答案】 ACZ2F8W9L9K10A3X5HC8D8G8Q7Z6J9H10ZJ1B4V10Q4F6O9Z437、甲公司2016年末的净资产为40亿元,近三年平均可供分配的利润为7000万元,拟发行企业债券投资一个投资总额为20亿元的固定
20、资产投资项目,假设票面利率为5,请问甲公司发行企业债券的金额为()亿元。A.10B.12C.14D.16【答案】 CCG9T8Z7G8W3B5V4HH5Y2G6G3L3W8V9ZW2I7H8Q4C10T3E438、以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACC2J1C7P7Z7X1O5HO10Q9R5Q4R2L10Z10ZV4M9M2K2M6T3S339、以下关于股权激励说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 CCI5K10H3H10U4N6I9HA6L9F9G7V2Y9H7ZR4T3S3D3P10K7M840、以下事项中,不属于企
21、业收入的是()。A.销售商品所取得的收入B.提供劳务所取得的收入C.出售无形资产取得的净收益D.出售投资性房地产取得的收入【答案】 CCS4I5Z6G9T1K9R5HG3G4Q8B7V6X5K9ZL10K8A9G6Y5B4E441、根据证券公司短期融资券管理办法银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引,下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCN5G3W3W8N9Q5V7HR5Y2B1T9S5S9M1ZA6P3I7P9V3J8S842、 外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露( )等可能存在的风险。A.、B.、C
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