2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分通关300题有答案(海南省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、A公司在上交所科创板上市,下列公司董事、监事和高级管理人员的行为符合监管规定的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR1U7T7T4Y5V5R9HT10J10E7R3D3F8T1ZQ8S1P10Q10T3L3D82、根据上市公司证券发行管理办法,主板上市公司配股应当符合的规定有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCJ8B3Z7P9H4F10F9HZ8R7L2X7U10W7W9ZS7X1M4M1G9A5O43、关于以修改其他债务条件方式进行债务重组的,下列说法中错误的
2、有()。A.B.C.D.【答案】 DCK6S9M10X3I7L6O9HQ2O1U1B7H7C1M5ZH4M4W6S7Q5K7O54、关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR1S4B2V3Z3W6X6HX5R9O9I2A8P9I2ZU7A7N6V4S2W3N75、下列属于非经常性损益的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCK1N3J3E8P3U8E6HD8K1O6Y1T9F10C10ZQ3A9W7B2O9C10H46、下列投资中,不应作为长期股权投资核算的是( )。A.对子公司的投资B.对被投资单位具有重大影响的
3、投资C.对被投资单位能够实施共同控制的投资D.在活跃市场中有报价、公允价值能可靠计量的没有控制、共同控制或重大影响的权益性投资【答案】 DCH7N4I5A5K1F1J8HN10K8T3I7R3X4U6ZA2M5G9K10K7K2A57、根据公司法,下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.拟订公司内部管理机构设置方案B.制订公司的年度财务预算方案C.制定公司的具体规章D.组织实施公司年度经营计划【答案】 BCN7Z3C8J4L4U6R1HI7C1H1L3S1M5W6ZT2T6D4K8B9C4O78、某股份公司2018年1月1日召开董事会审议了股权激励计划,该股权激励计划约定,高管人员任职满两
4、年后,并且公司净资产收益率达到10%以上,无偿授予高管人员100万股公司股票。2018年2月1日,股东大会批准了该股权激励计划。该公司股票在2018年1月1日公允价值为18元,2018年2月1日公允价值为20元,该公司根据生产经营情况和股票市场波动情况等因素分析,2018年12月31日的公允价值为22元,该股权激励计划能够全部行权,预计可行权日的公允价值为24元,不考虑其他因素的影响,2018年12月31日,该公司确认股份支付费用时,应当适用的普通股公允价值为()。A.22元B.20元C.18元D.24元E.21元【答案】 BCN1C5A3C5S9A8V1HB7W4Q6A5B10S10A6ZL
5、5B5L5U3U8H3M39、某上市公司股东大会于2021年1月4日作出决议,决定建造厂房。为此,公司于5月5日向银行借入专门借款5000万元,年利率为6%,款项于当日划入公司银行存款账户。5月15日,厂房正式动工兴建。5月16日,假定该公司购入建造厂房用水泥和钢材一批,价款500万元,当日用银行存款支付。5月31日,计提当月专门借款利息。假定该公司在5月份没有发生其他与厂房购建有关的支出,则其专门借款利息应开始资本化的时间为( )。A.5月5日B.5月15日C.5月16日D.5月31日【答案】 CCW5M7S8H9Y2H5G1HT5F8X9A9U3A4V7ZJ10L6N8O9Y6I6Q210
6、、下列上市公司中,可以公开发行优先股的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCT3H9R6G3B10U7F10HF8W10M10B6F6U4Z2ZT5Y5O4U7Y6Y1K1011、根据关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写问核表,以下说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCI10F9E7D5Y4B1A3HP1R5L2Y7E7Z1I7ZX7G4N4T4P8G7P112、根据关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写问核表,以下说法正确的有( )。A
7、.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCO7P4E2O7T3Z5A8HE8T10Q7W6W1H7O3ZW3O8N10V3C1J10V813、根据上海证券交易所科创板股票上市规则,科创板上市公司股东审议的下列事项中,每一特别表决权股份享有的表决权数量与每一普通股份拥有的表决权数量相同的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCX3B4S8E1K5O5S5HP7C7B6E4P10J2J3ZX5A10T3Y2Q5H1W114、我国投资性主体开展境外投资,应当履行境外投资项目核准或备案手续。根据企业境外投资管理办法,下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR3S9
8、L4X10R6E8Y1HA2E9T4D4D7L5Y1ZT10I7H2T3B5F5C115、某有限责任公司2017年股改,股改前经审计净资产60000万元,拟以经审计净资产折股。计划2018年申报,预计2018年净利润15000万元,市盈率20倍。拟募集资金60000万元,请问以下折股比例和发行股份数量合理的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCB6K2A1X5Z9A7B1HS4T8C9N3Y7Q10I5ZJ1G4U3Q10J10Y10O416、以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACV4W1H7W9V8N3L10HA3Y3R4O5X3S
9、3P7ZJ8A3F4S2W9Y4I117、下列关于可转换公司债券的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCH3R10S8E6P2W4N6HQ8T10U10U4W2W6U7ZS9N3A9J3D6P4B1018、根据科创板首次公开发行股票承销业务规范,下列关于科创板公司首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCH1S10L9M4H2M6Q5HW9P7G3A9O3E2R5ZC8T9D1P1O10B10W619、下列有关存货会计处理的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCW4R4Y6U4F2I7F8H
10、X7V6L3M7G10C9R1ZP8Q6O10B5U9O6Z620、根据上市公司非公开发行股票实施细则,下列投资者中,不属于认购邀请书应当应包括的发送对象是()。A.公司前20名股东B.不少于20家证券公司C.不少于5家保险机构投资者D.不少于20家证券投资基金管理公司【答案】 BCY2U6I2E6M2U5Q7HU5J2I5I9B3P1O9ZY9G2I4V5U6S6F821、根据上市公司股权激励管理办法,下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCE10P9S4J1R3D3O1HW7G1K8X1C9Z9Y5ZS2S1Q4Y5V9I6Y222、以下关
11、于首发路演推介的说法正确的有()。A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告【答案】 CCZ8W9V2T1S8H9S10HS1R6A4V10K2M1F9ZS8G2Y10K8Q7E1U923、 下列各项,能够引起所有者权益总额变化的是()。A.B.C.D.【答案】 ACJ3M9B7Q3W7Z1M8HD9A6E7C3F
12、10P3X9ZS7Y2V8T9Y7D4B724、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCN2K7Z3L10H8J8T4HM4N7Q10S6A4Q5O9ZG3S1I9X1B5X8A425、某公司经营风险较大,准备采取一系列措施降低杠杆程度,下列措施中,不能达到这一目的的有( )。 A.、B.、C.、D.E.、【答案】 DCF7X4G3H10C9Q7D5HP1X7Y8L6R6C10K6ZK7V6X3C3Q4H10L326、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。A.、B.、C.、D.、【答案
13、】 BCB5S8Q9Z6R3T10I2HB9U1A8T2L10W1Y1ZS2S3Y2L4F3S10A227、以下已经计提的资产减值准备,可以通过损益转回的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCX10H4S5G1K4P4G9HT2F1V3G5D7M10K6ZB3T10I8D9W8Q10J128、关于信贷资产证券化,下列说法错误的是()。A.受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责,经资产支持证券持有人大会决定,可以更换贷款服务机构B.信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构C.信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产
14、并发行资产支持证券的机构D.资产支持证券可以向投资者定向发行,定向发行资产支持证券可免于信用评级【答案】 CCX1V5L6C2F1E2H9HK8H8H6I2T6Y4R10ZS7R10U7Q8V8X1B529、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCL1R6Y3P5V7Z3Z6HY5V10T5Z6J4A6A6ZA5K10L7X6J7K8R130、根据深圳证券交易所股票上市规则,上市公司应当在收到证交所终止其股票上市的决定后,及时披露股票终止上市公告,该公告包括()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCP9J8F9L3A1G9U8HD
15、1N5Q6H3A8L6V10ZD4B6H6X10G5J6S731、下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCV5A8I7G8S2J2O2HM1Q9M8P2N4C2U1ZG9K1F7X10D10A7X732、某上市公司2017年2月发行股份购买资产,以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCK3V10T1J4K3J9T7HI9K3B7H3Q2O2W9ZT5J7M9O2V5K8A233、 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,
16、至少2012年12月31日前要现场检查一次B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季【答案】 BCZ4O7M1H5J6J8O7HT2C8T2U4M9M6K4ZB5C5Z10D5P5V7P934、甲公司和乙公司同为某集团的子公司,2010年8月1日,甲公司以银行存款9000万元取得乙公司所有者权益的80%,同日乙公司所有者权益的账面价值为10000万元(其中“资本公积”为900万元),
17、可辨认净资产公允价值为11000万元。则2010年8月1日,甲公司应确认的资本公积为( )万元。A.200(借方)B.900(借方)C.1000(贷方)D.1000(借方)【答案】 BCO10T8R8O2F6O6C8HW9R10G6D6K10O4T6ZQ8H6N2B6E10C9T835、以下主板上市公司非公开发行的对象,应当锁定36个月的有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCE3O7Y7L5K8E10H4HS5E2V8P2I7U3Q7ZF9D1H4P6G5O5A436、根据银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括
18、()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCP4S6F1D10V5B5A4HV10F9F1J7H1L1H7ZO8K3Q10H3K8M1Y437、关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCD10U3O6T5S1H6T3HB8T2G6C2P7C1V10ZF9B1M3S1Z6B1E938、 公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCY4F6G2C3N4L7I2HJ8Y5T9H2N10J6W10ZL8X6S3X6I7N6L139、要约收购中,董
19、事会以下哪些行为符合规定()。A.B.C.D.【答案】 CCX5Q4P8V1Y8S3I10HZ5T2L7K7M8Q2U1ZP10F10I7F4F1V2W540、根据关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答(2018年修订),下列关于主板上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的说法,正确的是()。A.募集配套资金可以全部用于支付本次并购交易税费B.所募配套资金不能用于补充上市公司的流动资金C.募集配套资金不能用于支付本次交易对价D.募集配套资金用于补充标的公司流动资金、偿还债务的比例不应超过募集配套资金总额的50%E.上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不能参与配套资
20、金募集【答案】 ACI9N7P1K4V4S6J10HK9W8R2B7Y1K7W10ZT1B1Z4Q8Z6A3J941、下列关于银行询证函的说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCT4W10Q4R1Q2N8K4HJ10G2W10H5A2B1Z10ZP1X3X5R1M10O10H142、关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是()。A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过D.立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认E.未经立项审议通过
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